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        广州乔君娅化妆品有限公司 _华森制药:果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书

        时间:2019-07-10  作者:广州乔君娅化妆品有限公司   点击量:59
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        金融界 > 债券频道 > 债券告示

        华森制药:果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书

        下载[xiàzài]

        股票简称:华森制药                               股票代码[dàimǎ]:002907




               重庆华森制药股份公司[gōngsī]
                 Chongqing Pharscin Pharmaceutical Co., Ltd.
                          (重庆市荣昌区工业。园区)




            果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书




                             保荐人(主承销商)




                   创业[chuàngyè]证券承销保荐责任公司[gōngsī]

                   住所:北京[běijīng]市西城区武定侯街 6 号卓著 10 层




                               二〇一九年六月
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                     果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书




                                       声 明

             本公司[gōngsī]董事、监事、治理职员承琶魅召募说明书及其择要不存在。虚
        假纪录、误导性或漏掉,并包管[bǎozhèng]所披露。信息[xìnxī]的、、完备。

             公司[gōngsī]卖力人和主管[zhǔguǎn]管帐[kuàijì]事情的卖力人及管帐[kuàijì]机构卖力人(管帐[kuàijì]主管[zhǔguǎn]职员)
        包管[bǎozhèng]召募说明书及其择要中财政管帐[kuàijì]资料、完备。

             证券监视治理机构及当局部分对本次刊行所作的决策,均不诠释
        其对刊行人所刊行证券的价值[jiàzhí]或投资。人的收益作出实质性鉴定或者包管[bǎozhèng]。
        与之的声明均属虚伪不实。

             按照《证券法》的划定,证券依法刊行后,刊行人谋划与收益的变化,由
        刊行人卖力,由此变化引致的投资。风险,由投资。者卖力。




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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                     果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书




                                   事。项[shìxiàng]提醒

             本公司[gōngsī]出格提示投资。者负责阅读本召募说明书全文[quánwén],并出格留神
        事项[shìxiàng]提醒:


        一、关于本次可转换公司[gōngsī]债券符定刊行前提的说明

             按照《公司[gōngsī]法》、《证券法》、《上市[shàngshì]公司[gōngsī]证券刊行治理举措》等法
        规划定,公司[gōngsī]本次果真刊行可转换公司[gōngsī]债券符定的刊行前提。


        二、关于本次刊行可转换公司[gōngsī]债券的名誉[xìnyòng]评级

             本次可转换公司[gōngsī]债券经中诚信证券评估公司[gōngsī]评级,按照中诚信证券评
        估公司[gōngsī]出具[chūjù]的《重庆华森制药股份公司[gōngsī]果真刊行可转换公司[gōngsī]债券名誉[xìnyòng]
        评级告诉》,华森制药主体[zhǔtǐ]名誉[xìnyòng]品级为 AA-,评级瞻望。不变;本次可转换公司[gōngsī]
        债券名誉[xìnyòng]品级为 AA-。

             在本次可转换公司[gōngsī]债券的存续限期内,中诚信证券评估公司[gōngsī]将每年至
        少举行一次跟踪评级。假如因为市场。情况、产颐魅政策、公司[gōngsī]自身景象。或评
        级尺度变化等身分,导致。本次可转换公司[gōngsī]债券的名誉[xìnyòng]评级产生变化,将会增大
        投资。者的投资。风险,对投资。者的好处[lìyì]发生影响。。


        三、关于本次刊行可转换公司[gōngsī]债券的担保[dānbǎo]事项[shìxiàng]

             按照《上市[shàngshì]公司[gōngsī]证券刊行治理举措》第二十条:“果真刊行可转换公司[gōngsī]债
        券,该当提供担保[dānbǎo],但一期末经审计。的净资产不低于人民[rénmín]币十五亿元的公
        司除外”。遏制 2018 年 12 月 31 日,本公司[gōngsī]经审计。的归属于。母公司[gōngsī]股东的净
        资产为 8.29 亿元,低于 15 亿元,因此公司[gōngsī]本次果真刊行可转换公司[gōngsī]债券必要
        提供担保[dānbǎo]。本次债券担保[dānbǎo]景象。如下:

             本次可转换公司[gōngsī]债券接纳股份质押的担保[dānbǎo]方法。公司[gōngsī]控股股东成都处所建
        筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]及公司[gōngsī]股东、董事长游洪涛作为[zuòwéi]出质人,将其拥有[yōngyǒu]
        的部门公司[gōngsī]股票作为[zuòwéi]质押资产举行质押担保[dānbǎo]。担保[dānbǎo]局限为公司[gōngsī]经证监会核


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        准刊行的可转换公司[gōngsī]债券本金及利钱、违约金、侵害赔偿金及实现。债权的
        用度,担保[dānbǎo]的受益债券持有[chíyǒu]人,以保障[bǎozhàng]本次可转换公司[gōngsī]债券的本息按
        照约定准期足额兑付。

             投资。者一经通过认购、购置或者方法取得本次刊行的可转债,即
        视同承认并接管。本次可转债的担保[dānbǎo]方法,授权。本次可转债保荐人(主承销商)
        作为[zuòwéi]债券持有[chíyǒu]人的代理人代为行使担保[dānbǎo]权益。


        四、关于公司[gōngsī]的股利分派政策和利润[lìrùn]分派景象。

        (一)股利分派政策

             公司[gōngsī]合用的《公司[gōngsī]章程》利润[lìrùn]分派政策划定的内容[nèiróng]如下:

             “第 158 条 公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派政策如下:

             (一)利润[lìrùn]分派的原则:

             1、公司[gōngsī]实施持续、不变的利润[lìrùn]分派政策,公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派应重视对投资。者的
        投资。回报并兼顾公司[gōngsī]的可一连生长;

             2、公司[gōngsī]优先[yōuxiān]接纳现金分红的利润[lìrùn]分派方法。

             (二)公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派政策如下:

             1、利润[lìrùn]分派的情势。:公司[gōngsī]接纳现金、股票或者现金与股票相连合的方法分
        配股利。在有前提的景象。下,公司[gōngsī]举行中期利润[lìrùn]分派。

             2、公司[gōngsī]现金分红的前提和比例:

             如无投资。打算或现金支出等事项[shìxiàng]产生,公司[gōngsī]在昔时红利且累计未
        分派利润[lìrùn]为正的景象。下,采用现金方法分派股利,每年以现金方法分派的利润[lìrùn]
        于昔时实现。的可供分派利润[lìrùn]的 10%。公司[gōngsī]三年以现金方法累计分派的
        利润[lìrùn]于三年实现。的年均可分派利润[lìrùn]的 30%。

             投资。打算或现金支出指环境之一:

             (1)公司[gōngsī]将来十二个月内拟对外投资。、购置资产等买卖累计支出到达或超
        过公司[gōngsī]一期经审计。净资产的 50%,且高出 5,000 万元;


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             (2)公司[gōngsī]将来十二个月内拟对外投资。、购置资产等买卖累计支出到达或超
        过公司[gōngsī]一期经审计。总资产的 50%。

             投资。打算或现金支出需经公司[gōngsī]董事会核准。并提交股东大会。审议。通
        过。

             公司[gōngsī]董事会应思量所处行业特点、生长阶段、自身谋划模式、红利水
        平以及是否有资金支出部署等身分,区分[qūfēn]环境,并凭据章程划定的程
        序,提出差[chūchāi]异化的现金分红政策:

             (1)公司[gōngsī]生长阶段属期且无资金支出部署的,举行利润[lìrùn]分派时,
        现金分红在本次利润[lìrùn]分派中所占比例最低应到达 80%;

             (2)公司[gōngsī]生长阶段属期且有资金支出部署的,举行利润[lìrùn]分派时,
        现金分红在本次利润[lìrùn]分派中所占比例最低应到达 40%;

             (3)公司[gōngsī]生长阶段属发展期且有资金支出部署的,举行利润[lìrùn]分派时,
        现金分红在本次利润[lìrùn]分派中所占比例最低应到达 20%;

             公司[gōngsī]生长阶段区分[qūfēn]但有资金支出部署的,凭据划定处
        理。

             (三)公司[gōngsī]发放股票股利的前提:

             公司[gōngsī]在谋划景象。优秀,而且董事会以为公司[gōngsī]股票价钱与公司[gōngsī]股本不匹
        配、发放股票股利于公司[gōngsī]股东整体好处[lìyì]时,在满意现金分红
        的前提下,提出股票股利分派预案。

             (四)公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派方案的审议。法式:

             1、公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派预案由董事会提出,但需事先[shìxiān]征求。董事和监事会的意
        见,董事应对。利润[lìrùn]分派预案揭晓意见。,监事会应对。利润[lìrùn]分派预案提出
        考核。意见。。利润[lìrùn]分派预案经二分之一董事及监事会考核。赞成,并经董
        事会审议。通事后提请股东大会。审议。。公司[gōngsī]董事会、监事会和股东大会。对利润[lìrùn]分
        配政策的抉择[juéyì]和论证进程中该当思量董事、监事和民众投资。者的
        意见。。

             2、公司[gōngsī]因特别景象。而不举行现金分红时,董事会就不举行现金分红的


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        原因、公司[gōngsī]留存收益简直切用途及预计投资。收益等事项[shìxiàng]举行专项说明,经
        董事揭晓意见。后提交股东大会。审议。,并在公司[gōngsī]媒体上予以[yǔyǐ]披露。。

             (五)公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派方案的尝试。:

             公司[gōngsī]股东大会。对利润[lìrùn]分派方案作出决定后,公司[gōngsī]董事会须在股东大会。召开
        后 2 个月内完成。股利(或股份)的派发事项[shìxiàng]。

             (六)公司[gōngsī]利润[lìrùn]分派政策的变动:

             公司[gōngsī]将严酷执行。《公司[gōngsī]章程》的现金分红政策以及股东大会。审议。核准。
        的现金分红方案。如遇到战争。、天然灾难等抗力、或者公司[gōngsī]谋划
        情况变化并对公司[gōngsī]出产谋划造成影响。,或公司[gōngsī]自身谋划状况产生较大变化
        时,公司[gōngsī]可对利润[lìrùn]分派政策举行调解,调解后的利润[lìrùn]分派政策不得违背证
        监会和证券买卖所的划定。公司[gōngsī]调解利润[lìrùn]分派政接应以股东权益呵护为出
        发点,在股东大会。提案中具体论证和说明原因;且调解利润[lìrùn]分派政策的议
        案,须经董事会、监事会审议。通事后提交股东大会。核准。,董事该当对该议
        案揭晓意见。,股东大会。审议。该议案时该当经出席[chūxí]股东大会。的股东所持表决
        权的 2/3 通过。股东大会。举行审议。时,该当通种渠道与股东出格
        是中小股东举行和交换,听取中小股东的意见。和诉求,并回复中
        小股东体贴的题目。审议。利润[lìrùn]分派政策变动事项[shìxiàng]时,公司[gōngsī]为股东提供收集投票。
        方法。


        (二)三年利润[lìrùn]分派景象。

             2016 ,公司[gōngsī]未举行利润[lìrùn]分派。

             公司[gōngsī]于 2018 年 5 月 16 日召开的 2017 年股东大会。审议。通过了《关于
        2017 利润[lìrùn]分派的预案》,决策以 2017 年 12 月 31 日的公司[gōngsī]总股本 40,006
        万股为基数,向股东每 10 股派发明金盈利 0.71 元(含税),派发明
        金盈利 2,840.43 万元(含税)。本次分派不以资本公积转增股本,不送红股,
        未分派利润[lìrùn]结转从此分派。遏制本召募说明书签订日,该利润[lìrùn]分派方
        案已尝试。完毕。。

             公司[gōngsī]于 2019 年 4 月 19 日召开的 2018 年股东大会。审议。通过了《关于



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        2018 利润[lìrùn]分派的预案》,决策以 2018 年 12 月 31 日的公司[gōngsī]总股本 40,006
        万股为基数,向股东每 10 股派发明金盈利 0.35 元(含税),派发明
        金盈利 1,400.21 万元(含税)。本次分派不以资本公积转增股本,不送红股,
        未分派利润[lìrùn]结转从此分派。遏制本召募说明书签订日,该利润[lìrùn]分派方
        案已尝试。完毕。。

             公司[gōngsī]三年现金分红景象。如下:

                                                                                      单元:万元

                      现金分红金额     归并报表。中归属于。上市[shàngshì]公司[gōngsī]      占归并报表。中归属于。上市[shàngshì]公
           
                        (含税)             股东的净利润[lìrùn]               司股东净利润[lìrùn]的比率

           2018            1,400.21                   13,737.18                           10.19%

           2017            2,840.43                   11,198.75                           25.36%

           2016                    -                   9,570.77                                  -

             公司[gōngsī]三年以现金方法累计分派的利润[lìrùn] 4,240.64 万元,占三年
        实现。的年均可分派利润[lìrùn] 11,502.23 万元的 36.87%,于三年实现。的年均可分
        配利润[lìrùn]的 30%,切合《上市[shàngshì]公司[gōngsī]证券刊行治理举措》以及《公司[gōngsī]章程》的
        划定。


        (三)公司[gōngsī]近三年未分派利润[lìrùn]哄骗[shǐyòng]部署景象。

             公司[gōngsī]三年实现。的未分派利润[lìrùn]作为[zuòwéi]公司[gōngsī]业务生长资金的一部门,用
        于公司[gōngsī]出产谋划,在扩大。业务的,努力尝试。第五期新建 GMP
        出产基地建设。、拓展[tuòzhǎn]新产物和新项目,促进[cùjìn]公司[gōngsī]一连生长,实现。股东好处[lìyì]
        最大化。


        五、公司[gōngsī]出格提示投资。者存眷[guānzhù]“风险身分”中的风险

             本公司[gōngsī]提请投资。者对风险予以[yǔyǐ]出格存眷[guānzhù],并阅读召募说明书“风
        险身分”全文[quánwén]。


        (一)药品价钱降落[xiàjiàng]风险

             2015 年 6 月 1 日前,国度对药品价钱实施调控治理,对国度、国


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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                     果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


        家医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]用药中的处方药及出产谋划具有[jùyǒu]把持性的特别药品拟定[zhìdìng]了最高
        零售价。按照《关于印发推进药品价钱改造意见。的通知》(发改价钱[2015]904
        号),自 2015 年 6 月 1 日起,除麻醉药品和类精力药品外,撤销原当局
        拟定[zhìdìng]的药品价钱。麻醉、类精力药品仍由国度发改委实施最凌驾厂价
        格和最高零售价钱治理。

             跟着国度药品价钱改造及医疗[yīliáo]制度[zhìdù]改造的,将来药品的降
        价趋势仍将继承。遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]入选[rùxuǎn]《国度目次》
        的品规 18 个,入选[rùxuǎn]《国度医保目次》的品规 49 个。个中,公司[gōngsī]出产的产
        品威地美(铝碳酸镁片/品味片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、痛泻宁颗粒和长
        松(聚乙二醇 4000 散)均列入了《国度医保目次》。药品价钱降落[xiàjiàng]将对公司[gōngsī]
        的贩卖收入、红利能力造成较大不利影响。,公司[gōngsī]存在。药品价钱降落[xiàjiàng]导致。谋划业
        绩下滑的风险。


        (二)产物不能进入国度及省级《医保目次》和《目
        录》的风险

             跟着海内医保笼罩局限、下层医疗[yīliáo]机构收集,
        国度制度[zhìdù]的尝试。,医药[yīyào]产物进入国度及省级医保目次和
        目次对其贩卖量有较大的促进[cùjìn]感化[zuòyòng]。国度及省级医保目次和目次会根
        据药品的哄骗[shǐyòng]景象。在时间内举行调解,公司[gōngsī]产物如不能进入国度及省级医
        保目次和目次,将对公司[gōngsī]的产物在医院[yīyuàn]终端尤其是下层医院[yīyuàn]终端的销
        售造成较大的不利影响。,因此公司[gōngsī]存在。产物不能进入国度及省级医保目次和基
        本目次导致。谋划业绩[yèjì]下滑的风险。


        (三)产物招投标风险

             按照《医疗[yīliáo]机构药品集中采购事情》、《药品集中采购监视治理办
        法》等划定,我国实施以当局为,以省、区、直辖市为单元的药
        品集中采购模式,实施同一组织、同一平台。和同一羁系。下层医疗[yīliáo]机构、县级
        及县级人民[rénmín]当局、企业[qǐyè](含控股企业[qǐyè])等进行[jǔxíng]的非营利性医疗[yīliáo]机
        构必需到场集中采购。药品集中采购由药品出产企业[qǐyè]介入投标。公司[gōngsī]从事[cóngshì]



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        研发、出产和贩卖,产物到场各省、区、直辖市的药品集中采购
        招标[zhāobiāo]。若将来公司[gōngsī]产物在各省集中采购招投标中落标或中标价钱大幅降落[xiàjiàng],将
        影响。刊行人产物在的贩卖及收入景象。。


        (四)仿制药质量性评价风险

             按照《国务院办公[bàngōng]厅关于开展。仿制药质量和疗效性评价的意见。》(办发
        〔2016〕8 号)的要求,公司[gōngsī]取得的数十个品规的化学[huàxué]药品口服固体制[tǐzhì]剂
        类药品注册批件须举行性评价。遏制本召募说明书签订日,长松(聚乙二
        醇 4000 散)已通过性评价,威地美(铝碳酸镁片)、威地美(铝碳酸镁咀
        嚼片)已启动性评价事情,个中威地美(铝碳酸镁品味片)已得到国度药
        品监视治理局的受理通知书。告诉期内,威地美(铝碳酸镁片)(含品味片)占
        公司[gōngsī]贩卖收入比重较高。因为公司[gōngsī]的产物可否顺遂通过性评价具有[jùyǒu]不
        性,假如公司[gōngsī]的仿制药产物未按划定完成。性评价,药品注册批件
        或将无法得到再注册,导致。公司[gōngsī]不能出产和贩卖该等产物,此外,开展。性
        评价事情会发生的用度,对公司[gōngsī]的将来谋划业绩[yèjì]造成的影响。。


        (五)五期 GMP 项目产能消化风险

             公司[gōngsī] IPO 召募资金投资。项目“第五期新建 GMP 出产基地项目”用于
        威地美(铝碳酸镁片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、长松(聚乙二醇 4000
        散)和痛泻宁颗粒等原有产物的扩产,增添打针用甲磺酸加贝酯、打针用
        奥美拉唑钠、打针用甲磺酸培氟沙星等新产物。第五期新建 GMP 出产基地项
        目达产后,将改进公司[gōngsī]产能不足[bùzú]的近况、增添公司[gōngsī]产物出产能力。尽
        管第五期新建 GMP 出产基地项目所涉及的产物市场。远景优秀,但因为项目正
        式投产后,公司[gōngsī]产能扩张。较大,一旦行业内名堂、市场。营销计策及产
        品的市场。接管。水平等泛起不利变化,公司[gōngsī]新增产能将面对无法消
        化的风险。


        (六)债券违约风险

             在可转债的存续限期内,本公司[gōngsī]需按可转债的刊行条款就可转债未转股的
        部门每年偿付利钱及到期[dàoqī]兑付本金,并承兑投资。者提出的回售要求。假如


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        在可转债存续期内,公司[gōngsī]谋划勾当未发生回报,进而影响。公司[gōngsī]谋划业绩[yèjì],
        将有影响。到公司[gōngsī]对可转换公司[gōngsī]债券利钱和本金的兑付能力。


        (七)可转债价钱颠簸风险

             可转债是一种具有[jùyǒu]债券特征且附有股票期权的夹杂性证券,其票面利率[lìlǜ]通
        常低于可比公司[gōngsī]债券的票面利率[lìlǜ],转股价钱与正股价钱凡是也会存在。差别,转
        股期内泛起正股价钱低于转股价钱的环境。可转债二级市场。价钱受市场。利
        率、债券限期、转股价钱、正股价钱、赎回条款、回售条款、向下批改[xiūzhèng]条
        款以及投资。者的等多重身分影响。,因此,可转债在上市[shàngshì]买卖、转股等进程
        中,存在。着价钱颠簸,甚至低于面值的风险,从而使投资。者面对的投
        资风险,以致产生投资。丧失。


        (八)可转债刊行摊薄即期回报的风险

             本次果真刊行可转债有助于公司[gōngsī]扩大。出产能力、加强红利能力、提高抗风
        险能力。本次可转债刊行完成。 6 个月后,可转债持有[chíyǒu]人即使转股的权力;
        转股后,公司[gōngsī]的股本和净资产将响应增添。当然跟着本次可转债召募
        资金投资。项目标顺遂建成、投产,召募资金投资。项目标效益将在可转债存
        续时代慢慢开释,但若可转债持有[chíyǒu]者在转股期内转股,或者公司[gōngsī]净利润[lìrùn]增
        长幅度。小于总股本及净资产增添幅度。,本公司[gōngsī]的每股收益和净资产收益率将面
        临被摊薄的风险。


        (九)可转债存续期内转股价钱向下批改[xiūzhèng]条款存在。不性的
        风险

             本次刊行可转债配置了公司[gōngsī]转股价钱向下批改[xiūzhèng]条款:在可转债存续时代,
        当公司[gōngsī]股票在任意二十个持续买卖日中至少十个买卖日的收盘价钱低于当期转
        股价钱 85%时,公司[gōngsī]董事会有权提出转股价钱向下批改[xiūzhèng]方案并提交公司[gōngsī]股东大
        会表决。在满意可转债转股价钱向下批改[xiūzhèng]前提的景象。下,公司[gōngsī]董事会仍基
        于公司[gōngsī]谋划景象。、将来生长等多种身分思量,不提出转股价钱向下批改[xiūzhèng]方案;
        或者纵然公司[gōngsī]董事会提出转股价钱向下批改[xiūzhèng]方案,但未通过股东大会。审议。。因
        此,存续期内可转债持有[chíyǒu]人面对转股价钱向下批改[xiūzhèng]不尝试。的风险。


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             此外,在满意可转债转股价钱向下批改[xiūzhèng]前提的景象。下,纵然董事会提出转
        股价钱向下调解方案且方案经股东大会。审议。通过,但批改[xiūzhèng]幅度。亦存在。不
        性,股价仍会低于转股价钱,可转债持有[chíyǒu]人的好处[lìyì]受到不利影
        响,因此,转股价钱批改[xiūzhèng]幅度。存在。不性的风险。


        (十)带量采购政策导致。公司[gōngsī]出产谋划业绩[yèjì]下滑的风险

             2018 年 11 月 14 日,深化改造委员。会审议。通过了《国度组织药品
        集中采购试点方案》,并于 11 月 15 日出台[chūtái]了“4+7 带量采购”文件。本
        次带量采购的试点区域局限为北京[běijīng]、天津。、上海、重庆和沈阳、大连、厦门、
        广州、深圳、成都、西安 11 个都市(简称 4+7 都市)。带量采购对申报
        品种有多项要求,个中最为通过国度药品监视治理局仿制药质量和疗效一
        致性评价的仿制药品。将来国度组织带量采购会推广至天下。局限,
        通过性评价的药品一方面[yīfāngmiàn]面对价钱降落[xiàjiàng]的趋势,另一方面[yīfāngmiàn]销量会
        扩大。,提拔市场。占据率。

             告诉期内,公司[gōngsī]不受性评价和带量采购政策影响。的中成药、打针剂和
        医药[yīyào]类收入占公司[gōngsī]主营业务收入的比例为 65%阁下。;须举行性评
        价的口服固体制[tǐzhì]剂中,遏制本召募说明书签订日,公司[gōngsī]产物长松(聚乙二
        醇 4000 散)已通过性评价,威地美(铝碳酸镁片)和威地美(铝碳酸镁
        品味片)已启动性评价事情,个中威地美(铝碳酸镁品味片)已得到国度
        药品监视治理局的受理通知书,该等产物 2016 、2017 和 2018 
        收入占公司[gōngsī]主营业务收入的比例划分[huáfēn]为 29.96%、28.76%和 27.45%。因为公
        司的产物可否顺遂通过性评价具有[jùyǒu]不性,且通过性评价并在
        带量采购中标后,产物价钱降低,贩卖数目不及[bùjí]公司[gōngsī],进
        而导致。公司[gōngsī]出产谋划业绩[yèjì]下滑。




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                                                            目 录

        声 明................................................................................................................ 1

        事。项[shìxiàng]提醒 ................................................................................................... 2
           一、关于本次可转换公司[gōngsī]债券符定刊行前提的说明 ............................... 2
           二、关于本次刊行可转换公司[gōngsī]债券的名誉[xìnyòng]评级 .............................................. 2
           三、关于本次刊行可转换公司[gōngsī]债券的担保[dānbǎo]事项[shìxiàng] .............................................. 2
           四、关于公司[gōngsī]的股利分派政策和利润[lìrùn]分派景象。 .............................................. 3
           五、公司[gōngsī]出格提示投资。者存眷[guānzhù]“风险身分”中的风险................................. 6

        目 录.............................................................................................................. 11

        节 释义 ................................................................................................... 14

        第二节 本次刊行概况 .................................................................................... 17
           一、刊行情面形。 ................................................................................... 17
           二、本次刊行的景象。 ............................................................................ 18
           三、本次刊行的机[guānjī]构 ............................................................................ 29

        第三节 风险身分 ............................................................................................ 33
           一、行业及市场。的风险 ........................................................................ 33
           二、公司[gōngsī]谋划的风险 ............................................................................ 36
           三、公司[gōngsī]治理、管理的风险 ................................................................. 37
           四、五期 GMP 项目的风险 .................................................................. 39
           五、与本次可转债的风险 ..................................................................... 40

        第四节 刊行情面形。 ................................................................................. 43
           一、刊行人的股本总额。及前十名股东的持股景象。 ........................................ 43
           二、公司[gōngsī]组织布局及对外投资。景象。 ...................................................... 43
           三、公司[gōngsī]控股股东、节制情面形。 ................................................... 46
           四、公司[gōngsī]的谋划局限及主营业务景象。 .......................................................... 49
           五、刊行人所处行业的景象。 ................................................................. 57


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           六、刊行人在行业中的职位 ................................................................. 72
           七、刊行人主营业务景象。 ............................................................................ 85
           八、刊行人巩固资产和资产 ........................................................ 101
           九、公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]的特许谋划权 ...................................................................... 130
           十、刊行人境外开展。业务景象。 ................................................................... 130
           十一、上市[shàngshì]以根源次筹资、派现及净资产额变化景象。 ............................... 130
           十二、三年刊行人及其控股股东、节制人所作出的许可及许可
           的推行景象。 ............................................................................................... 130
           十三、关于公司[gōngsī]的股利分派政策和利润[lìrùn]分派景象。 ...................................... 140
           十四、公司[gōngsī]三年债券刊行景象。和资信评级景象。................................... 140
           十五、董事、监事和治理职员............................................................ 141
           十六、五年被证券羁系部分和买卖所惩罚的景象。及响应整改步调 ...... 148

        第五节 同业与关联[guānlián]买卖 ........................................................................ 149
           一、同业 ............................................................................................ 149
           二、关联[guānlián]方和关联[guānlián]买卖 ............................................................................. 150

        第六节 财政管帐[kuàijì]信息[xìnxī] .................................................................................. 162
           一、三年财政告诉的审计。意见。............................................................ 162
           二、告诉期内的财政报表。 .......................................................................... 162
           三、告诉期内归并财政报表。归并局限变化景象。 .......................................... 181
           四、告诉期内财政指标[zhǐbiāo]及十分常性损益表................................... 181

        第七节 治理层接头与分解 ........................................................................... 184
           一、财政状况分解..................................................................................... 184
           二、红利能力分解..................................................................................... 200
           三、现金流量分解..................................................................................... 222
           四、告诉期内管帐[kuàijì]政策、管帐[kuàijì]估量变动和管帐[kuàijì]差错改正 ........................... 223
           五、担保[dānbǎo]、诉讼、或项[shìxiàng]和期后事项[shìxiàng] ............................... 226
           六、本公司[gōngsī]财政状况和红利能力的趋势 .................................................... 226
           七、本次刊行后即期回报被摊薄的景象。分解 ...................................... 227



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        第八节 本次召募资金运用 ........................................................................... 236
           一、本次召募资金投资。项目打算 ............................................................... 236
           二、本次召募资金投资。项目建设。的需要性及产物的市场。远景分解 ...... 238
           三、召募资金投资。项目标景象。............................................................ 250
           四、召募资金运用对公司[gōngsī]财政状况和谋划功效的影响。 ............................... 258

        第九节 历次召募资金运用 ........................................................................... 260
           一、五年内召募资金运用的景象。 ................................................. 260
           二、上次召募资金治理景象。 ...................................................................... 260
           三、上次召募资金哄骗[shǐyòng]景象。 ............................................................... 260
           四、上次召募资金投资。项目已对外转让或置换景象。说明 ........................... 262
           五、上次召募资金投资。项目变动景象。说明 .......................................... 262
           六、上次召募资金投资。项目实现。效益景象。 ................................................. 262
           七、管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对上次召募资金运用所出具[chūjù]的专项告诉结论 ................. 263

        第十节 董事、监事、治理职员及中介[zhōngjiè]机构声明 ............................. 264

        第十一节 查文件 ...................................................................................... 270
           一、查文件 ............................................................................................ 270
           二、查阅时间和地址 ................................................................................. 270




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                                         节 释义

             除非文义尚有所指,本召募说明书中简称具有[jùyǒu]如下寄义:


                                              平凡术语
        华森制药、本公司[gōngsī]、
                                   指   重庆华森制药股份公司[gōngsī]
        公司[gōngsī]、刊行人
        华森                   指   公司[gōngsī]前身重庆华森制药公司[gōngsī]
                                        成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī],为刊行人控股
        成都地建                   指
                                        股东
        华森医药[yīyào]                   指   重庆华森医药[yīyào]公司[gōngsī],为刊行人子公司[gōngsī]
        华森                   指   重庆华森手艺责任公司[gōngsī],为刊行人子公司[gōngsī]
                                        重庆华森大药房零售连锁公司[gōngsī],为华森医药[yīyào]子
        华森大药房                 指
                                        公司[gōngsī]
        润地科技                   指   珠海润地科技生长公司[gōngsī],为成都地建控股股东
                                        成都华森高新手艺公司[gōngsī],为成都地建
                                        控股子公司[gōngsī],2016 年 1 月转型为咨询类公司[gōngsī]
        成都华森                   指
                                        并改名为成都禾裕公司[gōngsī]。2017 年 8 月更
                                        名为成都禾裕科技公司[gōngsī]。
        证监会、证监会         指   证券监视治理委员。会
        国度发改委                 指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]国度生长和改造委员。会
                                        前中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]部,现职能已经并入中华[zhōnghuá]人
        部                     指
                                        民共和国[gònghéguó]国度康健委员。会
        国度中医[zhōngyī]药治理局           指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]国度中医[zhōngyī]药治理局
        国度局                 指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]国度局
                                        国度药品监视治理局,由国度市场。监视治理总局管
                                        理,曾用名中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]国度食物药品监视治理
        国度药监局                 指
                                        局、国度食物药品监视治理总局。跟着机构名称的
                                        变动,其简称由“CFDA”变动为“NMPA”
        国度工信部                 指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]工业。和信息[xìnxī]化部
        国度常识产权[chǎnquán]局             指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]国度常识产权[chǎnquán]局
        国度工商局                 指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]国度工商行政治理总局
        人力[rénlì]资源和保障[bǎozhàng]
                                   指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]人力[rénlì]资源和保障[bǎozhàng]部



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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                               果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        财务部                     指   中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]财务部
        “十三五”                 指   2016 年—2020 年
                                        党、国务院于 1986 年 3 月尝试。的国度妙手艺
                                        研究生长打算,旨在提高我国自主创新[chuàngxīn]能力,坚持
        “863”打算                指   性、前沿性和前瞻性,从前沿手艺研究生长为
                                        ,统筹布置妙手艺的集成和财产化树模,
                                        施展妙手艺引领。将来生长的先导感化[zuòyòng]
        《公司[gōngsī]法》                 指   《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]公司[gōngsī]法(2018 批改[xiūzhèng])》
        《证券法》                 指   《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券法(2014 年)》
        《公司[gōngsī]章程》               指   的《重庆华森制药股份公司[gōngsī]章程》
        保荐人、主承销商、
                                   指   创业[chuàngyè]证券承销保荐责任公司[gōngsī]
        一创投行
        刊行人状师                 指   上海泽昌状师事务[shìwù]所
        大华管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所、
                                   指   大华管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)
        管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所
        中诚信、资信评级机
                                   指   中诚信证券评估公司[gōngsī]

        本次刊行                   指   公司[gōngsī]本次果真刊行可转换公司[gōngsī]债券的活动
        召募资金投资。项目、
                                        第五期新建 GMP 出产基地项目,为本次可转换公
        募投项目、五期             指
                                        司债券召募资金投资。项目
        GMP 项目
                                        获准在境内证券买卖所上市[shàngshì]、以人民[rénmín]币标明面值、
        A股                        指
                                        以人民[rénmín]币认购和举行买卖的平凡股股票
        告诉期                     指   2016 、2017 和 2018 
        正股价钱                   指   可转债标的股票价钱,即上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票价钱
                                              术语
        OTC、非处方药              指   不需凭医师[yīshī]处方即可鉴定、购置和哄骗[shǐyòng]的药品
                                        凭执业。医师[yīshī]或执业。医师[yīshī]开具的处刚刚调
        处方药                     指
                                        配、购置和哄骗[shǐyòng]的药品
                                        Good Manufacturing Practice for Pharmaceutical
        GMP                        指
                                        Products 的简称,即药品出产质量治理
                                        药品出产质量治理,也翻译为药品生
        cGMP                       指
                                        产质量治理
                                        Good Supply Practice for Pharmaceutical
        GSP                        指
                                        Products 的简称,即药品谋划质量治理


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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                             果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



                                        南边医药[yīyào]研究所,是国度药监局直属机构,国
                                        内权威的医药[yīyào]研究机构,职责包罗创建食
        南边医药[yīyào]研究所         指
                                        品药品监视治理信息[xìnxī]数据库、开展。食物药品监视管
                                        理政策律例研究、开展。医药[yīyào]产颐魅政策研究等
                                        广州标点医药[yīyào]信息[xìnxī]股份公司[gōngsī],一家卖力南边医
        标点信息[xìnxī]                   指   药研究所的信息[xìnxī]网络、研究、分解和抉择[juéyì]
                                        任务的公司[gōngsī]
                                        IMS Health Holdings Inc.,一家医疗[yīliáo]康健领域
        艾美仕                     指   领先的信息[xìnxī]、服务和手艺供给[gōngyīng]商,于纽约证券买卖
                                        所上市[shàngshì](NYSE: IMS)
        《药典》               指   《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]药典》(2015 年版)
                                        《国度医疗[yīliáo]、工伤和生养药品目
        《国度医保目次》           指
                                        录(2017年版)》
        《国度目
                         指             《国度目次(2018 版)》
        录》
                                        药品监视治理部分依照法式,对拟上市[shàngshì]贩卖药
                                        品的安详性、性、质量可控性等举行体系评
        药品注册                   指   价,并作出是否赞成举行研究、出产药品
                                        或者入口药品的审批。进程,包罗对申请变动药品批
                                        准证明文件及其附件中载明内容[nèiróng]的审批。
                                        药品核准。文号及文件,出产新药或者已有
        注册批件                   指   国度尺度的药品的,须经药品监视治理部分批
                                        准,并在核准。文件上划定该药品的核准。文号
                                        在人体[réntǐ]举行的体系性研究,以证实或显现
                                        试验的感化[zuòyòng]、反响及/或试验的汲取、
                                        漫衍、代谢和分泌,目标是试验的疗效与
        试验                   指   安详性。申请新药注册,该当举行试验(包罗
                                        等效性试验),试验分为[fēnwéi]Ⅰ期、Ⅱ期、Ⅲ
                                        期、Ⅳ期。的试验,必需经由国度药监局
                                        核准。,且必需执行。《试验质量治理》
                                        又称“实证医学[yīxué]”,其焦点思。想是医疗[yīliáo]抉择[juéyì](即病
                                        人的处置,指南[zhǐnán]和医疗[yīliáo]政策的拟定[zhìdìng]等)应在现
        循证医学[yīxué]                   指
                                        的研究依据[yījù]上作出,也重视
                                        连合的履历
             本召募说明书中表格若泛起总计。数与所列数值不符,均为四舍五
        入所致。




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                                   第二节 本次刊行概况

        一、刊行情面形。

        中文[zhōngwén]名称:        重庆华森制药股份公司[gōngsī]

        英文名称:        Chongqing Pharscin Pharmaceutical Co., Ltd.

        注册地点:        重庆市荣昌区工业。园区

        股票简称:        华森制药

        股票代码[dàimǎ]:        002907

        股票上市[shàngshì]地: 深圳证券买卖所

        注册资本:        40,006 万元人民[rénmín]币

        代表[dàibiǎo]人: 游洪涛

        办公[bàngōng]地点:        重庆市渝北区黄山大道。中段 89 号

        公司[gōngsī]网址:        

        邮箱:        ir@pharscin.com

        谋划局限:        粉针剂、冻干粉针剂、小容量。打针剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒
                          剂、散剂、材料药(铝碳酸镁)、材料药(甲磺酸加贝酯)、
                          材料药(阿戈美拉汀)、材料药(埃索美拉唑钠)、材料(盐
                          酸戊乙奎醚)、材料药(甲磺酸雷沙吉兰)、材料药(苹果酸
                          阿莫曲坦)、软胶囊剂(出产项目经国度认证许
                          可后方可执业。)。 贩卖:医疗[yīliáo]器械、质料;新药手艺功效
                          转让、手艺咨询,谋划本企业[qǐyè]自产产物的出口[chūkǒu]业务和企业[qǐyè]所需
                          的机器设、零配件、原辅质料的入口业务,但国度限制公司[gōngsī]
                          谋划或克制收支口[chūkǒu]的商品及手艺除外;中药[zhōngyào]材研发及手艺推
                          广;中药[zhōngyào]材栽培及培养、贩卖。【依法须经核准。项目,经
                          部分核准。后方可开展。谋划勾当】




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        二、本次刊行的景象。

        (一)批准景象。

             本次可转换公司[gōngsī]债券刊行方案于 2018 年 8 月 14 日经公司[gōngsī]届董事会第
        二十六次会议审议。通过,于 2018 年 8 月 31 日经公司[gōngsī] 2018 年第二次暂且股东
        大会。审议。通过。

             2018 年 12 月 17 日,本次刊行得到证券监视治理委员。会第十七届刊行
        考核。委员。会 2018 年第 191 次事情会议考核。通过。2019 年 2 月 21 日,证
        监会核发《关于批准重庆华森制药股份公司[gōngsī]果真刊行可转换公司[gōngsī]债券的批
        复》(证监允许〔2019〕222 号),批准公司[gōngsī]向果真刊行面值总额。 3 亿元
        可转换公司[gōngsī]债券。


        (二)本次刊行概况

             1、本次刊行证券的种类

             本次刊行证券的种类为可转换为公司[gōngsī] A 股股票的可转换公司[gōngsī]债券。该可转
        债及将来转换的 A 股股票将在深圳证券买卖所上市[shàngshì]。

             2、刊行

             按照法令律例及性文件的要求并连合公司[gōngsī]财政状况和投资。打算,
        本次刊行可转债拟召募资金总额。不高出人民[rénmín]币 3 亿元(含 3 亿元)。刊行
        数额提请股东大会。授权。公司[gōngsī]董事会在额度局限内。

             3、票面金额和刊行价钱

             本次刊行的可转债每张面值为人[wéirén]民币 100 元,按面值刊行。

             4、可转债存续限期

             本次刊行可转债的限期为自刊行之日起 6 年。

             5、票面利率[lìlǜ]

             年 0.50%、第二年 0.70%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年
        1.80%、第六年 3.00%。


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             6、还本付息的限期和方法

             本次刊行的可转债接纳每年付息一次的付息方法,到期[dàoqī]偿还本金和一
        年利钱。

             (1)年利钱谋略

             年利钱指可转债持有[chíyǒu]人按持有[chíyǒu]的可转债票面总金额自可转债刊行首日起每
        满一年可享受[xiǎngshòu]的当期利钱。

             年利钱的谋略公式[gōngshì]为:I=B*i

             I:指年利钱额;

             B:指本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人在计息(简称“昔时”或“每
        年”)付息债权挂号日持有[chíyǒu]的可转债票面总额。;

             i:指可转债的昔时票面利率[lìlǜ]。

             (2)付息方法

             ①本次刊行的可转债接纳每年付息一次的付息方法,计息起始日为可转债
        刊行首日。

             ②付息日:每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每满一年的当
        日。如该日为节沐日或苏息[xiūxī]日,则顺延至下一个事情日,顺延时代不另付
        息。每相邻的两个付息日之间为一个计息。

             ③付息债权挂号日:每年的付息债权挂号日为每年付息日的前一买卖日,
        公司[gōngsī]将在每年付息日之后[zhīhòu]的五个买卖日内付出昔时利钱。在付息债权挂号日前
        (包罗付息债权挂号日)申请转换成公司[gōngsī]股票的可转债,公司[gōngsī]不再向其持有[chíyǒu]人
        付出本计息及从此计息的利钱。

             ④可转债持有[chíyǒu]人所得到利钱收入的应付。税项由可转债持有[chíyǒu]人肩负。

             7、转股限期

             本次刊行的可转债转股期自刊行竣事之日起满六个月后的个买卖日起
        至可转债到期[dàoqī]日止。

             8、转股股数方法以及转股时不足[bùzú]一股金额的处置方式


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             本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人在转股期内申请转股时,转股数目 Q 的谋略方法
        为:Q=V/P,并以去尾法取一股的整数倍。

             个中:V 为可转债持有[chíyǒu]人申请转股的可转债票面总金额;P 为申请转股当
        日的转股价。

             可转债持有[chíyǒu]人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足[bùzú]转换为一
        股的可转债余额,公司[gōngsī]将凭据深圳证券买卖所等部分的划定,在可转债持
        有人转股当日。后的五个买卖日内以现金兑付该部门可转债的票面余额及其所对
        应的当期应计利钱。

             9、转股价钱简直定及其调解

             (1)转股价钱简直定依据[yījù]

             本次刊行的可转债转股价钱不低于召募说明书告示日前二十个买卖日
        公司[gōngsī]股票买卖均价(若在该二十个买卖日内产生过因除权、除息引起。股价调解
        的环境,则对换整前买卖日的收盘价按经由响应除权、除息调解后的价钱计
        算)和前一个买卖日公司[gōngsī]股票买卖均价,转股价钱提请公司[gōngsī]股东大会。
        授权。公司[gōngsī]董事会在刊行前按照市场。状况与保荐人(主承销商)协商。

             个中,前二十个买卖日公司[gōngsī]股票买卖均价=前二十个买卖日公司[gōngsī]股票买卖总
        额/该二十个买卖日公司[gōngsī]股票买卖总量;前一买卖日公司[gōngsī]股票买卖均价=前一交
        易日公司[gōngsī]股票买卖总额。/该日公司[gōngsī]股票买卖总量。

             (2)转股价钱的调解方式及谋略公式[gōngshì]

             在本次刊行之后[zhīhòu],当公司[gōngsī]因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
        派送现金股利等景象。(不包罗因可转债转股而增添的股本)使公司[gōngsī]股价产生变
        化时,将按下述公式[gōngshì]举行转股价钱的调解(保存小数点后两位,一位四舍
        五入):

             派送股票股利或转增股本:P1=P0/(1+n);

             增发新股或配股:P1=(P0+A*K)/(1+k);

             两项举行:P1=(P0+A*k)/(1+n+k);

             派送现金股利:P1=P0-D;

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             三项举行:P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k)。

             个中:P1 为调解后转股价,P0 为调解前转股价,n 为送股或转增股本
        率,A 为增发新股价或配股价,k 为增发新股或配股率,D 为每股派送现金股
        利。

             当公司[gōngsī]泛起股份和/或股东权益变化景象。时,将举行转股价钱调
        整,并在证监会的上市[shàngshì]公司[gōngsī]信息[xìnxī]披露。媒体上登载[kāndēng]董事会决定告示,并
        于告示中载明转股价钱调全日、调解举措及停息转股时期(如需)。当转股价
        格调全日为本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人转股申请日或之后[zhīhòu],转换股份挂号日之
        前,则该持有[chíyǒu]人的转股申请按公司[gōngsī]调解后的转股价钱执行。。

             当公司[gōngsī]产生股份回购、归并、分立或环境使公司[gōngsī]股份种别、
        数目和/或股东权益产生变化从而影响。本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人的债权好处[lìyì]
        或转股衍生权益时,公司[gōngsī]将视景象。凭据、公平、公允的原则以及
        呵护本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人权益的原则调解转股价钱。转股价钱调解内
        容及操作举措将依据[yījù]届时国度法令律例及证券羁系部分的划定来制
        订。

               10、转股价钱的向下批改[xiūzhèng]条款

             (1)批改[xiūzhèng]前说起批改[xiūzhèng]幅度。

             在本次刊行的可转债存续时代,当公司[gōngsī]股票在任意持续二十个买卖日中至
        十个买卖日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时,公司[gōngsī]董事会有权提出转
        股价钱向下批改[xiūzhèng]方案并提交公司[gōngsī]股东大会。审议。表决。

             方案须经出席[chūxí]会议的股东所持表决权的三分之二通过方可尝试。。
        股东大会。举行表决时,持有[chíyǒu]公司[gōngsī]本次刊行的可转债的股东该当回避。批改[xiūzhèng]后的
        转股价钱应不低于该次股东大会。召开日前二十个买卖日公司[gōngsī]股票买卖均价和前
        一买卖日公司[gōngsī]股票买卖均价较高者。,批改[xiūzhèng]后的转股价钱不得低于一
        期经审计。的每股净资产值和股票面值。

             若在前述二十个买卖日内产生过转股价钱调解的环境,则在调解前的买卖
        日按调解前的转股价钱和收盘价钱谋略,调解后的买卖日按调解后的转股价钱
        和收盘价钱谋略。

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             (2)批改[xiūzhèng]法式

             如公司[gōngsī]决策向下批改[xiūzhèng]转股价钱,公司[gōngsī]将在证监会的上市[shàngshì]公司[gōngsī]信息[xìnxī]
        披露。媒体上登载[kāndēng]股东大会。决定告示,告示批改[xiūzhèng]幅度。、股权挂号日及停息转股期
        间等。从股权挂号日后的个买卖日(即转股价钱批改[xiūzhèng]日)开始。规复。转股申
        请并执行。批改[xiūzhèng]后的转股价钱。

             若转股价钱批改[xiūzhèng]日为转股申请日或之后[zhīhòu],转换股份挂号日之前[zhīqián],该类转股
        申请应按批改[xiūzhèng]后的转股价钱执行。。

               11、赎回条款

             (1)到期[dàoqī]赎回条款

             在本次刊行的可转债期满后五个买卖日内,公司[gōngsī]将以本次刊行可转债的票
        面面值的 115%(含一期利钱)的价钱向投资。者赎回未转股的可
        转债。赎回价钱由股东大会。授权。董事会按照刊行时市场。景象。与保荐人(主
        承销商)协商。

             (2)有前提赎回条款

             在本次刊行的可转债转股期内,当下述两种环境的任意一种泛起时,公司[gōngsī]
        有权决策凭据债券面值加当期应计利钱的价钱赎回或部门未转股的可转
        债:

             ①在本次刊行的可转债转股期内,假如公司[gōngsī] A 股股票持续三十个买卖日中
        至十五个买卖日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%(含 130%);

             ②当本次刊行的可转债未转股余额不足[bùzú] 3,000 万元时。

             当期应计利钱的谋略公式[gōngshì]为:IA=B*i*t/365。

             IA:指当期应计利钱;

             B:指本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的将赎回的可转债票面总金额;

             i:指可转债昔时票面利率[lìlǜ];

             t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息赎回日止的日历天
        数(算头不算尾)。


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             若在前述三十个买卖日内产生过转股价钱调解的环境,则在调解前的买卖
        日按调解前的转股价钱和收盘价钱谋略,调解后的买卖日按调解后的转股价钱
        和收盘价钱谋略。

             12、回售条款

             (1)有前提回售条款

             本次刊行的可转债两个计息,假如公司[gōngsī]股票在持续三十个交
        易日的收盘价钱低于当期转股价钱的 70%时,可转债持有[chíyǒu]人有权将其持有[chíyǒu]的可
        转债或部门按债券面值加受骗期应计利钱的价钱回售给公司[gōngsī]。

             若在三十个买卖日内产生过转股价钱因产生派送股票股利、转增股
        本、增发新股(不包罗因本次刊行的可转债转股而增添的股本)、配股以及派
        发明金股利等景象。而调解的环境,则在调解前的买卖日按调解前的转股价钱和
        收盘价钱谋略,在调解后的买卖日按调解后的转股价钱和收盘价钱谋略。假如
        泛起转股价钱向下批改[xiūzhèng]的景象。,则三十个买卖日须从转股价钱调解之后[zhīhòu]的
        个买卖日起从头谋略。

             本次刊行的可转债两个计息,可转债持有[chíyǒu]人在每个计息回售
        前提初次满意后可按约定前提行使回售权一次,若在初次满意回售前提而
        可转债持有[chíyǒu]人未在公司[gōngsī]届舒示的回售申报期内申报并尝试。回售的,该计息年
        度不该再行使回售权,可转债持有[chíyǒu]人不能多次行使部门回售权。

             (2)回售条款

             若公司[gōngsī]本次刊行的可转债召募资金投资。项目标究竟[shìshí]景象。与公司[gōngsī]在召募说明
        书中的许可景象。相比泛起变化,按照证监会的划定被视作改变募
        集资金用途或被证监会认定为改变召募资金用途的,可转债持有[chíyǒu]人享有[xiǎngyǒu]一
        次回售的权力。可转债持有[chíyǒu]人有权将其持有[chíyǒu]的可转债或部门按债券面值加
        当期应计利钱的价钱回售给公司[gōngsī]。持有[chíyǒu]人在回售前提满意后,在公司[gōngsī]
        告示后的回售申报期内举行回售,本次回售申报期内不尝试。回售的,
        不该再行使回售权。

             有前提回售和回售中当期应计利钱的谋略公式[gōngshì]为:IA=B*i*t/365



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             IA:指当期应计利钱;

             B:指本次刊行的可转债持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的将回售的可转债票面总金额;

             i:指可转债昔时票面利率[lìlǜ];

             t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息回售日止的日历天
        数(算头不算尾)。

             13、转股股利的归属

             因本次刊行的可转债转股而增添的公司[gōngsī] A 股股票享有[xiǎngyǒu]与原 A 股股票划一的
        权益,在股利发放的股权挂号日当日。挂号在册的全部平凡股股东(含因可转债
        转股形成。的股东)均介入当期股利分派,享有[xiǎngyǒu]划一权益。

             14、刊行方法及刊行工具。

             本次可转债的刊行方法由股东大会。授权。董事会与保荐人(主承销商)
        协商。本次可转债的刊行工具。为持有[chíyǒu]证券挂号结算责任公司[gōngsī]深圳
        分公司[gōngsī]证券账户的天然人、法人、证券投资。基金、符律划定的投资。者
        等(国度法令、律例克制者除外)。

             15、向原股东配售的部署

             本次刊行的可转债向公司[gōngsī]原 A 股股东实施优先[yōuxiān]配售,向原 A 股股东优先[yōuxiān]配
        售的比例提请股东大会。授权。董事会按照刊行时景象。,并在本次可
        转债的刊行告示中予以[yǔyǐ]披露。。原 A 股股东优先[yōuxiān]配售之外和原 A 股股东放弃优先[yōuxiān]
        配售后的部门接纳网下对机构投资。者发售和通过深圳证券买卖所买卖体系网上
        订价刊行相连合的方法举行,余额由承销团包销。

             16、债券持有[chíyǒu]人会议事项[shìxiàng]

             (1)债券持有[chíyǒu]人的权力与

             ①可转债债券持有[chíyǒu]人的权力:

             I、依照法令、行政律例等划定介入或委托。代理人介入债券持有[chíyǒu]人会议
        并行使表决权;

             II、按照约定前提将所持有[chíyǒu]的可转债转为本公司[gōngsī]股份;


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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                        果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


             III、按照约定的前提行使回售权;

             IV、依照法令、行政律例及本公司[gōngsī]章程的划定转让、赠与或质押其所持有[chíyǒu]
        的可转债;

             V、依照法令、本公司[gōngsī]章程的划定得到信息[xìnxī];

             VI、按约定的限期和方法要求本公司[gōngsī]偿付可转债本息;

             VII、法令、行政律例及《公司[gōngsī]章程》所赋予的其作为[zuòwéi]本公司[gōngsī]债权人的
        权力。

             ②可转债债券持有[chíyǒu]人的

             I、遵守刊行人刊行可转债条款的划定;

             II、依其所认购的可转债数额缴纳认购资金;

             III、遵守债券持有[chíyǒu]人会议形成。的决定;

             IV、除法令、律例划定及《可转债召募说明书》尚有约定之外,不得要求
        本公司[gōngsī]偿付可转债的本金和利钱;

             V、法令、行政律例及《公司[gōngsī]章程》划定该当由可转债持有[chíyǒu]人肩负的


             (2)债券持有[chíyǒu]人会议的召集

             在本次可转债存续时代内,当泛起环境之,公司[gōngsī]董事会该当召集
        债券持有[chíyǒu]人会议:

             ①公司[gōngsī]拟变动《可转债召募说明书》的约定。

             ②公司[gōngsī]不能定期付出本次可转债本息。

             ③公司[gōngsī]产生减资(因股权激励回购股份导致。的减资除外)、归并、分立、
        驱逐或者申请停业。

             ④包管[bǎozhèng]人或者担保[dānbǎo]物产生变化;

             ⑤对债券持有[chíyǒu]人权益具有[jùyǒu]影响。的事项[shìxiàng];

             ⑥按照法令、行政律例、证监会、深圳证券买卖所及本次债券《债券


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        持有[chíyǒu]人会议法则》的划定,该当由债券持有[chíyǒu]人会议审议。并决策的事项[shìxiàng]。

               17、担保[dānbǎo]事项[shìxiàng]

             本次可转债接纳股份质押的担保[dānbǎo]方法。出质人成都处所构筑机器化工[huàgōng]程有
        限公司[gōngsī]及游洪涛将其拥有[yōngyǒu]的部门公司[gōngsī]股票作为[zuòwéi]质押资产举行质押担保[dānbǎo]。担
        保局限为公司[gōngsī]经证监会批准刊行的可转债本金及利钱、违约金、侵害赔偿
        金及实现。债权的用度,担保[dānbǎo]的受益债券持有[chíyǒu]人,以保障[bǎozhàng]本次可转
        债的本息凭据约定准期足额兑付。

             投资。者一经通过认购或者购置或者方法取得本次刊行的可转债,
        即视同承认并接管。本次可转债的担保[dānbǎo]方法,授权。本次可转债保荐人(主承销
        商)作为[zuòwéi]债券持有[chíyǒu]人的代理人代为行使担保[dānbǎo]权益。

               18、本次召募资金用途

             本次债券召募资金总额。(含刊行用度)不高出人民[rénmín]币 3 亿元,扣除。刊行费
        用后,召募资金净额拟用于项目:

                                                                               单元:万元
        序                                                               本次可转债召募资
                      尝试。主体[zhǔtǐ]               项目名称      项目总投资。
        号                                                                 金拟投资。额
                重庆华森制药股份      第五期新建 GMP
         1                                                   62,340.58            30,000.00
                公司[gōngsī]                      出产基地项目
                                                         62,340.58            30,000.00

             第五期新建 GMP 出产基地项目为公司[gōngsī]初次果真刊行股票并上市[shàngshì]之募投项
        目,原打算投资。 35,125.94 万元,哄骗[shǐyòng] IPO 召募资金金额 14,654.25 万
        元。

             因为募投项目建设。周期长、执行。尺度高,与 2015 年募投项目时的市
        场情况相比,今朝的医药[yīyào]行业产生了较大变化,对药品的质量等提出更高要
        求,互联网、大数据、智能与医药[yīyào]制造[zhìzào]业的深度融合是公司[gōngsī]实现。高质量发
        展的肯定要求。在此后台下,经公司[gōngsī]届董事会第二十四次会讲和 2018 年
        次暂且股东大会。审议。通过,公司[gōngsī]对募投项目中的部门设打算举行了
        进级,并拟接纳 MES 体系(Manufacturing Execution System,即制造[zhìzào]企业[qǐyè]生
        产进程执行。体系,是一套面向制造[zhìzào]企业[qǐyè]车间执行。层的出产信息[xìnxī]化治理体系),
        且凭据西欧 cGMP(Current Good Manufacture Practices 的缩写,药品生

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        产治理)尺度打造。智能车间。因为拟采购较为前辈的出产设,出产情况
        要求指标[zhǐbiāo]提拔,因此本募投项目中设购买费、构筑工程。费及工程。费、安
        装工程。费、预费等用度随之增添。个中:因接纳新设、新出产线,设购
        置费增添 15,976.62 万元;因出产情况要求指标[zhǐbiāo]提拔,构筑工程。费及工程。
        用度增添 7,424.04 万元;因设采购量及采购金额的增添,安装。工程。费增添
        1,278.13 万元;因项目投资。额增添,预费增添 1,233.94 万元。此外,公司[gōngsī]产
        品市场。承认度高,跟着前辈设的哄骗[shǐyòng]、出产能力及产物质量的提
        升,募投项目铺底资金需求响应增添 1,301.91 万元。响应地,“第五
        期新建 GMP 出产基地项目”总投资。概算由 35,125.94 万元增添至 62,340.58 万
        元,增添额为 27,214.64 万元。本项目建设。期为 4.5 年,追加总投资。概算并完
        全 达 产 后 , 本 项 目 将 实 现 年 销 售 收 入 ( 税 后 ) 83,961.35 万 元 , 净 利 润
        10,767.77 万元,收益率(税后)为 14.19%,投资。采纳期(税后)为 5.35
        年(不含建设。期),效益优秀。

             遏制 2018 年 12 月 31 日,第五期新建 GMP 出产基地项目已经
        29,342.22 万元,个中 IPO 召募资金净额 14,654.25 万元已经,公司[gōngsī]
        另以自有资金 14,687.97 万元。凭据最新项目投资。打算,公司[gōngsī]尚需自筹资
        金金额 32,998.36 万元。公司[gōngsī]将按照景象。以资金,并于
        本次可转债召募资金到位[dàowèi]后予以[yǔyǐ]置换。际召募资金(扣除。刊行用度后)少
        于拟召募资金总额。,不足[bùzú]部门将由公司[gōngsī]以自有资金或者融资方法解
        决。

               19、召募资金治理及存放。账户

             公司[gōngsī]已经制订[zhìdìng]了召募资金治理制度[zhìdù],本次刊行可转债的召募资金将存
        放于公司[gōngsī]董事会的召募资金专项账户中,开户事宜[shìyí]将在刊行前由公司[gōngsī]
        董事会,并在刊行告示中披露。召募资金专项账户的信息[xìnxī]。

               20、本次决定的期

             公司[gōngsī]本次刊行可转债方案的期为十二个月,自刊行方案通过股东大会。
        审议。之日起谋略。


        (三)债券评级景象。

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             中诚信证券评估公司[gōngsī]对本次可转债举行了名誉[xìnyòng]评级,本次可转借主体[zhǔtǐ]
        名誉[xìnyòng]评级为 AA-,债券名誉[xìnyòng]评级为 AA-,评级瞻望。为不变。


        (四)承销方法与承销期

             本次刊行由主承销商以余额包销方法承销,承销期的起止时间:自 2019
        年 6 月 19 日至 2019 年 6 月 28 日。


        (五)刊行用度概算

                             项目                                       金额(万元)

                      承销及保荐用度                                      400.00

                      审计。及验资用度                                       14.15

                         状师用度                                          23.58

                      资信评级用度                                         23.58

                        刊行手续。费                                          2.83

                      信息[xìnxī]披露。等用度                                       30.19

             用度均为预计用度,承销及保荐用度将按照保荐承销协议中条款
        及刊行景象。,刊行用度将按照景象。。


        (六)本次刊行时间部署及停、复牌部署

             本次刊行时代的日程与停牌部署如下(如遇抗力则顺延):

                                买卖日
               日期                                          刊行勾当                      停牌部署
                                  序号
                                            刊 登《 召募说 明书 》及其 择要 、 《刊行 公
        2019 年 6 月 20 日          T-2日                                                  买卖
                                            告》、《网上路[shànglù]演告示》
                                            1、原股东优先[yōuxiān]配售股权挂号日
        2019 年 6 月 21 日          T-1日                                                  买卖
                                            2、网上路[shànglù]演
                                            1、登载[kāndēng]《可转债刊行提醒性告示》
                                            2、原股东优先[yōuxiān]配售认购日(缴付足额资金)
        2019 年 6 月 24 日          T日                                                    买卖
                                            3、网上申购日(无需缴付申购资金)
                                            4、网上申购中签率




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                                 买卖日
                 日期                                    刊行勾当                      停牌部署
                                   序号
                                          1、登载[kāndēng]《网上刊行中签率及网下刊行配售结
          2019 年 6 月 25 日     T+1日    果告示》                                     买卖
                                          2、网上申购摇号抽签
                                          1、登载[kāndēng]《网上中签后果告示》
          2019 年 6 月 26 日     T+2日                                                 买卖
                                          2、网上申购中签的投资。者凭据中签数目缴款
                                          保荐人(主承销商)按照网上、网下资金到
          2019 年 6 月 27 日     T+3日                                                 买卖
                                          账景象。配售后果和包销金额

          2019 年 6 月 28 日     T+4日    登载[kāndēng]《可转换公司[gōngsī]债券刊行后果告示》           买卖

               日期为买卖日。如羁系部分要求对日程部署举行调解或遇重
          大突发变乱影响。刊行,公司[gōngsī]将与保荐人(主承销商)协商后修改[xiūgǎi]刊行日程并及
          舒示。


          (七)本次刊行证券的上市[shàngshì]流畅

               本次刊行可转债不设持有[chíyǒu]期的限定。刊行竣过后,本公司[gōngsī]将尽快向深圳证
          券买卖所申请上市[shàngshì]买卖,上市[shàngshì]时间将另行告示。


          三、本次刊行的机[guānjī]构

        (一)刊行人:重庆华森制药股份公司[gōngsī]

          代表[dàibiǎo]人:                    游洪涛

          注册地点:                      重庆市荣昌区工业。园区

          办公[bàngōng]地点:                      重庆市渝北区黄山大道。中段 89 号

          接洽电话:                      (023)67038855

          传真[chuánzhēn]:                          (023)67622903

          接洽人:                        游雪丹


        (二)保荐人(主承销商):创业[chuàngyè]证券承销保荐责任公司[gōngsī]

          代表[dàibiǎo]人:                    王芳



                                                   29
          重庆华森制药股份公司[gōngsī]                        果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



          注册地点:                 北京[běijīng]市西城区武定侯街 6 号卓著 10 层

          接洽电话:                 (010)63212001

          传真[chuánzhēn]:                     (010)66030102

          保荐代表[dàibiǎo]人:               梁咏梅、付林

          项目协办人:               刘宁

          项目经办人:               尹杰


        (三)刊行人状师:上海泽昌状师事务[shìwù]所

          卖力人:                   李振涛

          注册地点:                 上海市浦东新区民活路 1286 号汇商大厦。 15 层

          接洽电话:                 021-50430980

          传真[chuánzhēn]:                     021-50432907

          经办状师:                 刘波、石百新


        (四)管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所:大华管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)

          卖力人:                   梁春

          注册地点:                 北京[běijīng]市海淀区西四环十六号院 7 号楼 1101

          接洽电话:                 (010)58350011

          传真[chuánzhēn]:                     (010)58350006

          经办注册管帐[kuàijì]师:           陈英杰、陈巍


        (五)资信评级机构:中诚信证券评估公司[gōngsī]

          卖力人:                   闫衍

                                     上海市青浦区工业。园区郏一工业。区 7 号 3 幢 1 层 C 区
          注册地点:
                                     113 室




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          重庆华森制药股份公司[gōngsī]                       果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



          接洽电话:                 (021)60330988

          传真[chuánzhēn]:                     (021)60330991

          经办职员:                 郑耀宗、阮思齐


        (六)挂号结算机构:证券挂号结算责任公司[gōngsī]深圳分公司[gōngsī]

          注册地点:                 广东省深圳市福田区深南大道。 2012 号深圳证券买卖
                                     所广场。 22-28 楼

          接洽电话:                 (0755)21899999

          传真[chuánzhēn]:                     (0755)21899000


        (七)申请上市[shàngshì]证券买卖所:深圳证券买卖所

          注册地点:                 广东省深圳市福田区深南大道。 2012 号

          接洽电话:                 (0755)88668888

          传真[chuánzhēn]:                     (0755)82083104


        (八)收款银行:

          账户名称:                 创业[chuàngyè]证券承销保荐责任公司[gōngsī]

          银行账号:                 110907769510802

          开户行:                   招商[zhāoshāng]银行股份公司[gōngsī]北京[běijīng]分行[fēnxíng]金融街支行

          接洽电话:                 (010)88091054

          传真[chuánzhēn]:                     (010)88091056


        (九)债券的担保[dānbǎo]人:

           1、担保[dānbǎo]人一

          单元名称:                 成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]

          代表[dàibiǎo]人:               游永东



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        接洽人:                   孙先梅

        注册地点:                 成都会郫都区安靖镇地皮村

        电话:                     028-87848630

        传真[chuánzhēn]:                     028-87848630

         2、担保[dānbǎo]人二

        姓名。:                     游洪涛

        通信地点:                 重庆市渝北区龙宁路 65 号

        电话:                     023-67038855




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                                   第三节 风险身分

             投资。者在评价公司[gōngsī]本次刊行的可转换公司[gōngsī]债券时,除本召募说明书提供的
        各项资料外,应出格负责地思量下述各项风险身分。下述风险按照性
        原则或影响。投资。者抉择[juéyì]的水平巨细排序。,但该排序。不代表[dàibiǎo]该风险身分
        产生。


        一、行业及市场。的风险

        (一)药品价钱降落[xiàjiàng]风险

             2015 年 6 月 1 日前,国度对药品价钱实施调控治理,对国度、国
        家医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]用药中的处方药及出产谋划具有[jùyǒu]把持性的特别药品拟定[zhìdìng]了最高
        零售价。按照《关于印发推进药品价钱改造意见。的通知》(发改价钱[2015]904
        号),自 2015 年 6 月 1 日起,除麻醉药品和类精力药品外,撤销原当局
        拟定[zhìdìng]的药品价钱。麻醉、类精力药品仍由国度发改委实施最凌驾厂价
        格和最高零售价钱治理。

             跟着国度药品价钱改造及医疗[yīliáo]制度[zhìdù]改造的,将来药品的降
        价趋势仍将继承。遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]入选[rùxuǎn]《国度目次》
        的品规 18 个,入选[rùxuǎn]《国度医保目次》的品规 49 个。个中,公司[gōngsī]出产的产
        品威地美(铝碳酸镁片/品味片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、痛泻宁颗粒和长
        松(聚乙二醇 4000 散)均列入了《国度医保目次》。药品价钱降落[xiàjiàng]将对公司[gōngsī]
        的贩卖收入、红利能力造成较大不利影响。,公司[gōngsī]存在。药品价钱降落[xiàjiàng]导致。谋划业
        绩下滑的风险。


        (二)产物不能进入国度及省级《医保目次》和《目
        录》的风险

             跟着海内医保笼罩局限、下层医疗[yīliáo]机构收集,
        国度制度[zhìdù]的尝试。,医药[yīyào]产物进入国度及省级医保目次和
        目次对其贩卖量有较大的促进[cùjìn]感化[zuòyòng]。国度及省级医保目次和目次会根


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        据药品的哄骗[shǐyòng]景象。在时间内举行调解,公司[gōngsī]产物如不能进入国度及省级医
        保目次和目次,将对公司[gōngsī]的产物在医院[yīyuàn]终端尤其是下层医院[yīyuàn]终端的销
        售造成较大的不利影响。,因此公司[gōngsī]存在。产物不能进入国度及省级医保目次和基
        本目次导致。谋划业绩[yèjì]下滑的风险。


        (三)产物招投标风险

             按照《医疗[yīliáo]机构药品集中采购事情》、《药品集中采购监视治理办
        法》等划定,我国实施以当局为,以省、区、直辖市为单元的药
        品集中采购模式,实施同一组织、同一平台。和同一羁系。下层医疗[yīliáo]机构、县级
        及县级人民[rénmín]当局、企业[qǐyè](含控股企业[qǐyè])等进行[jǔxíng]的非营利性医疗[yīliáo]机
        构必需到场集中采购。药品集中采购由药品出产企业[qǐyè]介入投标。公司[gōngsī]从事[cóngshì]
        研发、出产和贩卖,产物到场各省、区、直辖市的药品集中采购
        招标[zhāobiāo]。若将来公司[gōngsī]产物在各省集中采购招投标中落标或中标价钱大幅降落[xiàjiàng],将
        影响。刊行人产物在的贩卖及收入景象。。


        (四)仿制药质量性评价风险

             按照《国务院办公[bàngōng]厅关于开展。仿制药质量和疗效性评价的意见。》(办发
        〔2016〕8 号)的要求,公司[gōngsī]取得的数十个品规的化学[huàxué]药品口服固体制[tǐzhì]剂
        类药品注册批件须举行性评价。遏制本召募说明书签订日,长松(聚乙二
        醇 4000 散)已通过性评价,威地美(铝碳酸镁片)、威地美(铝碳酸镁咀
        嚼片)已启动性评价事情,个中威地美(铝碳酸镁品味片)已得到国度药
        品监视治理局的受理通知书。告诉期内,威地美(铝碳酸镁片)(含品味片)占
        公司[gōngsī]贩卖收入比重较高。因为公司[gōngsī]的产物可否顺遂通过性评价具有[jùyǒu]不
        性,假如公司[gōngsī]的仿制药产物未按划定完成。性评价,药品注册批件
        或将无法得到再注册,导致。公司[gōngsī]不能出产和贩卖该等产物,此外,开展。性
        评价事情会发生的用度,对公司[gōngsī]的将来谋划业绩[yèjì]造成的影响。。


        (五)市场。风险

             尽量公司[gōngsī]自设立以来注重药品研发、出产质量节制,在产物结构、研发和
        出产治理上不绝锻造产物的上风,公司[gōngsī]产物威地美(铝碳酸镁片)、


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        甘桔冰梅片、都梁软胶囊、长松(聚乙二醇 4000 散)、痛泻宁颗粒等均在各
        细分市场。占据的市场。职位,,可是医药[yīyào]行业属于。国度政策鼓
        励财产,公司[gōngsī]产物所处的消化体系、精力神经体系、耳鼻喉科等细分市场。
        容量。较大、市场。远景优秀,将来将会有更多的海内和海外企业[qǐyè]进入到该市场。
        中,行业内企业[qǐyè]也会加大,会不绝推出较公司[gōngsī]产物更具疗效上风
        或价钱上风的甚至是进级换代产物,公司[gōngsī]将面对市场。加剧的风险。


        (六)新产物研发及财产化风险

             医药[yīyào]行业新产物具有[jùyǒu]研发周期长、投资。高、值高档特点。新产物从研
        发到投产必要经验产物前研究、研究、出产审批。等阶段,所涉及的周
        期长、环节多,易受展望身分的影响。。与此,新产物从投产到被
        市场。承认必要 3-5 年的市场。导入期,新产物可否顺应市场。不绝变化更新的
        需求、可否被市场。接管。、可否进入国度及省级医保目次,以及可否实现。产
        业化均具有[jùyǒu]不性。公司[gōngsī]一灌输从头产物的研究开辟。事情,公司[gōngsī]正在从事[cóngshì]的
        新产物项目若研发乐成并实现。财产化则将成为。公司[gōngsī]将来利润[lìrùn]的增加点,但若研
        发失败或未能乐成实现。财产化则将增添公司[gōngsī]的用度支出,并对红利造成一
        定的不利影响。。


        (七)带量采购政策导致。公司[gōngsī]出产谋划业绩[yèjì]下滑的风险

             2018 年 11 月 14 日,深化改造委员。会审议。通过了《国度组织药品
        集中采购试点方案》,并于 11 月 15 日出台[chūtái]了“4+7 带量采购”文件。本
        次带量采购的试点区域局限为北京[běijīng]、天津。、上海、重庆和沈阳、大连、厦门、
        广州、深圳、成都、西安 11 个都市(简称 4+7 都市)。带量采购对申报
        品种有多项要求,个中最为通过国度药品监视治理局仿制药质量和疗效一
        致性评价的仿制药品。将来国度组织带量采购会推广至天下。局限,
        通过性评价的药品一方面[yīfāngmiàn]面对价钱降落[xiàjiàng]的趋势,另一方面[yīfāngmiàn]销量会
        扩大。,提拔市场。占据率。

             告诉期内,公司[gōngsī]不受性评价和带量采购政策影响。的中成药、打针剂和
        医药[yīyào]类收入占公司[gōngsī]主营业务收入的比例为 65%阁下。;须举行性评
        价的口服固体制[tǐzhì]剂中,遏制本召募说明书签订日,公司[gōngsī]产物长松(聚乙二

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        醇 4000 散)已通过性评价,威地美(铝碳酸镁片)和威地美(铝碳酸镁
        品味片)已启动性评价事情,个中威地美(铝碳酸镁品味片)已得到国度
        药品监视治理局的受理通知书,该等产物 2016 、2017 和 2018 
        收入占公司[gōngsī]主营业务收入的比例划分[huáfēn]为 29.96%、28.76%和 27.45%。因为公
        司的产物可否顺遂通过性评价具有[jùyǒu]不性,且通过性评价并在
        带量采购中标后,产物价钱降低,贩卖数目不及[bùjí]公司[gōngsī],进
        而导致。公司[gōngsī]出产谋划业绩[yèjì]下滑。


        二、公司[gōngsī]谋划的风险

        (一)产物质量风险

             药品是特别商品,产物质量尤其,干系[guānxì]到患者。生命康健。2011 年
        3 月 1 日起施行的《药品出产质量治理(2010 年修订[xiūdìng])》(部令第 79
        号),对药品出产企业[qǐyè]的出产质量治理举行。公司[gōngsī]产物种类多,出产流程
        长、工艺。,导致。影响。公司[gōngsī]产物质量的身分较多,原质料采购、产物出产、
        存储。和运输等进程均会泛起差错,使产物产生、化学[huàxué]等变化,影响。产
        风致量。当然公司[gōngsī]创建了对照的质量包管[bǎozhèng]和尺度,笼罩出产谋划
        进程,可是不清扫将来仍有会泛起产物质量题目,给公司[gōngsī]带来谋划风险。


        (二)谋划天资续期风险

             按照《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]药品治理法》、《药品出产质量治理(2010 年
        修订[xiūdìng])》等法令律例的划定,医药[yīyào]制造[zhìzào]企业[qǐyè]须取得药品出产允许证、GMP 认证
        证书、药品注册批件等允许证或执照,该等文件均期。
        期满后,公司[gōngsī]需接管。药品监视治理部分等羁系机构的检察。及评估,以延续。
        文件的期。若公司[gōngsī]无法在划定的时间内得到产物的再注册批件,或未
        能在执照、认证或挂号期届满时换领新证或更新挂号,将导致。公
        司不能继承出产产物,对公司[gōngsī]的出产谋划造成不利影响。。


        (三)中药[zhōngyào]材供给[gōngyīng]及价钱颠簸风险

             公司[gōngsī]中成药产物的原质料为中药[zhōngyào]材,为了包管[bǎozhèng]中药[zhōngyào]材的供给[gōngyīng]与质量,


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        公司[gōngsī]采购部分依据[yījù]出产必要、库存。景象。以及中药[zhōngyào]材的时令性分类[fēnlèi],通过市
        场及产区调研,采购计策,选择机会举行产区季候采购。可是因为中药[zhōngyào]材
        多为天然成长、季候收罗,产地[chǎndì]漫衍具有[jùyǒu]明明的地域性,其成长受到天气、环
        境、日照等天然身分的影响。,中药[zhōngyào]材供给[gōngyīng]具有[jùyǒu]的不不变性。将来如中药[zhōngyào]材
        的供给[gōngyīng]量、价钱产生颠簸,将在水平上影响。公司[gōngsī]的红利。


        (四)安详出产风险

             公司[gōngsī]从事[cóngshì]中成药、化学[huàxué]药的研发、出产和贩卖,产物品种丰硕,涵盖
        消化体系、精力神经体系、耳鼻喉科、心脑血管体系、体系等领域。因为
        公司[gōngsī]出产的产物种类较多,出产工序,因此存在。因操作不妥、保管不妥等
        导致。产生安详出产事故[shìgù]的风险。公司[gōngsī]已连合出产特点拟定[zhìdìng]了安详出产治理制度[zhìdù]
        和各部分的安详手艺操作规程、安详出产治理查核条例,并划分[huáfēn]在公司[gōngsī]、部分
        和车间层级录用[rènmìng]安详监视治理职员,卖力安详保障[bǎozhàng]事情。当然公司[gōngsī]重视安
        全出产,拟定[zhìdìng]了较为的安详出产治理,并严酷执行。,但不能清扫将来
        产生不测安详出产事故[shìgù]的。


        (五)情况呵护风险

             公司[gōngsī]系制药类企业[qǐyè],属于。国度环保要求较高的行业。公司[gōngsī]一贯重视环
        保事情,并严酷凭据国度环保要求的尺度处置公司[gōngsī]出产带来的污染题目。告诉
        期内,公司[gōngsī]环保设施运行,环保步调到位[dàowèi],通过历次环保检查,未产生重
        大影响。情况呵护的不利变乱。当然公司[gōngsī]重视情况呵护,但不能清扫将来发
        生影响。情况呵护不测变乱的。此外,跟着我国对情况呵护题目的日益重
        视,国度将会制订[zhìdìng]更严酷的环保尺度和,这将增添公司[gōngsī]的环保支
        出,从而对公司[gōngsī]的谋划利润[lìrùn]发生影响。。


        三、公司[gōngsī]治理、管理的风险

        (一)焦点手艺泄密风险

             公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]的各项药品专利[zhuānlì]和非专利[zhuānlì]手艺是公司[gōngsī]焦点力的构成部
        分,也是公司[gōngsī]生长和创新[chuàngxīn]的。公司[gōngsī]焦点手艺把握在研发职员和


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        治理职员手中,尽量公司[gōngsī]与研发职员及治理职员签定了《协
        议》,但不能清扫公司[gōngsī]焦点手艺泄密或被他人盗用的,一旦焦点手艺泄
        密,将给公司[gōngsī]出产谋划、市场。力带来的不利影响。。


        (二)焦点职员流失风险

             医药[yīyào]制造[zhìzào]行业为高新手艺财产,医药[yīyào]产物质量干系[guānxì]到用药安详,
        履历丰硕的研发、出产、质量、贩卖人才[réncái]尤为。经由的生长,公司[gōngsī]已
        创建一支高素质、高效率、履历丰硕的治理团队,公司[gōngsī]的治理职员具
        有 20 余年的医药[yīyào]行业谋划治理履历,为公司[gōngsī]的生长做出了孝敬。公司[gōngsī]
        治理职员一贯较为不变,且不绝吸引优异人才[réncái]加盟[jiāméng],焦点职员不绝增
        加。若将来焦点职员一旦流失,将对刊行人生[rénshēng]产谋划造成的不利影响。。


        (三)营业扩大。而导致。的治理风险

             告诉期内,公司[gōngsī]保持[bǎochí]了优秀的生长势头,营业不绝扩大。,这对公司[gōngsī]的
        人才[réncái]储蓄、治理能力、谋划能力、品牌推广能力等方面提出了更高的要求,现
        治理架构、治理团队将面对更大的挑战。。当然公司[gōngsī]治理层在企业[qǐyè]谋划治理
        方面积聚了履历,但假如公司[gōngsī]治理层的业务素质、治理不能顺应公司[gōngsī]
        扩张。的必要,组织模式和治理制度[zhìdù]未能跟着公司[gōngsī]的扩大。而调解、
        ,将给公司[gōngsī]带来较大的治理风险。


        (四)节制人节制风险

             遏制告诉期末,公司[gōngsī]配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛持有[chíyǒu]本公
        司 76.49%的股份。当然公司[gōngsī]已经创建了较为的节制制度[zhìdù]和公司[gōngsī]管理
        布局,制订[zhìdìng]了包罗《公司[gōngsī]章程》、《股东大会。议事法则》、《董事会议事规
        则》、《监事会议事法则》、《关联[guānlián]买卖治理制度[zhìdù]》和《董事事情细则》
        等规章制度[zhìdù],力图在制度[zhìdù]部署上提防配合节制人操控公司[gōngsī]征象的产生,且
        公司[gōngsī]自设立以来也未产生过配合节制人使用其节制职位损害。公司[gōngsī]和股
        东好处[lìyì]的活动,但将来配合节制人仍有能力通过在股东大会。上投票。表决的
        方法对公司[gōngsī]的谋划抉择[juéyì]施加影响。或者尝试。节制。




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        四、五期 GMP 项目的风险

        (一)五期 GMP 项目产能消化风险

             公司[gōngsī] IPO 召募资金投资。项目“第五期新建 GMP 出产基地项目”用于
        威地美(铝碳酸镁片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、长松(聚乙二醇 4000
        散)和痛泻宁颗粒等原有产物的扩产,增添打针用甲磺酸加贝酯、打针用
        奥美拉唑钠、打针用甲磺酸培氟沙星等新产物。第五期新建 GMP 出产基地项
        目达产后,将改进公司[gōngsī]产能不足[bùzú]的近况、增添公司[gōngsī]产物出产能力。尽
        管第五期新建 GMP 出产基地项目所涉及的产物市场。远景优秀,但因为项目正
        式投产后,公司[gōngsī]产能扩张。较大,一旦行业内名堂、市场。营销计策及产
        品的市场。接管。水平等泛起不利变化,公司[gōngsī]新增产能将面对无法消
        化的风险。


        (二)五期 GMP 项目未取得出产天资的风险

             按照划定,五期 GMP 项目新增的中药[zhōngyào]饮片须取得药品羁系部分的生
        产允许,且五期 GMP 项目必要通过 GMP 认证。遏制告诉期末,五期 GMP 项
        目尚在建设。中,公司[gōngsī]尚未取得中药[zhōngyào]饮片的出产允许,五期 GMP 项目亦未通过
        GMP 认证。,五期 GMP 项目新增的产物——桑丹安神颗粒、甲磺酸雷沙
        吉兰片、阿戈美拉汀片、打针用埃索美拉唑钠、盐酸戊乙奎醚打针液等 5 个产
        品尚未取得药品注册批件。假如公司[gōngsī]未能准期取得出产天资,将对五
        期 GMP 项目标顺遂尝试。及收益的实现。造成不利影响。。


        (三)五期 GMP 项目不能到达效益的风险

             因为五期 GMP 项目标性分解是基于汗青和今朝市场。情况以及手艺水
        同等身分做出的,在项目尝试。进程中,假如产颐魅政策、市场。情况变化等控
        身分泛起变化,导致。五期 GMP 项目未能定期尝试。、市场。情况突变或行业
        加剧等景象。,会影响。公司[gōngsī]的收益。


        (四)新增巩固资产折旧和资产摊销对业绩[yèjì]增加造成的风险

             五期 GMP 项目建成后,刊行人的巩固资产和资产有所增添。假如五

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        期 GMP 项目不能准期顺遂达产,或者达产后产物市场。情况产生变
        化,公司[gōngsī]面对巩固资产折旧、资产摊销增添从而不能实现。收
        益的风险。


        五、与本次可转债的风险

        (一)违约风险

             在可转债的存续限期内,本公司[gōngsī]需按可转债的刊行条款就可转债未转股的
        部门每年偿付利钱及到期[dàoqī]兑付本金,并承兑投资。者提出的回售要求。假如
        在可转债存续期内,公司[gōngsī]谋划勾当未发生回报,进而影响。公司[gōngsī]谋划业绩[yèjì],
        将有影响。到公司[gōngsī]对可转换公司[gōngsī]债券利钱和本金的兑付能力。


        (二)名誉[xìnyòng]评级变化风险

             经中诚信证券评估公司[gōngsī]评级,刊行人主体[zhǔtǐ]名誉[xìnyòng]品级为 AA-,本次可转
        换公司[gōngsī]债券名誉[xìnyòng]品级为 AA-。在本次债券的存续期内,中诚信证券评估公
        司将一连存眷[guānzhù]公司[gōngsī]谋划、财政等状况,并出具[chūjù]跟踪评级告诉。刊行人无法包管[bǎozhèng]
        公司[gōngsī]主体[zhǔtǐ]名誉[xìnyòng]评级和本次可转债的名誉[xìnyòng]评级在债券存续期内不会[búhuì]产生变
        化。若资信评级机构调低刊行人的主体[zhǔtǐ]名誉[xìnyòng]评级和/或本次可转债的名誉[xìnyòng]评级,
        则对投资。者的好处[lìyì]造成影响。。


        (三)可转债到期[dàoqī]未能转股风险

             本次可转债转股景象。受转股价钱、转股期内公司[gōngsī]股票价钱、投资。者偏好及
        等身分影响。。如因公司[gōngsī]股票价钱走势低迷或可转债持有[chíyǒu]人的投资。偏好
        等原因导致。可转债未能在转股期内转股,公司[gōngsī]则需对未转股的可转债偿付本金
        和利钱,从而增添公司[gōngsī]的财政用度包袱和资金压力。


        (四)可转债价钱颠簸风险

             可转债是一种具有[jùyǒu]债券特征且附有股票期权的夹杂性证券,其票面利率[lìlǜ]通
        常低于可比公司[gōngsī]债券的票面利率[lìlǜ],转股价钱与正股价钱凡是也会存在。差别,转
        股期内泛起正股价钱低于转股价钱的环境。可转债二级市场。价钱受市场。利


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        率、债券限期、转股价钱、正股价钱、赎回条款、回售条款、向下批改[xiūzhèng]条
        款以及投资。者的等多重身分影响。,因此,可转债在上市[shàngshì]买卖、转股等进程
        中,存在。着价钱颠簸,甚至低于面值的风险,从而使投资。者面对的投
        资风险,以致产生投资。丧失。


        (五)利率[lìlǜ]风险

             受运行状况、国度财务和钱币政策以及情况变化的
        影响。,债券市场。利率[lìlǜ]存在。颠簸的性。在债券存续期内,当市场。利率[lìlǜ]上升[shàngshēng]
        时,可转债的价值[jiàzhí]会响应降低,从而使投资。者蒙受丧失。本公司[gōngsī]提示投资。
        者思量市场。利率[lìlǜ]颠簸引起。的投资。风险,以制止和削减丧失。


        (六)可转债刊行摊薄即期回报的风险

             本次果真刊行可转债有助于公司[gōngsī]扩大。出产能力、加强红利能力、提高抗风
        险能力。本次可转债刊行完成。 6 个月后,可转债持有[chíyǒu]人即使转股的权力;
        转股后,公司[gōngsī]的股本和净资产将响应增添。当然跟着本次可转债召募
        资金投资。项目标顺遂建成、投产,召募资金投资。项目标效益将在可转债存
        续时代慢慢开释,但若可转债持有[chíyǒu]者在转股期内转股,或者公司[gōngsī]净利润[lìrùn]增
        长幅度。小于总股本及净资产增添幅度。,本公司[gōngsī]的每股收益和净资产收益率将面
        临被摊薄的风险。


        (七)可转债存续期内转股价钱向下批改[xiūzhèng]条款存在。不性的
        风险

             本次刊行可转债配置了公司[gōngsī]转股价钱向下批改[xiūzhèng]条款:在可转债存续时代,
        当公司[gōngsī]股票在任意二十个持续买卖日中至少十个买卖日的收盘价钱低于当期转
        股价钱 85%时,公司[gōngsī]董事会有权提出转股价钱向下批改[xiūzhèng]方案并提交公司[gōngsī]股东大
        会表决。在满意可转债转股价钱向下批改[xiūzhèng]前提的景象。下,公司[gōngsī]董事会仍基
        于公司[gōngsī]谋划景象。、将来生长等多种身分思量,不提出转股价钱向下批改[xiūzhèng]方案;
        或者纵然公司[gōngsī]董事会提出转股价钱向下批改[xiūzhèng]方案,但未通过股东大会。审议。。因
        此,存续期内可转债持有[chíyǒu]人面对转股价钱向下批改[xiūzhèng]不尝试。的风险。




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             此外,在满意可转债转股价钱向下批改[xiūzhèng]前提的景象。下,纵然董事会提出转
        股价钱向下调解方案且方案经股东大会。审议。通过,但批改[xiūzhèng]幅度。亦存在。不
        性,股价仍会低于转股价钱,可转债持有[chíyǒu]人的好处[lìyì]受到不利影
        响,因此,转股价钱批改[xiūzhèng]幅度。存在。不性的风险。




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                                     第四节 刊行情面形。

        一、刊行人的股本总额。及前十名股东的持股景象。

             遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]总股本为 400,060,000 股,股本布局如
        下:

                      股份性子                     股份数目(股)                     持股比例
        一、售前提股份                                    341,100,000                        85.26%
        二、无穷售前提股份                                     58,960,000                        14.74%
        三、股份总数。                                          400,060,000                     100.00%

             遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]前十名股东持股景象。如下:

                                                                            售前提      质押、冻结
        序                                      持有[chíyǒu]股份数       持股
               股东名称              股东性子                                 股份数目      或托管股份
        号                                        (股)         比例
                                                                                (股)      数目(股)
             成都处所构筑
                                 境内非
        1    机器化工[huàgōng]程有                       188,100,000     47.02%      188,100,000                -
                                 法人
             限公司[gōngsī]
        2    游洪涛              境内天然人      78,300,000     19.57%       78,300,000                -
        3    刘小英              境内天然人      42,799,399     10.70%       35,100,000                -
        4    王瑛                境内天然人      39,600,000      9.90%       39,600,000                -
        5    张书华              境内天然人       1,343,900      0.34%                  0              -
        6    王忠友              境内天然人       1,006,800      0.25%                  0              -
        7    王保柱              境内天然人        871,600       0.22%                  0              -
        8    吕爱连              境内天然人        734,100       0.18%                  0              -
             交通[jiāotōng]银行股份
             公司[gōngsī]-国
        9    联安中证医药[yīyào]                      704,311       0.18%                  0              -
             100 指 数 证 券
             投资。基金
        10   赵策                境内天然人        698,000       0.17%                  0              -
                             -              354,158,110     88.53%      341,100,000                -


        二、公司[gōngsī]组织布局及对外投资。景象。



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        (一)公司[gōngsī]组织布局图

             遏制本召募说明书签订日,公司[gōngsī]的组织布局如下图所示:




        (二)权益投资。景象。

             遏制本召募说明书签订日,公司[gōngsī]权益投资。景象。如下图所示:




        (三)公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]权益的企业[qǐyè]景象。

             1、重庆华森医药[yīyào]公司[gōngsī]

         注册资本(元)     20,000,000.00
         实收资本(元)     20,000,000.00
            注册地点        重庆市荣昌区工业。园区昌州大道。东段 27 号



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           代表[dàibiǎo]人       游洪涛
            持股比例        100.00%(全资子公司[gōngsī])
            建立时间        2009 年 8 月 18 日
                            批发。:化学[huàxué]材料药及其制剂、抗生素材料药及其制剂、生化药品、中成
                            药、成品[zhìpǐn](除疫苗)、中药[zhōngyào]材、中药[zhōngyào]饮片、卵白同化制剂、肽类
                            激素、第二类精力药品、医疗[yīliáo]器械:2002 年分类[fēnlèi]目次:6801,
                            6815、6820,6821,6823、6825、6826、6830、6840(试剂
                            需冷藏运输贮存),6854、6856、6857、6863、6864、
                            6865、6866;2017 年分类[fēnlèi]目次:01、02、04、05、06、07、08、
                            09、10、11、14、17、18、19、22、6840 体外试剂;【在许
                            可证局限及限期内从事[cóngshì]谋划】;贩卖:预包装[bāozhuāng]食物、散装食物、
            谋划局限        乳成品[zhìpǐn](不含婴幼儿。配方乳粉)、保健[bǎojiàn]食物。【在允许证局限及
                            限期内从事[cóngshì]谋划】 原生中药[zhōngyào]材收购、贩卖(国度有专项划定的除
                            外);贩卖:消毒产物(不含化学[huàxué]品)、玻璃仪器[yíqì]、化工[huàgōng]产物
                            (不含化学[huàxué]品和易制毒化学[huàxué]物品)、扮装[huàzhuāng]品、包装[bāozhuāng]质料、五金[wǔjīn]机
                            电产物;货品收支口[chūkǒu]业务(不含国度克制或限定收支口[chūkǒu]项目)、中药[zhōngyào]
                            材研发及手艺推广;中药[zhōngyào]材栽培及栽培培养、贩卖;蹊径平凡货运;
                            医药[yīyào]市场。咨询服务、医药[yīyào]市场。推广服务、医药[yīyào]市场。筹谋服务、医药[yīyào]渠
                            道服务。【谋划局限法令律例克制的不得谋划;法令律例划定需
                            前置审批。或案的,取得审批。或案后方可从事[cóngshì]谋划】
                                    项目               2018 /2018 年 12 月 31 日
                                   总资产                                     109,688,757.78
            财政景象。               净资产                                       30,636,193.11
            (单体)
            单元:元               营业收入                                   124,191,383.34
                                   净利润[lìrùn]                                        3,357,520.63
                                   审计。景象。       已经大华管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)审计。

             2、重庆华森手艺责任公司[gōngsī]

         注册资本(元)     106,292,304.44
         实收资本(元)     106,292,304.44
            注册地点        重庆市渝北区黄山大道。中段 89 号楼
           代表[dàibiǎo]人       游洪涛
            持股比例        100.00%(全资子公司[gōngsī])
            建立时间        2006 年 12 月 13 日
                            医药[yīyào]产物的研发、手艺转让;Ι 类医疗[yīliáo]器械、化工[huàgōng]产物原辅料的生
            谋划局限        产、贩卖;货品收支口[chūkǒu]。(法令、律例克制谋划的,不得谋划;法
                            律、律例、国务院划定需经允许审批。的,未获审批。前不得谋划。)*
                                    项目               2018 /2018 年 12 月 31 日
            财政景象。
                                   总资产                                      89,751,413.07
            单元:元
                                   净资产                                      89,283,171.67



                                                  45
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



                                   营业收入                                      3,560,051.02
                                   净利润[lìrùn]                                       -2,379,173.05
                                   审计。景象。       已经大华管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)审计。

             3、重庆华森大药房零售连锁公司[gōngsī]

         注册资本(元)     10,000,000.00
         实收资本(元)     10,000,000.00
            注册地点        重庆市荣昌区昌州街道昌州大道。东段 27 号 4 幢 2 层 B 单位
           代表[dàibiǎo]人       游洪涛
            持股比例        100.00%(全资孙公司[gōngsī])
            建立时间        2015 年 4 月 30 日
                            贩卖:处方药、非处方药;化学[huàxué]药制剂、抗生素、中成药、中药[zhōngyào]材、
                            中药[zhōngyào]饮片、生化药品、成品[zhìpǐn](口服及外用)、Ⅱ类医疗[yīliáo]器械、销
                            售:消毒产物(不含化危品)、化工[huàgōng]产物(不含化学[huàxué]品和易制毒
            谋划局限
                            化学[huàxué]物品)、扮装[huàzhuāng]品、保健[bǎojiàn]食物、预包装[bāozhuāng]食物、散装食物、乳成品[zhìpǐn]
                            (不含婴幼儿。配方乳粉)【依法须经核准。的项目,经部分核准。后
                            方可开展。谋划勾当】
                                    项目               2018 /2018 年 12 月 31 日
                                   总资产                                        8,799,731.22

            财政景象。               净资产                                        8,448,412.10
            单元:元               营业收入                                      1,223,391.25
                                   净利润[lìrùn]                                         -809,917.79
                                   审计。景象。       已经大华管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)审计。


        三、公司[gōngsī]控股股东、节制情面形。

             遏制本召募说明书签订日,成都地建持有[chíyǒu]本公司[gōngsī] 47.02%的股份,是本公
        司控股股东。成都地建是游谊竹老师[xiānshēng]持股节制的企业[qǐyè]。本公司[gōngsī]股东、董事
        长游洪涛系游谊竹之弟,本公司[gōngsī]股东、董事、副总司理王瑛系游洪涛之妻。游
        谊竹、游洪涛、王瑛为本公司[gōngsī]配合节制人。

             公司[gōngsī]与控股股东及节制人的股权节制干系[guānxì]布局图如下:




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        (一)控股股东

             1、成都地建的景象。

         注册资本(元)     250,000,000.00
            注册地点        成都会郫都区安靖镇地皮村
           代表[dàibiǎo]人       游永东
            建立时间        1994 年 1 月 11 日

                            土木匠程。构筑;房地产开辟。谋划;打桩;构筑安装。;工程。准;
                            公路[gōnglù]桥梁工程。施工;构筑;构筑质料(不含化学[huàxué]品)、构筑
                            机器及配件贩卖、维修;金属布局件建造[zhìzuò](凭天资证谋划),公路[gōnglù]工
                            程构筑;河湖管理及防洪设施工程。构筑,园林绿化工[huàgōng]程设计、施工;
            谋划局限        园林绿化养护;古构筑工程。设计、施工;情况管理;地皮清算服务;
                            构筑劳务分包;工程。、水利水电工程。、都市及照明工程。、防
                            水保温工程。施工(局限不含国度法令、行政律例、国务院决
                            定限定或克制的项目,依法须经核准。的项目,经部分核准。后方可
                            开展。谋划勾当)。



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                                    项目           2018 /2018 年 12 月 31 日
                                   总资产                               1,043,598,078.63
           财政景象。                净资产                                 309,781,577.18
         (母公司[gōngsī]报表。)
           单元:元                营业收入                               367,617,099.02
                                   净利润[lìrùn]                                  41,452,767.31
                                   审计。机构               四川德文管帐[kuàijì]师事务[shìwù]全部限公司[gōngsī]

              2、成都地建的股权布局

              遏制本召募说明书签订日,成都地建股权布局如下:

         序号                股东名称              出资[chūzī]额(万元)            出资[chūzī]比例
          1      珠海润地科技生长公司[gōngsī]                     25,000                  100%
                                                          25,000                  100%


        (二)节制情面形。

              公司[gōngsī]节制游谊竹、游洪涛、王瑛。

              游谊竹,男,1958 年出生[chūshēng],国籍,护照号码:HH381780。
        住所:珠海市香洲区石花西路 215 号。游谊竹在公司[gōngsī]不任职[rènzhí]。

              游洪涛,男,1962 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权。游洪涛简历详见本
        召募说明书“第四节 刊行情面形。”之“十五 董事、监事和治理人
        员”之“(二)董事、监事和治理职员简历”。

              王瑛,女,1962 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权。王瑛简历详见本召募
        说明书“第四节 刊行情面形。”之“十五 董事、监事和治理职员”之
        “(二)董事、监事和治理职员简历”。


        (三)控股股东、节制人持有[chíyǒu]的刊行人股票质押景象。

              按照本次刊行方案,出质人成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]及游洪涛将
        其拥有[yōngyǒu]的部门公司[gōngsī]股票为公司[gōngsī]刊行的不高出 3 亿元(含 3 亿元)的可转换
        公司[gōngsī]债券举行质押担保[dānbǎo]。担保[dānbǎo]局限为公司[gōngsī]经证监会批准刊行的可转债本金
        及利钱、违约金、侵害赔偿金及实现。债权的用度,担保[dānbǎo]的受益债
        券持有[chíyǒu]人,以保障[bǎozhàng]本次可转债的本息凭据约定准期足额兑付。


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             出质人成都地建及游洪涛质押股票市值为经证券监视治理委员。会
        批准的本次可转换公司[gōngsī]债券刊行的 200%。以本次刊行上限 3 亿元谋略,
        成都地建及游洪涛拟以其持有[chíyǒu]的市值为 6 亿元的公司[gōngsī]限售股份为公司[gōngsī]刊行本次
        可转换公司[gōngsī]债券提供担保[dānbǎo]。质押股份的数额凭据打点质押挂号的前一
        买卖日收盘价谋略,即:出质股份数=600,000,000.00 元÷打点质押挂号的
        前一买卖日华森制药收盘价。而言,出质人成都地建及游洪涛将凭据
        的持股比例取整数分派所提供的出质股份数目,即成都地建提供出质
        股份数的 70%,游洪涛提供出质股份数的 30%。

             在债券存续期内,如在持续 30 个买卖日内,质押股票的市场。价值[jiàzhí](每股价
        值以每一买卖日收盘价谋略)一连低于本期债券尚未送还本息总额。的 150%,
        质权人有官僚求出质人在 30 个事情日内追加担保[dānbǎo]物,以使质押产业的价值[jiàzhí]与本
        期债券未送还本金的比率不低于 200%;如在持续 30 个买卖日内,质押股票的
        市场。价值[jiàzhí](每股价值[jiàzhí]以每一买卖日收盘价谋略)一连高出本期债券尚未送还本
        息总额。的 250%,出质人有权请求对部门质押股票通过排除质押方法开释,但
        开释后的质押股票的市场。价值[jiàzhí](以打点排除质押手续。前一买卖日收盘价谋略)
        不得低于本期债券尚未送还本息总额。的 200%。

             遏制本召募说明书签订日,成都地建累计质押股份 19,507,664 股,占成都
        地建持有[chíyǒu]公司[gōngsī]股份总数。的 10.37%,占公司[gōngsī]总股本的 4.88%;游洪涛老师[xiānshēng]累计
        质押股份 8,360,428 股,占游洪涛老师[xiānshēng]持有[chíyǒu]公司[gōngsī]股份总数。的 10.68%,占公司[gōngsī]总
        股本的 2.09%。


        四、公司[gōngsī]的谋划局限及主营业务景象。

        (一)公司[gōngsī]谋划局限

             公司[gōngsī]谋划局限为:粉针剂、冻干粉针剂、小容量。打针剂、片剂、硬胶囊
        剂、颗粒剂、散剂、材料药(铝碳酸镁)、材料药(甲磺酸加贝酯)、材料药
        (阿戈美拉汀)、材料药(埃索美拉唑钠)、材料(盐酸戊乙奎醚)、材料药
        (甲磺酸雷沙吉兰)、材料药(苹果酸阿莫曲坦)、软胶囊剂(出产
        项目经国度认证允许后方可执业。)。贩卖:医疗[yīliáo]器械、质料;新药技


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        术功效转让、手艺咨询,谋划本企业[qǐyè]自产产物的出口[chūkǒu]业务和企业[qǐyè]所需的机器设
        、零配件、原辅质料的入口业务,但国度限制公司[gōngsī]谋划或克制收支口[chūkǒu]的商品
        及手艺除外;中药[zhōngyào]材研发及手艺推广;中药[zhōngyào]材栽培及培养、贩卖。【谋划
        局限依法须经核准。项目,经部分核准。后方可开展。谋划勾当】


        (二)刊行人主营业务

             公司[gōngsī]是一家集中成药、化学[huàxué]药研发、出产和贩卖于一体[yītǐ]的国度高新技
        术企业[qǐyè],自设立以来主营业务没有产生变化。公司[gōngsī]的产物涵盖消化体系、
        精力神经体系、耳鼻喉科、心脑血管体系、体系等多个用药领域,包罗威
        地美(铝碳酸镁片/品味片)、长松(聚乙二醇 4000 散)、痛泻宁颗粒、都梁
        软胶囊、甘桔冰梅片、胆舒软胶囊、八味芪龙颗粒、六味安神胶囊、打针用奥
        美拉唑钠、打针用甲磺酸加贝酯等,形成。药上风互补的生长态势和独具特
        色的系列产物结构。

             公司[gōngsī]始终以科技创新[chuàngxīn]作为[zuòwéi]康健生长的驱动力[dònglì],公司[gōngsī]一连创新[chuàngxīn]的上风日益突
        出,创新[chuàngxīn]能力获得承认。公司[gōngsī]是国度火把打算高新手艺企业[qǐyè]、国度高新技
        术企业[qǐyè]、国度财产基地龙头企业[qǐyè]、国度中药[zhōngyào]化科技财产基地、中药[zhōngyào]先
        进工艺。手艺、院士专家[zhuānjiā]事情站、重庆市博士后科研事情站、重庆市创新[chuàngxīn]型
        企业[qǐyè]、重庆市首批手艺创新[chuàngxīn]树模企业[qǐyè]、重庆市优异企业[qǐyè]手艺。2015 年,公
        司被工信部医药[yīyào]工业。研究总院评为“2015 创新[chuàngxīn]力医药[yīyào]企业[qǐyè]二十
        强”,被国度常识产权[chǎnquán]局评为“2015 年国度常识产权[chǎnquán]上风企业[qǐyè]”,被中华[zhōnghuá]天下。
        工结合会医药[yīyào]业商会评为“医药[yīyào]制造[zhìzào]业百强企业[qǐyè]”、“医药[yīyào]行业
        发展五十 强企业[qǐyè]” 。 2016 年 ,公司[gōngsī]被 医药[yīyào] 研发创新[chuàngxīn] 峰会组委 会 评 为
        “2016 中药[zhōngyào]研发气力。 50 强”和“2016 药品研发品牌气力。 50 强”,
        被医药[yīyào]工业。信息[xìnxī]评为“医药[yīyào]工业。最具投资。价值[jiàzhí]企业[qǐyè](非上
        市)”。公司[gōngsī]“一种铝碳酸镁片”(专利[zhuānlì]号:ZL201210001044.7)、“一种都
        梁复方软胶囊”(专利[zhuānlì]号 ZL200710093164.3)发现专利[zhuānlì]荣获国度常识产
        权局“专利[zhuānlì]优异剑 公司[gōngsī]的产物威地美(铝碳酸镁片/品味片)、都
        梁软胶囊、甘桔冰梅片、胆舒软胶囊、痛泻宁颗粒被重庆府授予。科技前进
        三等奖;都梁软胶囊和打针用奥美拉唑钠荣获重庆市高新手艺产物;多个产物
        得到“重庆市新产物”、“重庆市高新手艺产物”称谓,威地美(铝

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        碳酸镁片)、水王(螺旋藻胶囊)得到重庆市人民[rénmín]第予。的“重庆市产
        品”称谓,甘桔冰梅片入选[rùxuǎn]米内网“2016 年制药品牌榜(医药[yīyào]终端)”;
        都梁软胶囊荣获重庆市耗损者权益呵护委员。会“耗损者满足商品”、
        部康健报社进行[jǔxíng]的“第八届公民安详用药”观察评比勾当中。“安心药奖”等荣
        誉。

             公司[gōngsī]创新[chuàngxīn]力向财产化转化能力较强,今朝拥有[yōngyǒu]授权。专利[zhuānlì]四十余项,个中多
        项已经实现。财产化,涵盖威地美(铝碳酸镁片)、都梁软胶囊、长松(聚乙二
        醇 4000 散)、痛泻宁颗粒等多个产物。公司[gōngsī]肩负了多项国度新药创
        制项目,个中“中药[zhōngyào]大品种都梁软胶囊手艺刷新”、“中药[zhōngyào] 6 类新药脑脉欣颗
        粒研制”项目已实现。财产化。

             公司[gōngsī]将继承环绕消化体系、精力神经体系、耳鼻喉科等上风领域,使用公
        司创建的政、产、学、研、用手艺创新[chuàngxīn]平台。,形成。中成药、化学[huàxué]药互相增补、
        协同生长的产物。在中医[zhōngyī]药上风领域,鞭策名方二次开辟。及应
        用,研制一批疗效,安详性高,成大白确,感化[zuòyòng]机理的中药[zhōngyào]产
        品。在化学[huàxué]药领域,鞭策疾病财产化,提拔长效、缓控释、靶向
        等制剂手艺。,通过公司[gōngsī]手艺财产化平台。实现。手艺财产化,
        不绝加强公司[gōngsī]一连康健生长的能力。


        (三)公司[gōngsī]产物景象。

             跟着来在消化体系、精力神经体系、耳鼻喉科等领域深度耕
        耘,今朝公司[gōngsī]已经形成。药上风互补的生长态势和独具特色的系列产物布
        局。

             消化体系用药领域,公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]威地美(铝碳酸镁片)、长松(聚乙二醇
        4000 散)、痛泻宁颗粒等产物以及胆舒软胶囊、打针用甲磺酸加贝酯、注
        射用奥美拉唑钠等潜力产物。

             威地美(铝碳酸镁片)为海内首仿,拥有[yōngyǒu]国度发现专利[zhuānlì],是消化性溃疡、
        胃炎、胆汁反流性胃炎等疾病的指南[zhǐnán]推荐用药,并被列入《国度医保目
        录》及部门省市的《目次》。威地美(铝碳酸镁片)材料药完成。了美




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        国食物治理局的治理档案案1。

             长松(聚乙二醇 4000 散)为海内首仿,拥有[yōngyǒu]国度发现专利[zhuānlì],是成人。
        便秘,为《便秘指南[zhǐnán]》和《全国胃肠组织指南[zhǐnán]》中的ⅠA 级
        推荐,并被列入《国度目次》和《国度医保目次》。

             痛泻宁颗粒为天下。品种,拥有[yōngyǒu]国度发现专利[zhuānlì],是腹泻型肠易激综
        合征2(IBS-D)的中成药,被列入 2015 年版《药典》,被列入《国
        家医保目次》及重庆市《目次》。“痛泻宁颗粒Ⅱ期试验”被列
        为国度“863”打算“构建研究手艺平台。”课题,“中药[zhōngyào]新药痛泻宁
        颗粒”被国度科技部列为“国度火把打算财产化树模项目”。

             精力神经体系用药领域,公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]都梁软胶囊、六味安神胶囊、八味芪龙
        颗粒等产物以及打针用胞磷胆碱钠等潜力产物。

             都梁软胶囊为天下。品种,国度中药[zhōngyào]呵护品种,拥有[yōngyǒu]国度发现专利[zhuānlì]和新
        加坡专利[zhuānlì],是原发性,海内个拥有[yōngyǒu]大循证医学[yīxué]3研究证据
        证明疗效的类中成药,个研究功效在上揭晓的类中
        成药,“中药[zhōngyào]新药都梁软胶囊”被国度科技部列为“国度火把打算项目”,为
        国度“十一五”新药创制专项功效,被列入 2015 年版《药典》,同
        时被列入《国度医保目次》和重庆市《目次》。

             六味安神胶囊为天下。品种,拥有[yōngyǒu]国度发现专利[zhuānlì],是失眠。药
        物,被列入重庆市《目次》和重庆市《医保目次》。

             八味芪龙颗粒为天下。品种,国度“十一五”新药创制专项功效,
        拥有[yōngyǒu]国度发现专利[zhuānlì],是中风病中经络(轻中度脑梗塞)。

             耳鼻喉科用药领域,公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]甘桔冰梅片和上清片两个产物。

             甘桔冰梅片为天下。品种、国度中药[zhōngyào]呵护品种,是咽喉疾病,
        被列入 2015 年版《药典》,被列入《国度医保目次》和重庆市《基
        本目次》。
        1
          按照律例划定,药品进入须向食物治理局申请注册并递交文件,而化学[huàxué]材料
        药需提交一份治理档案(DMF)。
        2
          腹泻型肠易激征是由情志成果障碍导致。的胃肠成果杂乱,体现为腹泻的疾病。
        3
          又称“实证医学[yīxué]”,其焦点思。想是医疗[yīliáo]抉择[juéyì](即病人的处置,指南[zhǐnán]和医疗[yīliáo]政策的拟定[zhìdìng]等)应在
        的的研究依据[yījù]上作出,也重视连合的履历。


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               重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                    上清片是清热解毒用药,被列入《国度医保目次》和四川省《目
               录》。

                    在心脑血管体系、体系用药等领域,公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]缺血性心
               脑血管疾病的融通(打针用阿魏酸钠),用于益气养血、化痰降浊的水王(螺
               旋藻胶囊)等产物。水王(螺旋藻胶囊)被列入《国度医保目次》。


               (四)公司[gōngsī]产物用途

                    公司[gōngsī]产物丰硕,涵盖消化体系、精力神经体系、耳鼻喉科、心脑血管系
               统、体系用药等领域,公司[gōngsī]已上市[shàngshì]产物的用途如下:

        序号   领域       品名             规格             产物表面               剂型          顺应症

                                                                                               胃及十二指肠溃疡,
                                                                                               急胃炎,胆汁反
                                                                                               流性胃炎,食管炎,
                          威地美(铝碳
         1                                     0.5g                                    片剂    以及非溃疡性消化不
                            酸镁片)
                                                                                               良,症见胃灼痛,反
                                                                                               酸,烧心,饱胀,早
                                                                                               饱,,吐逆


                                                                                               胃炎,与胃酸有
                                                                                               关的胃部不适症状,
                          威地美(铝碳
         2                                     0.5g                                   品味片   如胃痛、胃灼热感
                          酸镁品味片)
                                                                                               (烧心)、酸性嗳
                                                                                               气、饱盏寥。




               消化体系
                 用药
                          长松(聚乙二    每袋含聚乙二醇
         3                                                                             散剂    缓解成人。便秘的症状
                          醇 4000 散)      4000 10g




                                                                                               柔肝缓急、疏肝行
                                                                                               气、理脾运湿。用于
                                                                                               肝气犯脾所致的腹
         4                 痛泻宁颗粒       每袋装 5g                                 颗粒剂   痛、腹泻、腹胀、腹
                                                                                               部不适等症,肠易激
                                                                                               征(腹泻型)等
                                                                                               见证候者

                                                                                               疏肝理气,利胆。主
                                                                                               要用于结石性胆
         5                 胆舒软胶囊      每粒装 0.27g                               胶囊剂   囊炎、胆囊炎及
                                                                                               胆结石肝胆郁结,湿
                                                                                               热胃滞证




                                                           53
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        序号   领域       品名             规格             产物表面               剂型          顺应症



                                                                                               用于轻型(水肿
                                                                                               型)胰腺炎的,
                          打针用甲磺酸
         6                                     0.1g                                   打针剂   也可用于出血[chūxuè]坏
                              加贝酯
                                                                                               死型胰腺炎的治
                                                                                               疗




                                                                                               作为[zuòwéi]当口服疗法不适
                                                                                               用时病症的替换
                                            40mg(以
                          打针用奥美拉                                                         疗法:十二指肠溃
         7                                C17H19N303S                                 打针剂
                              唑钠                                                             疡、胃溃疡、反流性
                                             谋略)
                                                                                               食管炎及 Zollinger-
                                                                                               Ellison 征


                                                                                               清热开音,用于风热
                                                                                               犯肺引起。的失音声
                                          糖衣片(片芯重                                       哑;风热犯肺引起。的
         8                 甘桔冰梅片                                                  片剂
                                              0.2g)                                           咽炎泛起的咽
                                                                                               痛、咽干灼热、咽粘
               耳鼻喉科                                                                        膜充血等
                 用药
                                                                                               清热散风,解毒通
                                                                                               便。用于风热所致头
                                          糖衣片(片芯重
         9                   上清片                                                    片剂    晕耳鸣,目赤,鼻流
                                              0.3g)
                                                                                               黄涕,口舌生疮,牙
                                                                                               龈肿痛,大便秘结




                                                                                               祛风散寒,活血通
                                                                                               络。用于属风寒
                                                                                               淤血阻滞脉络症者,
        10                 都梁软胶囊      每粒装 0.54g                               胶囊剂   症见头胀痛或刺痛,
                                                                                               痛有定处,发
                                                                                               作,遇风寒诱 D 发或
                                                                                               加重[jiāzhòng]
               精力神经
               体系用药




                                                                                               滋阴清心,化痰安
                                                                                               神。用于失眠。症中医[zhōngyī]
                                                                                               辨证属阴虚火旺夹痰
                                                                                               症者,症见失眠。、心
        11                六味安神胶囊     每粒装 0.45g                               胶囊剂
                                                                                               烦、心悸、易汗、口
                                                                                               干少津、忘掉、胸脘
                                                                                               痞闷、舌红苔腻、脉
                                                                                               细滑数等



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        序号   领域       品名           规格             产物表面               剂型          顺应症

                                                                                             补气活血,通经活
                                                                                             络。用于中风病中经
                                                                                             络(轻中度脑梗塞)
                                                                                             规复。期气虚血瘀证,
                                                                                             症见半身不遂、言语
        12                八味芪龙颗粒     每袋装 6g                                颗粒剂
                                                                                             謇塞、面色晃白,气
                                                                                             短乏力,舌质灰暗,
                                                                                             有瘀斑瘀点,或有齿
                                                                                             痕,苔白或白腻,脉
                                                                                             沉细或细涩等

                                                                                             用于动脉粥样硬化、
                                                                                             冠心病、脑血管病、
                                                                                             肾小球疾病、肺动脉
                          融通(打针用
        13                                   0.1g                                   打针剂   、糖尿病性血管
                            阿魏酸钠)
                                                                                             病变、脉管炎等血管
                                                                                             性病症,亦可用于偏
                                                                                             、血管性。



               心脑血管                                                                      改进用于动脉闭
               体系用药                                                                      塞症引起。的溃疡、肢
                                                                                             痛及间歇性跛行等缺
        14                 西洛他唑片        50mg                                    片剂
                                                                                             血性症状。用于
                                                                                             脑梗塞复发(心源性
                                                                                             脑梗塞除外)


        15                 卡托普利片       12.5mg                                   片剂     高血压,心力衰竭



        16                                   25mg




                                                                                             益气养血,化痰降
                                                                                             浊。用于气血两亏,
                                                                                             痰浊内蕴,面色萎
               体系   水王(螺旋藻
        17                                每粒装 0.35g                              胶囊剂   黄,头晕头昏,四肢
                 用药         胶囊)
                                                                                             疲倦,食欲不振;病
                                                                                             后体虚,血虚,
                                                                                             属症候者




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        序号   领域       品名        规格          产物表面               剂型          顺应症

                                                                                       1.疱疹病毒感
                                                                                       染:用于器疱疹
                                                                                       病毒传染初发和复发
                                                                                       病例,对爆发病
                                                                                       例口服本品用作预
        18                 阿昔洛韦片     0.2g                                 片剂    防。2.带状疱疹:服
                                                                                       用于成果者
                                                                                       带状疱疹和缺陷
                                                                                       者轻症病例的。
                                                                                       3.缺陷者水痘的
                                                                                       

                                                                                       用于肠道或肠外
                                                                                       阿米巴病(如阿米巴
                                                                                       肝脓肿、胸膜阿米巴
               抗微                                                                病等)。还可用于治
        19       用药       甲硝唑片      0.2g                                 片剂    疗阴道滴虫病、小袋
                                                                                       虫病和皮肤利什曼
                                                                                       病、麦地那龙线虫感
                                                                                       染等。今朝还用
                                                                                       于厌氧菌传染的

        20                                0.2g                                         用于由培氟沙星
                                                                                       菌所致的传染:
                                                                                       尿路传染;呼吸道感
                                                                                       染;耳、鼻、喉感
                          打针用甲磺酸                                                 染;妇科、体系
                                                                              打针剂
        21                  培氟沙星      0.4g                                         传染;腹部和肝、胆
                                                                                       体系传染;骨和枢纽
                                                                                       传染;皮肤传染;败
                                                                                       血症和心内膜炎;脑
                                                                                       膜炎

                                                                                       可用于前线
                                                                                       腺增生症。盐酸特拉
                          欧得曼(盐酸                                                 唑嗪也可用于高
               泌尿体系
        22                  特拉唑嗪胶    2mg                                 胶囊剂   血压,可哄骗[shǐyòng]或
                 用药
                                囊)                                                   与抗高血压
                                                                                       如利尿剂或 β-肾上腺
                                                                                       素能阻滞剂实用

                                                                                       用于症患者。和伴
                                                                                       发身分(高血
                                                                                       压、糖尿病和高脂血
               激素及调                                                                症)的超重患者。,通
        23     节内渗透   奥利司他胶囊    0.12g                               胶囊剂   过减轻[jiǎnqīng]体重[tǐzhòng]和维持体
               成果                                                                重,并连合低热量饮
                                                                                       食节制,还可用
                                                                                       于削减在体重[tǐzhòng]降低后
                                                                                       的反弹。

                    公司[gōngsī]潜力产物储蓄丰硕,遏制 2018 年 12 月 31 日,共有高出 20 个品规的
               储蓄品种,涉及消化体系、心脑血管体系用药等领域。个中,部门已经进入国
               家或省级《医保目次》和《目次》。




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        五、刊行人所处行业的景象。

        (一)行业治理体制[tǐzhì]及律例政策

             按照证监会《上市[shàngshì]公司[gōngsī]行业分类[fēnlèi]指引》的划定,公司[gōngsī]属于。医药[yīyào]制
        造业(分类[fēnlèi]代码[dàimǎ] C27)。医药[yīyào]制造[zhìzào]业包罗中药[zhōngyào]、化学[huàxué]药、制药和医疗[yīliáo]器械
        四大行业。个中,中药[zhōngyào]行业包罗中药[zhōngyào]材、中药[zhōngyào]饮片和中成药;化学[huàxué]药行业包罗
        合成材料药、制剂;制药行业包罗分子[fēnzǐ]、分子[fēnzǐ]、分
        子;医疗[yīliáo]器械行业包罗骨科器械、心血管参与[jièrù]、高质耗材、家庭。器
        械。告诉期内,公司[gōngsī]从事[cóngshì]中成药、化学[huàxué]药的研发、出产和贩卖。

             1、行业主[yèzhǔ]管部分

             我国医药[yīyào]行业主[yèzhǔ]要由国度药监局、国度康健委员。会、国度发改委、国
        家中医[zhōngyī]药治理局、人力[rénlì]资源和保障[bǎozhàng]部、国度工信部等部分划分[huáfēn]监视治理,
        各羁系部分的羁系职能如下:

            部分                                     职能
                        卖力对药品以及医疗[yīliáo]器械的研究、出产、流畅及哄骗[shǐyòng]举行行政监视和手艺
                        监视,包罗市场。羁系、新药审批。、药品出产质量治理认证
         国度药监局
                        (GMP)、药品谋划质量治理认证(GSP)、奉行非处方药制度[zhìdù]
                        (OTC)、药品安详性评价等

                        订定康健政策,调和推进深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造,拟定[zhìdìng]并组织落实疾
        国度康健
                        病节制诡计、国度诡计以及危害人民[rénmín]康健题目的干
            委员。会
                        预步调,拟定[zhìdìng]国度政策和国度制度[zhìdù]等


                        卖力对医药[yīyào]行业的生长诡计、技改投资。项目立项、医药[yīyào]企业[qǐyè]的运行状
         国度发改委     况举行诡计和治理,拟定[zhìdìng]药品价钱政策,监视价钱政策的执行。,调控
                        药品价钱总,依法查处价钱违法活动和价钱把持活动等


        国度中医[zhōngyī]药管    依据[yījù]国度、药品的法令律例和政策及中医[zhōngyī]药行业的特点,卖力中
            理局        医药[yīyào]行业的教诲、手艺等事情的指导[zhǐdǎo]和尝试。

        人力[rénlì]资源和社    制定医疗[yīliáo]的法则和政策,体例《国度医疗[yīliáo]、工伤和生养
          会保障[bǎozhàng]部      药品目次》等


                        订定医药[yīyào]的诡计、政策和尺度并组织尝试。,指导[zhǐdǎo]行业手艺创新[chuàngxīn]和手艺
         国度工信部     前进,以前辈合用手艺刷新提拔财产,组织尝试。国度科技专。
                        项等




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               2、性法令文件

        序号      律例名称         颁布部分   宣布。日期                 内容[nèiróng]
                《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共
                和国药品治理                               对药品出产企业[qǐyè]、药品谋划企业[qǐyè]、医
                              天下。人大[réndà]
         1      法(2015 年修                 2015/04/24   疗机构的药剂、药品与出产、药
                              常委会
                订)》(主席[zhǔxí]                               品包装[bāozhuāng]、药品价钱和告白等举行
                令第 27 号)
                《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共
                和国中 医 药                               对中医[zhōngyī]药服务、中药[zhōngyào]呵护和生长、中
                             天下。人大[réndà]
         2      法》(中华[zhōnghuá]人                  2016/12/25   医药[yīyào]人才[réncái]培育、中医[zhōngyī]药科技研究、中
                             常委会
                民共和国[gònghéguó]主席[zhǔxí]                               医药[yīyào]传承与撒播等举行
                令第 59 号)
                《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共
                和国中医[zhōngyī]药条                               对中医[zhōngyī]医疗[yīliáo]机构和从业[cóngyè]职员、中医[zhōngyī]药
         3                    国务院          2003/04/07
                例》(国务院                               教诲与科研、保障[bǎozhàng]步调等举行
                令第 375 号)
                《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共
                和国药品治理
                                                           对药品出产企业[qǐyè]、药品谋划企
                法尝试。 条 例
                                                           业、医疗[yīliáo]机构的药剂、药品与生
         4      ( 2016 年 修 国务院          2016/02/06
                                                           产、药品包装[bāozhuāng]、药品价钱和告白等进
                订)》(国务
                                                           行
                院 令 第 666
                号)
                《药品出产监
                               原国度食                    增强药品出产监视治理,《药品
                督治理举措》
         5                     品药品监       2004/08/05   出产允许证》的申请与审批。、治理、
                (国度食药总
                               督治理局                    监视检查
                局令第 14 号)
                《药品谋划许
                可 证 管 理 办 原国度食                    增强药品谋划允许事情监视治理,规
         6      法》(国度食 品 药 品 监      2004/02/04   范《药品谋划允许证》的申请与审
                药 总 局 令 第 6 督治理局                  批、治理、监视检查
                号)
                《药品流畅监
                督治理举措》 原 国 家 食
                                                           增强药品监视治理,药品流畅秩
         7      (国度食药总 品 药 品 监      2007/01/31
                                                           序,包管[bǎozhèng]药风致量
                局 令 [2007] 第 督治理局
                26 号)
                《药品注册管
                理举措》(国 原 国 家 食                   提高了药品注册申报门槛,对药品上
         8      家食药总局令 品 药 品 监      2007/07/10   市审批。更严,并强化。了对药品注册审
                [2007] 第 28 督治理局                      批权的制约[zhìyuē]
                号)
                《药品出产质
                             原国度卫                      药品出产质量治理,企业[qǐyè]应
         9      量治理》                  2011/01/17
                             生部                          当创建药风致量治理
                (部令第


                                                  58
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        序号       律例名称        颁布部分   宣布。日期                    内容[nèiróng]
                79 号)

                《药品谋划质
                量治理 规 范
                ( 2016 年 修 原 国 家 食
                                                             药品批发。、零售企业[qǐyè]的药品谋划
         10     订)》(国度 品 药 品 监      2016/07/13
                                                             活动和质量治理
                食 品 药 品 监 督 督治理局
                治理总局令第
                28 号)

               3、产颐魅政策

               (1)《关于深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造的意见。》

               2009 年 3 月 17 日,国务院公布《关于深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造的意见。》,
        提出医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造的方针和四大建设。,具容如下:

          项目                                         内容[nèiróng]

                    创建笼罩城乡住民的医疗[yīliáo]制度[zhìdù],为群众提供安详、、利便、
                    价廉的医疗[yīliáo]服务。到 2020 年,笼罩城乡住民的医疗[yīliáo]制度[zhìdù]建
                    立。遍及创建对照的服务和医疗[yīliáo]服务,对照的医疗[yīliáo]
        方针
                    保障[bǎozhàng],对照的药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng],对照的医疗[yīliáo]机构治理体制[tǐzhì]
                    和运行,形成。办医名堂,大家享有[xiǎngyǒu]医疗[yīliáo]服务,顺应人民[rénmín]
                    群条理的医疗[yīliáo]需求,人民[rénmín]群众康健提高

                    ①增强服务建设。。创建疾病节制、康健教诲、妇幼
                    保健[bǎojiàn]、精力、应急。救治、采供血、监视和打算生养等服
                    务收集,以下层医疗[yīliáo]服务收集为的医疗[yīliáo]服务的服务
                    成果,创建分工[fēngōng]、信息[xìnxī]互通、资源共享、调和互动的服务,
                    提高服务和突发变乱应急。处理能力,促进[cùjìn]城乡住民慢慢享有[xiǎngyǒu]
        四 大 体 系 均等化的服务;②医疗[yīliáo]服务。坚持非营利性医疗[yīliáo]
        建设。        机构为主体[zhǔtǐ]、营利性医疗[yīliáo]机构为增补,公立医疗[yīliáo]机构为、非公立医疗[yīliáo]机构
                    配合生长的办医原则,建设。布局、笼罩城乡的医疗[yīliáo]服务;③加速[jiāsù]建设。
                    医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]。加速[jiāsù]创建和以医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]为主体[zhǔtǐ],多种情势。增补医
                    疗和康健为增补,笼罩城乡住民的多条理医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng];④创建
                    药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]。加速[jiāsù]创建以国度制度[zhìdù]为的药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]
                    ,保障[bǎozhàng]人民[rénmín]群众安详用药

               (2)《“十三五”深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造诡计的通知》

               2016 年 12 月 27 日,国务院出台[chūtái]《“十三五”深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造诡计
        的通知》(国发[2016]78 号),了海内“十三五”时代深化医药[yīyào]体
        制改造偏向,具容如下:




                                                  59
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               项目                                    内容[nèiróng]
                             到 2017 年,形成。较为体系的医疗[yīliáo]制度[zhìdù]政策框架。分级
                             诊疗政策慢慢,医院[yīyuàn]治理制度[zhìdù]和羁系制度[zhìdù]建设。加速[jiāsù]
                             推进,全民医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]制度[zhìdù]加倍高效,药品出产流畅哄骗[shǐyòng]政策健
                             全。到 2020 年,遍及创建对照的服务和医疗[yīliáo]服务
                             、对照的医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]、对照的药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]和综
                             合羁系、对照的医疗[yīliáo]机构治理体制[tǐzhì]和运行。经由持
        方针
                             续起劲,创建笼罩城乡住民的医疗[yīliáo]制度[zhìdù],实现。大家享有[xiǎngyǒu]
                             医疗[yīliáo]服务,顺应人民[rénmín]群条理的医疗[yīliáo]需求,我国
                             住民寿命。比 2015 年提高 1 岁,孕产妇殒命率降落[xiàjiàng]到 18/10
                             万,婴儿。殒命率降落[xiàjiàng]到 7.5‰,5 岁儿童[értóng]殒命率降落[xiàjiàng]到 9.5‰,主
                             要康健指标[zhǐbiāo]居于中高收入国度前线,支出占总用度的比
                             重降落[xiàjiàng]到 28%阁下。。
                         坚持住民自愿、下层首诊、政策引导。、创新[chuàngxīn],以家庭。大夫[yīshēng]签约服
                         务为手段。,勉励各地连合奉行多种情势。的分级诊疗模式,推
        创建的分 动形成。下层首诊、双向转诊、急慢分治、上下[shàngxià]联动的就医新秩序。到
        级诊疗制度[zhìdù]       2017 年,分级诊疗政策慢慢,85%的地市开展。试点。
                         到 2020 年,分级诊疗模式慢慢形成。,创建切合国情的分级诊疗
                         制度[zhìdù]。
                         深化县级公立医院[yīyuàn]改造,加速[jiāsù]推进都市公立医院[yīyuàn]改造。到
                         2017 年,各种公立医院[yīyuàn]推开改造,劈头创建抉择[juéyì]、执
        创建的现 行、监视互相调和、互相制衡、互相促进[cùjìn]的治理体制[tǐzhì]和管理。到
        代医院[yīyuàn]治理制度[zhìdù]   2020 年,创建具有[jùyǒu]特色的权责、治理、管理完
                         善、运行高效、监视的医院[yīyuàn]治理制度[zhìdù],创建维护公益性、调
                         动努力性、保障[bǎozhàng]可一连的运行新和的抵偿
                         凭据保、兜底线、可一连的原则,环绕资金来历化、保障[bǎozhàng]制
                         度化、治理服务化三个环节,加大改造力度[lìdù],创建高效
        创建高效运行的全 运行的全民医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]。坚持精算均衡,筹资,以医保支
        民医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]制度[zhìdù]   付方法改造为抓手鞭策全民医保制度[zhìdù]提质增效。创建起较为
                         的医保、大病、医疗[yīliáo]救助、疾病应急。救助、康健和
                         救助跟尾互动、互相联通
                         尝试。药品出产、流畅、哄骗[shǐyòng]全流程改造,调解好处[lìyì]驱念头。制,废除以
        创建有序的药 药补医,鞭策各种医疗[yīliáo]机构配、优先[yōuxiān]哄骗[shǐyòng],建设。
        品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]制度[zhìdù]   切合国情的国度政策,理顺药品价钱,促进[cùjìn]医药[yīyào]财产布局调
                         整和转型进级,保障[bǎozhàng]药品安详、价钱、供给[gōngyīng]
                         医药[yīyào]法令,加速[jiāsù]转变当局职能,与医药[yīyào]奇迹[shìyè]发
        创建严酷的综 展相顺应的羁系模式,提高羁系效率和,推进羁系法制化和
        合羁系制度[zhìdù]       化,创建职责、分工[fēngōng]协作、运行、的
                         羁系长效

             (3)《医药[yīyào]工业。生长诡计指南[zhǐnán]》

             2016 年 11 月 7 日,国度工信部、国度发改委、原国度食物药品监视治理
        局等部分结合公布《医药[yīyào]工业。生长诡计指南[zhǐnán]》(工信部联规[2016]350 号),对
        “十三五”时代我国医药[yīyào]工业。的方针作出诡计,具容如下:



                                                 60
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                   项目                                    内容[nèiróng]
                                   主营业务收入保持[bǎochí]中增加,年均增速高于 10%,占工业。
        行业
                                   的比重提高
                                   企业[qǐyè]研发一连增添,到 2020 年,全行业企业[qǐyè]研发
                                   强度。到达 2%。创新[chuàngxīn]质量明明提高,新药注册占药品注
        手艺创新[chuàngxīn]
                                   册比重加大,一批高质量创新[chuàngxīn]功效实现。财产化,新药注册取
                                   得突破
                                   药品、医疗[yīliáo]器械质量尺度提高,各环节质量治理尝试。,
                                   产物质量安详保障[bǎozhàng]增强。完成。口服固体制[tǐzhì]剂仿制药
        产物质量
                                   质量和疗效性评价。通过前辈 GMP 认证的制剂企
                                   业到达 100 家
                                   与 2015 年相比,2020 年企业[qǐyè]单元工业。增添值能耗降落[xiàjiàng]
                                   18%,单元工业。增添值二氧化碳排放。量降落[xiàjiàng] 22%,单元工业。增添
        生长
                                   值用水量降落[xiàjiàng] 23%,挥发性物(VOCs)排放。量降落[xiàjiàng] 10%以
                                   上,化学[huàxué]材料药出产旦显提高
                                   到 2020 年,医药[yīyào]出产进程化、信息[xìnxī]化提拔,
        智能制造[zhìzào]                   企业[qǐyè]工艺。进程实现。化,制造[zhìzào]执行。体系(MES)哄骗[shǐyòng]
                                   率到达 30%,建成一批智能制造[zhìzào]树模车间
                                   国度、低价药供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]能力增强,用药欠缺情
                                   况明明改进,的专利[zhuānlì]到期[dàoqī]实现。仿制上市[shàngshì],国度
        供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]
                                   医药[yīyào]储蓄,应对。突发变乱的应急。研发和
                                   应急。出产能力加强
                                   行业重组整合加速[jiāsù],集中度不绝提高,到 2020 年,前 100 位企
        组织布局                   业主[yèzhǔ]营业务收入所占比重提高 10 个百分点,企业[qǐyè]对行业发
                                   展引领。感化[zuòyòng]增强
                                   医药[yīyào]出口[chūkǒu]不变增加,出口[chūkǒu]交货置魅占贩卖收入的比重力求[lìzhēng]到达
        化                     10%。出口[chūkǒu]布局改进,制剂和医疗[yīliáo]设出口[chūkǒu]比重提高。境外
                                   投资。扩大。,手艺互助深化,化生长能力大幅提拔

             (4)《中医[zhōngyī]药生长诡计纲领(2016—2030 年)》

             2016 年 2 月 22 日,国务院公布《中医[zhōngyī]药生长诡计纲领(2016—2030
        年)》(国发〔2016〕15 号),提出了我国中医[zhōngyī]药生长的方针,具容如
        下:

               项目                                     内容[nèiróng]
                       到 2020 年,实现。大家享有[xiǎngyǒu]中医[zhōngyī]药服务,中医[zhōngyī]医疗[yīliáo]、保健[bǎojiàn]、科研、教
                       育、财产、各领域获得调和生长,中医[zhōngyī]药尺度化、信息[xìnxī]化、产
                       业化、化不绝提高。中医[zhōngyī]药康健服务能力明明加强,服务领域
        到 2020 年生长 拓宽,中医[zhōngyī]医疗[yīliáo]服务,每千人口公立中医[zhōngyī]类医院[yīyuàn]
        方针           床位数到达 0.55 张,中医[zhōngyī]药服务可得性、可及性明明改进,减轻[jiǎnqīng]群
                       众医疗[yīliáo]包袱,放大医改惠民结果;中医[zhōngyī]理论研究及疾病
                       攻关取得明明希望,中医[zhōngyī]药防治大幅度。提高;中医[zhōngyī]药人才[réncái]教诲培育
                       创建,凝结一批学术。领先、医术精深、医德崇高的中医[zhōngyī]药人


                                                   61
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             项目                                    内容[nèiróng]
                          才,每千人口机构中医[zhōngyī]执业。类()医师[yīshī]数到达 0.4 人;中医[zhōngyī]药
                          财产化提高,中药[zhōngyào]工业。总产置魅占医药[yīyào]工业。总产值 30%以
                          上,中医[zhōngyī]药财产成为。支柱之一;中医[zhōngyī]药对调互助加倍
                          ;切合中医[zhōngyī]药生长纪律的法令、尺度、监视和政策体
                          系创建,中医[zhōngyī]药治理体制[tǐzhì]加倍
                       到 2030 年,中医[zhōngyī]药管理和管理能力化提拔,中医[zhōngyī]药服
                       务领域实现。全笼罩,中医[zhōngyī]药康健服务能力加强,在治未病中的
                       感化[zuòyòng]、在疾病中的协同感化[zuòyòng]、在疾病康复。中的焦点感化[zuòyòng]获得充
                       分施展;中医[zhōngyī]药科技提高,形成。一支由百名国医大师。、万
        到 2030 年生长 名中医[zhōngyī]名师、百万中医[zhōngyī]师、万万技术职员构成的中医[zhōngyī]药人才[réncái]步队;
        方针           百姓[gōngmín]中医[zhōngyī]康健素养大幅度。提拔;中医[zhōngyī]药工业。智能化迈上新台
                       阶,对生长的孝敬率加强,我国在全国医药[yīyào]生长中
                       的引领。职位加倍牢靠,实现。中医[zhōngyī]药继续创新[chuàngxīn]生长、统筹调和生长、生态
                       生长、包涵开放。生长和人民[rénmín]共享生长,为康健建设。奠基坚固基
                       础

             (5)《关于促进[cùjìn]医药[yīyào]财产康健生长的指导[zhǐdǎo]意见。》

             2016 年 3 月 4 日,国务院办公[bàngōng]厅公布《关于促进[cùjìn]医药[yīyào]财产康健生长的指导[zhǐdǎo]
        意见。》(国办发〔2016〕11 号),了我国医药[yīyào]财产生长的方针和
        任务,具容如下:

            项目                                     内容[nèiróng]
                        到 2020 年,医药[yīyào]财产创新[chuàngxīn]能力明明提高,供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]能力加强,90%
                        专。利[zhuānlì]到期[dàoqī]实现。仿制上市[shàngshì],欠缺用药供给[gōngyīng]状况缓
                        解;财产生长、安详高效,质量治理旦显提拔;财产组织布局进
        方针
                        一步优化,体制[tǐzhì]慢慢,市场。情况改进;医药[yīyào]财产
                        壮大,主营业务收入年均增速高于 10%,工业。增添值增速一连位居各工业。
                        行业前线
                        ①增强手艺创新[chuàngxīn],提高焦点能力。提出促进[cùjìn]创新[chuàngxīn]能力提拔、鞭策
                        财产化、加速[jiāsù]医疗[yīliáo]器械转型进级、推进中医[zhōngyī]药化;②加速[jiāsù]质量升
                        级,促进[cùjìn]安详生长。提出严酷出产质量治理、提拔质量节制手艺、完
                        善质量尺度、尝试。刷新进级;③优化财产布局,提拔集约生长水
                        平。提出调解财产组织布局、鞭策调和生长、引导。财产集聚生长;③
        任务
                        生长物流,构建医药[yīyào]诚信。提出创建营销模式、增强诚信体
                        系建设。;④慎密跟尾医改,营造优秀市场。情况。提出医疗[yīliáo]服务、
                        价钱、医保政策;⑤深化对外互助,拓展[tuòzhǎn]生长空间。提出优化产
                        品出口[chūkǒu]布局、鞭策注册认证、加速[jiāsù]互助措施;⑥培养业态,
                        鞭策财产智能生长。提出建设。智能树模工场。、开展。智能医疗[yīliáo]服务

             (6)《“十三五”深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造诡计》

             2016 年 12 月 27 日,国务院公布《关于印发“十三五”深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]
        改造诡计的通知》(国发〔2016〕78 号),了“十三五”医药[yīyào]体制[tǐzhì]改



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        革的方针和任务,具容如下:

               项目                                    内容[nèiróng]
                         到 2017 年,形成。较为体系的医疗[yīliáo]制度[zhìdù]政策框架。分级诊疗
                         政策慢慢,医院[yīyuàn]治理制度[zhìdù]和羁系制度[zhìdù]建设。加速[jiāsù]推进,全
                         民医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]制度[zhìdù]加倍高效,药品出产流畅哄骗[shǐyòng]政策。到 2020
        方针
                         年,遍及创建对照的服务和医疗[yīliáo]服务、对照的
                         医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]、对照的药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]和羁系、对照
                         的医疗[yīliáo]机构治理体制[tǐzhì]和运行
                         ①创建的分级诊疗制度[zhìdù];②创建的医院[yīyuàn]治理制度[zhìdù];
        任务         ③创建高效运行的全民医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]制度[zhìdù];④创建有序的药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng]制
                         度;⑤创建严酷的羁系制度[zhìdù];⑥统筹推进领域改造

               (7)《“十三五”国度药品安详诡计》

               2017 年 2 月 14 日,国务院公布《关于印发“十三五”国度食物安详诡计
        和“十三五”国度药品安详诡计的通知》(国发〔2017〕12 号),个中《“十
        三五”国度药品安详诡计》对“十三五”时代国度药品安详生长方针、任
        务作了诡计,具容如下:

               项目                                    内容[nèiróng]
                         到 2020 年,药风致量安详、药品安详管理能力、医药[yīyào]财产生长
        方针
                         和人民[rénmín]群众满足度明明提拔
                         ①加速[jiāsù]推进仿制药质量和疗效性评价;②深化药品医疗[yīliáo]器械审评审批。
        任务         制度[zhìdù]改造;③律例尺度;③增强全进程羁系;③增强能力建
                         设

               4、制度[zhìdù]

               我国医药[yīyào]行业中与制药企业[qǐyè]的治理制度[zhìdù]如下:

        序号           项目                                内容[nèiróng]
                                按照《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]药品治理法》(主席[zhǔxí]令第 27 号)、《药
                                品出产监视治理举措》(国度食药总局令第 14 号)和《药品经
                                营允许证治理举措》(国度食药总局令第 6 号),创办药品生
                                产企业[qǐyè],须经企业[qǐyè]所在。地省、区、直辖市人民[rénmín]当局药品监
                                督治理部分核准。并发给《药品出产允许证》,凭《药品出产许
                 药品出产谋划许
         1                      可证》到工商行政治理部分打点挂号注册;创办药品批发。企
                 可证制度[zhìdù]
                                业,须经企业[qǐyè]所在。地省、区、直辖市人民[rénmín]当局药品监视管
                                理部分核准。并发给《药品谋划允许证》;创办药品零售企业[qǐyè],
                                须经企业[qǐyè]所在。地县级处所药品监视治理部分核准。并发给
                                《药品谋划允许证》,凭《药品谋划允许证》到工商行政治理
                                部分打点挂号注册
         2       药 品 生 产 质 量 管 药品出产企业[qǐyè]必需凭据《药品出产质量治理》(部令


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        序号          项目                                 内容[nèiróng]
               理 规 范 ( GMP ) 第 79 号)组织出产,药品监视治理部分凭据划定对药品出产企
               制度[zhìdù]               业是否切合《药品出产质量治理》(部令第 79 号)的
                                  要求举行认证(GMP 认证),对认证及格的,发给认证证书
                                    药品谋划企业[qǐyè](包罗子公司[gōngsī]从事[cóngshì]的医药[yīyào]谋划)必需凭据药品监
                                    督治理部分拟定[zhìdìng]的《药品谋划质量治理(2015 年)》(国
               药 品 经 营 质 量 管 家食药总局令第 13 号)从事[cóngshì]谋划勾当。药品监视治理部分凭据
         3     理 规 范 ( GSP ) 划定对药品谋划企业[qǐyè]是否切合《药品谋划质量治理(2015
               制度[zhìdù]                 年)》(国度食药总局令第 13 号)的要求举行认证;对认证合
                                    格的,发给认证证书。只有持有[chíyǒu]认证证书的药品谋划企业[qǐyè]才气
                                    从事[cóngshì]药品谋划
                                   按照《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]药品治理法》划定,研制新药必需凭据
                                   国务院药品监视治理部分的划定报送研制方式、质量指
                                   标、药理及毒理试验后果等资料和样品,经国务院药品监
         4     新药研发制度[zhìdù]
                                   督治理部分核准。后,方可举行试验。试验分为[fēnwéi] I、II、
                                   III、IV 期,完成。差异。种别新药所的试验并通过审批。的
                                   新药,由国务院药品监视治理部分核准。,发给新药证书
                                   按照《药品注册治理举措》(国度食药总局令第 28 号),药品
                                   只有经由注册后才气出产和贩卖。药品注册申请包罗新药申
                                   请、仿制药申请、入口药品申请及其增补申请和再注册申请五
                                   种。2016 年 3 月 4 日,国度食药总局公布《关于公布化学[huàxué]药品
                                   注册分类[fēnlèi]改造事情方案的告示》(2016 年第 51 号),对化学[huàxué]
                                   药品注册分类[fēnlèi]种别举行了调解,化学[huàxué]药品新注册分类[fēnlèi]共分为[fēnwéi] 1
                                   类(境均未上市[shàngshì]的创新[chuàngxīn]药)、2 类(境均未上市[shàngshì]的改
         5     药品注册制度[zhìdù]        良型新药)、3 类(境内申请人仿制境外上市[shàngshì]但境内未上市[shàngshì]原
                                   研药品的药品)、4 类(境内申请人仿制已在境内上市[shàngshì]原研药
                                   品的药品)和 5 类(境外上市[shàngshì]的药品申请在境内上市[shàngshì])。制药
                                   企业[qǐyè]出产新药或者已有国度尺度的药品,须经药品监视管
                                   理部分核准。,并发给药品核准。文号。药品出产企业[qǐyè]在取得药品
                                   出产核准。文件后方可出产该药品。药品出产核准。文件的期
                                   五年,期届满,必要继承出产或者入口的,必要在期
                                   届满前 6 个月申请再注册
                              国度药品尺度是指国度为包管[bǎozhèng]药风致量所拟定[zhìdìng]的质量指标[zhǐbiāo]、检
                              验方式以及出产工艺。等手艺要求,包罗原国度食物药品监视管
               国度药品尺度制
         6                    理局颁布的《药典》、药品注册尺度和药品尺度。相
               度
                              关药品监视治理部分组织药典委员。会,卖力国度药品尺度的制
                              定和修订[xiūdìng]
                                   仿制药是指仿制国度已核准。出产、并收载于国度药品尺度
         7     仿制药治理制度[zhìdù]      的品种。我国《药品注册治理举措》(国度食药总局令第 28
                                   号)对仿制药的注册申请举行了
                              针对海内仿制药反复建设。、反复申请,市场。,部门仿
                              制药质量与前辈存在。较大差距。的近况,国务院于 2015
                              年 8 月 9 日下发的《关于改造药品医疗[yīliáo]器械审评审批。制度[zhìdù]的意
               仿制药质量
         8                    见》(国发〔2015〕44 号)提出,推进仿制药质量性评价
               性评价制度[zhìdù]
                              事情,对已经核准。上市[shàngshì]的仿制药,按与原研药风致量和疗效一
                              致的原则,分期分批举行质量性评价,力求[lìzhēng] 2018 年底。前完
                              成国度口服制剂与参比制剂质量性评价


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        序号          项目                                 内容[nèiróng]
                                     国度对药品实施处方药与非处方药分类[fēnlèi]治理制度[zhìdù]。按照药品的
                                     安详性和性,按照品种、规格、顺应症、剂量及给药途径
                                     等的差异。,将药品分为[fēnwéi]处方药和非处方药并作出响应的治理规
                                     定。国度通过增强对处方药和非处方药的监视治理,药品
                处 方 药 和 非 处 方 出产、谋划活动,引导。民众用药,削减滥用和药
         9
                药分类[fēnlèi]治理制度[zhìdù]       品反响的产生,呵护民众用药安详。按照划定,患者。购置
                                     处方药需由执业。医师[yīshī]开具处方,为新药或哄骗[shǐyòng]要求较
                                     高的药品;非处方药(OTC)则在持有[chíyǒu]谋划允许证的
                                     药品零售店购置,为疾病、哄骗[shǐyòng]安详简朴的
                                     药品
                                   2015 年 5 月 4 日,国度发改委等部分结合公布了《关于印发推
                                   进药品价钱改造意见。的通知》(发改价钱[2015]904 号),划定
         10     药品订价制度[zhìdù]       “自 2015 年 6 月 1 日起,除麻醉药品和类精力药品外,取
                                   消原当局拟定[zhìdìng]的药品价钱。麻醉、类精力药品仍由国
                                   家生长改造委实施最凌驾厂价钱和最高零售价钱治理”
                               按照《医疗[yīliáo]机构药品集中采购事情》(卫规财发〔2010〕
                               64 号)、《药品集中采购监视治理举措》(国纠办发[2010]6
                               号)等划定,我国实施以当局为,以省、区、直
                药品集中招标[zhāobiāo]采
         11                    辖市为单元的药品集中采购模式,实施同一组织、同一平台。和
                购制度[zhìdù]
                               同一羁系。县级及县级人民[rénmín]当局、企业[qǐyè](含控股
                               企业[qǐyè])等进行[jǔxíng]的非营利性医疗[yīliáo]机构必需到场集中采购。药品集
                               中采购由药品出产企业[qǐyè]介入投标
                                   按照《中药[zhōngyào]品种呵护条例》(国务院令第 106 号),我国对中
                                   药尝试。呵护制度[zhìdù],即对付境内出产制造[zhìzào]的中药[zhōngyào]品种,包罗
                                   中成药、的提取物及其制剂和中药[zhōngyào]制制品举行保
         12     中药[zhōngyào]呵护制度[zhìdù]       护。呵护模式分为[fēnwéi]二级呵护,即一级和二级呵护,一级呵护品
                                   种呵护期划分[huáfēn]为三十年、二十年、十年;二级呵护品种为七
                                   年。呵护期届满,必要延伸呵护的,申请人必要在呵护期满前
                                   六个月凭据划定的法式举行申请


        (二)医药[yīyào]行业生长状况

               1、医药[yīyào]行颐魅整体生长趋势

               跟着全国的生长、人口总量的增加和老龄化水平的提高,以及民
        众收入、康健意识。的提高,药品需求呈上升[shàngshēng]趋势,拉动比年来医药[yīyào]市
        场一连增加。按照权威医药[yīyào]咨询机构艾美仕,2010-2015 年
        药品贩卖总额。由 7,936 亿美元增加至 10,345 亿美元,年均增加率约
        5.4%,高于同期增加速率。按照该机构展望,到 2021 年,基于发票
        价钱的药品支出将 1.5 万亿美元,包罗、在内的市场。对
        药品市场。的增加有着的拉行动用[zuòyòng]。



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             2、我国医药[yīyào]行业处于增加期

             受益于我国增加、收入一连提高以及医疗[yīliáo]改造等身分,
        我国医药[yīyào]行业比年来一连保持[bǎochí]高增加。按照国度局宣布。的数据,2011-
        2017 ,我国医药[yīyào]制造[zhìzào]业主[yèzhǔ]营业务收入由 14,522.05 亿元增至 28,185.50 亿
        元,年均增加率达 11.69%。


        (三)进入医药[yīyào]行业的障碍

             1、行业准入壁垒

             因为药品干系[guānxì]到人的生命安详,我国对药品的出产和谋划均采用严酷
        的行业准入制度[zhìdù]。创办药品出产企业[qǐyè]须先取得药品监视治理部分核发的《药品
        出产允许证》,其出产线必需通过药品出产质量治理认证(GMP 认证),
        且出产的每个品种、规格的药品均必需取得药品监视治理部分核发的《药品注
        册批件》。创办药品谋划企业[qǐyè]应取得《药品谋划允许证》,并应取得药品谋划
        质量治理认证证书(GSP 证书)。因为新办企业[qǐyè]取得药品出产允许、天资
        认证、药品注册批件必要较长时间,并且必要的资源,因此,医药[yīyào]行
        业存在。较高的行业准入壁垒。

             2、资金壁垒

             医药[yīyào]行业属于。高风险、高、投资。周期长的行业,药品从研究、试
        验、试出产到的出产、贩卖,必要资金、人力[rénlì]和时间本钱。,资金
        周转相对较慢,且市场。开辟。和产物推广的前期[qiánqī]较大。因此,医药[yīyào]行业的新
        进入者面对较大的资金压力,医药[yīyào]行业存在。较高的资金壁垒。

             3、手艺壁垒

             医药[yīyào]行业是手艺麋集型行业,产物质量和手艺要求高,产物出产工艺。
        道路较,对出产情况的要求也十分严酷。跟着新版 GMP 的尝试。、国度药
        品审批。尺度的提高以及仿制药质量性评价事情的开展。,对药品出产企业[qǐyè]技
        术气力。提出了更高的要求,药品出产企业[qǐyè]得到国度药品核准。文号加倍难题。因
        此,医药[yīyào]行业具有[jùyǒu]较高的手艺壁垒。

             4、人才[réncái]壁垒


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             医药[yīyào]行业在新药或仿制药的研发、注册、出产现场治理、供给[gōngyīng]链治理、市
        场推广、贩卖治理等环节均必要具[jùbèi]常识及丰硕履历的人才[réncái],而人才[réncái]
        的培育和积聚必要较长时间,对付新进入企业[qǐyè]而言,医药[yīyào]行业具有[jùyǒu]较高的人才[réncái]
        壁垒。


        (四)市场。供求[gōngqiú]状况及变换原因

             医药[yīyào]产物与耗损品相比,其价钱较小、耗损者需求跟着的发
        展而增加但却受周期性颠簸所影响。,且受突发性和偶尔性身分影
        响较小。按照第六次天下。人口普查后果,我国区域人口达 13.40 亿,跟着
        “铺开二胎”政策的尝试。,预计将来我国人口数目仍将保持[bǎochí]幅度。的增加。
        ,跟着人口老龄化历程的加速[jiāsù],新医改的奉行以及全民医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]的深
        入尝试。,预计我国医药[yīyào]行颐魅整体供求[gōngqiú]状况仍将保持[bǎochí]优秀的生长态势。


        (五)影响。行业生长的和不利身分

             1、身分

             (1)医药[yīyào]财产受到国度政策的支持

             医药[yīyào]行业不单是我国的构成部门,也关乎人们[rénmen]的身材健
        康、生命安详,国度对医药[yīyào]及其行业出台[chūtái]多项政策予以[yǔyǐ]支持。

             2009 年 3 月 17 日,国务院公布《关于深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造的意见。》中
        发〔2009〕6 号,深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造的方针为“创建笼罩城
        乡住民的医疗[yīliáo]制度[zhìdù],为群众提供安详、、利便、价廉的医疗[yīliáo]
        服务”、“到 2020 年,笼罩城乡住民的医疗[yīliáo]制度[zhìdù]创建。遍及建
        立对照的服务和医疗[yīliáo]服务,对照的医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng],
        对照的药品供给[gōngyīng]保障[bǎozhàng],对照的医疗[yīliáo]机构治理体制[tǐzhì]和运行机
        制,形成。办医名堂,大家享有[xiǎngyǒu]医疗[yīliáo]服务,顺应人民[rénmín]群层
        次的医疗[yīliáo]需求,人民[rénmín]群众康健提高”。,该意见。提出“建
        设笼罩城乡住民的服务、医疗[yīliáo]服务、医疗[yīliáo]保障[bǎozhàng]、药品供
        应保障[bǎozhàng],形成。四位一体[yītǐ]的医疗[yīliáo]制度[zhìdù]”,为医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造提供
        了理论指导[zhǐdǎo]和偏向。之后[zhīhòu],国务院每年均印发深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造事情


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        部署。2017 年 4 月 25 日,国务院公布《深化医药[yīyào]体制[tǐzhì]改造 2017 年
        事情任务》,要求研究拟定[zhìdìng]增强医疗[yīliáo]行业羁系、仿制药治理政策
        等文件,落实医疗[yīliáo]结合体试点建设。、扩大。公立医院[yīyuàn]改造等多项内容[nèiróng]。

             《财产布局调解指导[zhǐdǎo]目次(2011 年本)》(2013 年修订[xiūdìng])将“中药[zhōngyào]成
        份的提取、纯化、质量节制新手艺开辟。和,中药[zhōngyào]剂型的工艺。手艺、生
        产进程节制手艺和装的开辟。与,中药[zhōngyào]饮片创新[chuàngxīn]手艺开辟。和,中成药
        二次开辟。和出产”、“质量和出产手艺提拔及降低本钱。”等医药[yīyào]
        财产列为勉励类财产。

             此外,另有《关于促进[cùjìn]医药[yīyào]财产康健生长的指导[zhǐdǎo]意见。》、《中医[zhōngyī]药康健服
        务生长诡计(2015-2020 年)》、《中医[zhōngyī]药生长“十三五”诡计》、《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]
        共和国[gònghéguó]中医[zhōngyī]药法》、《医药[yīyào]工业。生长诡计指南[zhǐnán]》等多项政策、律例对我国医药[yīyào]
        行业的生长予以[yǔyǐ]指导[zhǐdǎo]和支持。

             (2)我国生长鞭策医疗[yīliáo]需求增加

             跟着的增加,我国城乡住民收入增加火速,按照国度局数据,
        2017 年,天下。住民可支配收入 25,974 元,比上年增加 9.0%,扣除。价
        格身分,增加 7.3%。个中,城镇住民可支配收入 36,396 元,增加
        8.3%,扣除。价钱身分,增加 6.5%;农村[nóngcūn]住民可支配收入 13,432 元,
        增加 8.6%,扣除。价钱身分,增加 7.3%。收入的增添导致。住民生
        活质量需求的提拔,因为医疗[yīliáo]财产与住民的生存与康健息息,医疗[yīliáo]财产也
        将跟着住民收入的增加生长,需求将扩大。。

             (3)人口布局变化拉动医药[yīyào]财产生长

             我国人口的布局性变化表现[tǐxiàn]在老龄化加快和二胎政策导致。的人口
        增添上,人口的布局性变化将对医药[yīyào]行业发生影响。。

             按照国度局《2017 年和生长公报》数据显示,我国 60
        周岁及人口数为 24,090 万人,占比为 17.3%,个中 65 周岁及人口数
        为 15,831 万人,占比为 11.4%。据全国组织展望,到 2050 年,将有
        35%的人口高出 60 岁。跟着我国人口老龄化的加剧,与老龄人口的如心脑
        血管等病症频发,对医药[yīyào]财产生长提出较高要求。,为解决人口布局


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        失衡题目,我国铺开二胎政策,预计将对儿童[értóng]用药的需求发生明明拉行动
        用。

             (4)我国医药[yīyào]工业。生长火速,市场。空间广漠

             医药[yīyào]的市场。需求是一种刚性需求,跟着我国增加、公家付出能力提
        升、康健意识。的加强、城镇化加快、人口老龄化历程加速[jiāsù],我国医疗[yīliáo]需求也持
        续增添。按照国度局,2017 年我国医药[yīyào]制造[zhìzào]业()企业[qǐyè]主[yèzhǔ]营
        业务收入为 28,185.50 亿元。跟着住民生存的提拔以及人口布局的调解,
        我国医药[yīyào]行业市场。将提拔。

             (5)原研药专利[zhuānlì]集中到期[dàoqī],仿制药行业面对生长时机

             仿制药的风致并不亚于原研药,且更具价钱上风,因此仿制药在生长
        家市场。需求伟大。,国度也通过情势。扶持。仿制药财产,以提高药
        品的可及性,降低民众医疗[yīliáo]和保障[bǎozhàng]的医疗[yīliáo]支出。按照权威市场。调研机
        构 Evaluate Pharma 的,2014 年仿制药贩卖额为 742 亿美元,同比
        增加 7.00%。按照米内网,2013-2030 年,药品中共[zhōnggòng]有 1,666 个原研
        药专利[zhuānlì]到期[dàoqī]。个中,2014-2021 年最为集中,每年都有高出百种原研药专
        利到期[dàoqī]。跟着专利[zhuānlì]药的到期[dàoqī],尤其是越来越贩卖额 10 亿美元的专
        利的专利[zhuānlì]到期[dàoqī],仿制药市场。将迎来生长时机。2005 年医药[yīyào]市
        场中仿制药的市场。份额[fèné]仅为 20.00%,而 2014 年已增加至 39.00%,预计将来
        将继承保持[bǎochí]增加的态势。

             (6)情况污染及食物安详题目日益导致。发病率提高

             跟着工业。化和都市化历程加快,空气污染、水污染、泥土污染等情况污染
        题目日益,影响。人的康健。比方,空气污染与咽喉类疾病、呼吸道慢
        性炎症等发病率有的影响。。,海内食物安详题目,农药、
        剂、添加剂、抗生素、色素等的哄骗[shǐyòng],导致。疾病发病率提拔,对人的
        康健造成十分不利影响。,导致。对药品必要加大。

               2、不利身分

             (1)制药工业。不高,产物同质化征象



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             我国制药工业。三十年一连较快增加,增速高于天下。工业。的增速,
        可是我国药品出产企业[qǐyè]仍旧存在。着“小、散、乱、多”的征象。我国药品出产
        企业[qǐyè]数目多,但多半出产企业[qǐyè]小,产物科技含量低且同质化征象。此
        外,我国医药[yīyào]工业。能力不高,制药装出产与前辈存在。较大
        差距。,满意 GMP 进级和工艺。提高的要求。

             (2)手艺创新[chuàngxīn]不足[bùzú],研发创新[chuàngxīn]能力有待提高

             我国医药[yīyào]企业[qǐyè]手艺研发创新[chuàngxīn]动力[dònglì]不足[bùzú],经费和手艺、研发职员比
        例偏低,导致。产物创新[chuàngxīn],可一连生长面对较大压力。按照南边医药[yīyào]研
        究所的数据,今朝我国整体医药[yīyào]行业研发占贩卖收入比重为
        1.00%-2.00%,而海外国度的为 15.00%-18.00%。我国医药[yīyào]行业
        仿制药品较多,且反复建设。、反复申请,市场。征象。

             (3)化加剧

             比年来,国度医药[yīyào]耗损有所放缓,制药企业[qǐyè]开始。通过收购兼
        并方法实现。谋划业绩[yèjì]一连增加,以、为代表[dàibiǎo]的国度医药[yīyào]耗损市场。
        成为。制药企业[qǐyè]争夺[zhēngduó]的市场。。比方全国医药[yīyào] 50 强企业[qǐyè]之一——
        卫材株式会社通过收购辽宁天大夫[yīshēng]物制药股份公司[gōngsī]加大对市场。的开拓。
        力度[lìdù]。跟着医药[yīyào]耗损市场。日益,部门研发机构和制药企业[qǐyè]不
        再把作为[zuòwéi]低本钱。的出产基地,而是开始。研发针对人群[rénqún]的。但
        我国制药企业[qǐyè]市场。集中度低、低水昭雪复建设。、研发创新[chuàngxīn]能力较弱的题目依然[yīrán]
        。因此,海内制药企业[qǐyè]将面对制药企业[qǐyè]更为凶猛和有针对性的竞
        争。


        (六)行业手艺特性及生长偏向

             比年来,我国医药[yīyào]行业的药品研发创新[chuàngxīn]能力及出产工艺。手艺慢慢提
        高,出格是我国医药[yīyào]出产工艺。手艺的大幅提高,鞭策了出产工艺。化和
        化生长,但我国医药[yīyào]行业的出产工艺。手艺与全国前辈的出产工艺。手艺
        相比还存在。较大差距。。

             作为[zuòwéi]生长家,我国正加大对药品研发创新[chuàngxīn]和出产工艺。手艺的投



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        入,增强新药研究开辟。建设。,形成。以企业[qǐyè]为主体[zhǔtǐ]的手艺创新[chuàngxīn]。将
        慢慢镌汰创新[chuàngxīn]能力弱、出产工艺。手艺落伍、能源损耗大、红利能力差的企业[qǐyè],
        提高我国医药[yīyào]企业[qǐyè]整体手艺。

             ,我国也采用步调不绝追赶医药[yīyào]尺度,如奉行仿制药
        性评价及优先[yōuxiān]评审制度[zhìdù]、参加 ICH、工业。部将智能制造[zhìzào]作为[zuòwéi]我国医药[yīyào]财产的重
        点生长方针等。

             对付中药[zhōngyào]行业而言,今朝正处于从制药到工艺。出产的过渡期。随
        着比年来医药[yīyào]行业的慢慢以及国度中医[zhōngyī]药化的推进,一高新
        手艺在中药[zhōngyào]企业[qǐyè]中获得推广和,中药[zhōngyào]企业[qǐyè]的手艺工艺。和产物质量获得
        了提高。


        (七)医药[yīyào]行业特谋划模式

             按照《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]药品治理法》等法令律例的划定,医药[yīyào]出产企
        业须取得国度药品监视治理部分核发的《药品出产允许证》、《药品注册批
        件》,且通过药品出产质量治理认证(GMP 认证)后,方可出产药
        品。医药[yīyào]谋划企业[qǐyè]须取得国度药品监视治理部分核发的《药品谋划允许证》,
        且通过药品谋划质量治理认证(GSP 认证)后,方可贩卖药品。


        (八)行业利润[lìrùn]及变换趋势

             比年来,因为受我国一连增加,可支配收入提高,国度加大
        对医药[yīyào]奇迹[shìyè]的,医保加倍,医药[yīyào]出口[chūkǒu]妥当增加,国度不绝出
        台扶持。医药[yīyào]创新[chuàngxīn]生长的政策步调等努力身分的影响。,我国医药[yīyào]行业的利润[lìrùn]
        总额。出现增加态势。但因为受上游出产本钱。上涨[shàngzhǎng]和卑鄙终端价钱降落[xiàjiàng]影
        响,医药[yīyào]行业利润[lìrùn]总额。的增速呈降落[xiàjiàng]趋势。按照国度局数据,
        2015-2017 年,我国医药[yīyào]制造[zhìzào]业利润[lìrùn]总额。划分[huáfēn]为 2,717.35 亿元、3,114.99 亿元
        和 3,324.81 亿元,较上一年增速划分[huáfēn]为 14.06%、14.63%和 6.74%。


        (九)医药[yīyào]行业的周期性、性或季候性特性

             医药[yīyào]行业属于。“向阳行业”,医药[yīyào]产物和服务需求属于。刚性需求,受



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        颠簸的影响。较小,医药[yīyào]行业不存在。明明的周期性特性,也不存在。明明的区
        域性和季候性特性。


        (十)刊行人所处行业与上、卑鄙行业之间的干系[guānxì]

             刊行人所处行业为医药[yīyào]行业中的医药[yīyào]制造[zhìzào]业,上游行业为化学[huàxué]材料药制造[zhìzào]
        业、中药[zhōngyào]材栽培及饮片制造[zhìzào]业,卑鄙行业为医药[yīyào]和医疗[yīliáo]机构。

             化学[huàxué]材料药是出产化学[huàxué]药制剂的材料。材料药的质量影响。到化学[huàxué]
        药品制剂的风致。化学[huàxué]材料药来历于医药[yīyào]化工[huàgōng]行业,与制药的化工[huàgōng]材料价
        格颠簸也会对化学[huàxué]药品制剂的价钱造成影响。。

             中药[zhōngyào]材是出产中成药的材料,中药[zhōngyào]材的质量影响。到中成药的品
        质。中药[zhōngyào]材价钱的颠簸影响。中成药出产的本钱。。

             刊行人所处行业的卑鄙行业为医药[yīyào]和医疗[yīliáo]服务机构,医药[yīyào]是药品
        贩卖的流畅渠道,医疗[yīliáo]服务机构是药品哄骗[shǐyòng]的终端市场。。医药[yīyào]是毗连
        药品出产企业[qǐyè]和医疗[yīliáo]服务机构的纽带,在药品流畅进程中,起到调治供求[gōngqiú]抵牾
        和肩负市场。风险的感化[zuòyòng]。医疗[yīliáo]服务机构通过提供医疗[yīliáo]服务将药品提供应终端消
        费群体——患者。。


        六、刊行人在行业中的职位

        (一)上风

             1、产物上风

             公司[gōngsī]产物丰硕、种类、并重、布局,涵盖消化体系、精力神
        经体系、耳鼻喉科、心脑血管体系、体系用药等多个潜力较大的领域。截
        至 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]共取得 68 个药品注册批件。公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]威地美(铝
        碳酸镁片/品味片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、长松(聚乙二醇 4000 散)、
        痛泻宁颗粒等多个在细分市场。领域具[jùbèi]上风的产物,公司[gōngsī]产物
        病、多发病,产物生命周期长,安详,性价比高。

             除产物外,公司[gōngsī]还拥有[yōngyǒu]天下。专利[zhuānlì]产物六味安神胶囊、八味芪



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        龙颗粒,天下。首仿产物欧得曼(盐酸特拉唑嗪胶囊)、打针用甲磺酸加贝酯、注
        射用甲磺酸培氟沙星,以及打针用奥美拉唑钠、上清片等具[jùbèi]较强市场。潜力的
        产物。为丰硕产物线,发掘新的收入增加点,公司[gōngsī]通过研发、互助
        研发、手艺转让等方法得到更多的药品注册批件并择机出产、上市[shàngshì]。

             2、研发上风

             公司[gōngsī]将研爆发为[zuòwéi]公司[gōngsī]一连康健生长的驱动力[dònglì]。公司[gōngsī]焦点治理团队有着深挚
        的医药[yīyào]后台,将“创新[chuàngxīn]驱动”作为[zuòwéi]公司[gōngsī]生长的焦点,打造。满意需
        求、具有[jùyǒu]较高科技含量的新产物。公司[gōngsī]集中资源,环绕发病率高、
        方案、市场。远景广漠的病、疾病,以消化体系、精力神
        经体系、耳鼻喉科等焦点领域为主线,研究、集成创新[chuàngxīn],形成。了中成
        药、化学[huàxué]药并重、上风互补、协同生长的独具特色的系列产物结构。景象。
        如下:

             (1)消化体系用药领域

             消化体系用药是公司[gōngsī]久远生长中的焦点领域之一,公司[gōngsī]依据[yījù]用药
        结果和需求在消化体系用药领域举行了化学[huàxué]药和中成药的结构。公司[gōngsī]
        一连存眷[guānzhù]医药[yīyào]市场。的最新以及海内需求,发明晰抗酸药品种
        铝碳酸镁的市场。机遇,率先推出铝碳酸镁片的物牌——“威地美”,并对
        铝碳酸镁片口感、崩解等举行改善,开辟。出口[chūkǒu]感恬静、崩解火速、起效更快的
        发现专利[zhuānlì]产物,极大提高了患者。用药的依从性。在铝碳酸镁片市场。贩卖取得突
        破的,公司[gōngsī]率先推出《便秘指南[zhǐnán]》和《全国胃肠组织指南[zhǐnán]》
        中的ⅠA 级推荐及海内首仿——长松(聚乙二醇 4000 散)。

             针对腹泻型肠易激征(IBS-D)手段。的状况,
        为施展中药[zhōngyào]在这一领域的上风,公司[gōngsī]基于名方“痛泻要
        方”,乐成研制出中药[zhōngyào]新药痛泻宁颗粒。该产物上市[shàngshì]后,公司[gōngsī]继承致力于痛泻
        宁颗粒的发掘,比年来开展。痛泻宁颗粒上市[shàngshì]后再评价研究、
        学研究和中药[zhōngyào]品种呵护、工艺。优化及质量提拔等研究,与同济医科大学。联
        合开展。痛泻宁颗粒用于腹泻型肠易激征(IBS-D)的分子[fēnzǐ]机理研究,为今
        后该产物的化打下坚固的。



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             胆舒软胶囊是将具有[jùyǒu]上百年胆道疾病汗青的薄荷素油,用现
        代中成药出产工艺。研制成独具特色的软胶囊制剂,已得到国度发现专利[zhuānlì]。该产
        品历经的哄骗[shǐyòng],已成为。胆道疾病的。

             (2)精力神经系吐潇域

             公司[gōngsī]连合循证医学[yīxué]和制药手艺对已品种都梁软胶囊举行
        研究,一连资源,与解放军 301 医院[yīyuàn]结合开展。药品上市[shàngshì]后研究,
        与江苏省人民[rénmín]医院[yīyuàn]结合开展。治病机理研究,不绝拓展[tuòzhǎn]产物顺应症和研
        究药品的安详性、性和性。公司[gōngsī]对都梁软胶囊的顺应症举行了大
        样本比较。试验4研究,为提供理论与循证医学[yīxué]依据[yījù],研究
        功效在海内、刊物揭晓。为打造。类性中药[zhōngyào]的焦点品牌,
        公司[gōngsī]将都梁软胶囊的化列入公司[gōngsī]产物生长,按尺度要求开展。感化[zuòyòng]
        机理、药材栽培、饮片和出产质量节制等的研究事情。

             中医[zhōngyī]药在脑中风后遗症及脑中风规复。期疾病中,具有[jùyǒu]药效、安
        全、历久服用的上风,公司[gōngsī]在我国名老中医[zhōngyī]履历方的上,开辟。了
        中风病中经络(轻中度脑梗塞)——八味芪龙颗粒。此外,公司[gōngsī]开辟。
        了用于失眠。的六味安神胶囊,并在烦闷。、帕金森、偏等精力神经领域
        结构了多个独具特色的在研产物。

             (3)耳鼻喉科用药领域

             公司[gōngsī]环绕以甘桔冰梅片为主的上风品种举行二次开辟。,增添产物的顺应
        症。经由研究,证实了甘桔冰梅片对急咽喉疾病的疗效和安详性,并
        经原国度食物药品监视治理局核准。增添了咽炎顺应症,该产物销量和
        市场。占据率提拔。公司[gōngsī]十分重视对产物上市[shàngshì]后再评价,试验证实甘
        桔冰梅片对喉炎具有[jùyǒu]疗效,评价具有[jùyǒu]本钱。效益上风。甘桔冰
        梅片于 2016 年 1 月被核准。为国度中药[zhōngyào]呵护品种,为该药品的一连生长打下了
        坚固的。

             在消化体系、精力神经体系、耳鼻喉科三大焦点领域研发、拓宽

        4
          比较。试验,是一种对医疗[yīliáo]服务中的某种疗法或的结果举行检测的手段。,出格于医学[yīxué]、
        药学、护理。学研究中,在、教诲、等领域也有所。方式是,将研究工具。分
        组,对差异。组尝试。差其余干涉,以比较。结果的差异。。


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        产物线结构的,公司[gōngsī]也在努力掌握。领域的市场。机遇,在心脑血管
        体系、体系用药等领域储蓄了上风特色产物。

             公司[gōngsī]致力于手艺研发平台。的建设。,创建了院士专家[zhuānjiā]事情站和重庆市博士后
        科研事情站,不绝提高自身的创新[chuàngxīn]能力。公司[gōngsī]被认定为国度中药[zhōngyào]化科技产
        业基地,被评为重庆市优异“企业[qǐyè]手艺”和优异“中药[zhōngyào]提取分手企业[qǐyè]工程。
        手艺研究”。公司[gōngsī]已肩负十余项国度级课题,公司[gōngsī]还与中医[zhōngyī]科、
        医学[yīxué]科、北京[běijīng]中医[zhōngyī]药大学。、重庆大学。、人民[rénmín]解放军总医院[yīyuàn]、复旦
        大学。从属西岳医院[yīyuàn]、成都百康医药[yīyào]工业。药理毒理研究院等单元创建了优秀的合
        作干系[guānxì],结合举行产物的互助开辟。。

             公司[gōngsī]对研发的一连获得了承认。2008 年以来公司[gōngsī]持续得到国度高
        新手艺企业[qǐyè]认证;2010 年及 2014 年公司[gōngsī]被国度科技部认定为火把打算高
        新手艺企业[qǐyè];2015 年公司[gōngsī]被国度工信部医药[yīyào]工业。研究总院评为“2015 年
        度创新[chuàngxīn]力医药[yīyào]企业[qǐyè]二十强”,被国度常识产权[chǎnquán]局评为“2015 年国度常识产
        权上风企业[qǐyè]”,被中华[zhōnghuá]天下。工结合会医药[yīyào]业商会评为“医药[yīyào]制造[zhìzào]业百
        强企业[qǐyè]”和“医药[yīyào]行业发展五十强企业[qǐyè]”;2016 年公司[gōngsī]被医药[yīyào]研发创新[chuàngxīn]
        峰会组委会评为“中药[zhōngyào]研发气力。 50 强”和“药品研发品牌气力。 50
        强 ” 。 2017 年 12 月 , 公 司专 利 “ 一种 都 梁 复方 重 要 软胶 囊 ” (专 利 号
        ZL200710093164.3)荣获国度常识产权[chǎnquán]局“专利[zhuānlì]优异剑2017 年 12
        月,公司[gōngsī]产物都梁软胶囊、威地美(铝碳酸镁片)、打针用奥美拉唑钠被评为
        高新手艺产物。

             3、营销上风

             公司[gōngsī]贩卖收集已笼罩天下。 31 个省、市、区。公司[gōngsī]对贩卖渠道节制力较
        强,产物在医院[yīyuàn]、连锁药店等贩卖渠道占据率较高,现已笼罩天下。 4,400
        余家医院[yīyuàn]。的营销团队于公司[gōngsī]对贩卖渠道、终端客户。的治理,于
        公司[gōngsī]品牌整体推广和撒播,为公司[gōngsī]开拓。市场。打下坚固的。

             公司[gōngsī]化的营销团队对企业[qǐyè]认同,履历丰硕,步队不变。公司[gōngsī]
        营销团队职员在公司[gōngsī]同一的贩卖思维指导[zhǐdǎo]下,开展。产物推广勾当。公司[gōngsī]贩卖人
        员采用学术。推广的方法,与医院[yīyuàn]终端举行,地创建起医院[yīyuàn]、医师[yīshī]



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        对公司[gōngsī]和公司[gōngsī]产物的信托,从而确保对贩卖终端的节制力度[lìdù],包管[bǎozhèng]了公司[gōngsī]产物
        在医院[yīyuàn]终端的上风。公司[gōngsī]使用产物在医院[yīyuàn]市场。中形成。的优秀口碑,促
        进产物在零售终端市场。的贩卖。在我国医疗[yīliáo]体制[tǐzhì]改造的大情况下,优异的营销
        团队是公司[gōngsī]实现。贩卖不绝增加的动力[dònglì]。

             4、出产工艺。及产物质量节制上风

             化的出产工艺。能够提高药品的安详性和质量的可控性,前辈的生
        产工艺。对付提拔药品的风致尤为明明。在中药[zhōngyào]提取方面,公司[gōngsī]经由研究和
        实践。总结。,通种手艺手段。完成。了川芎、白芷、白术、地黄等药材因素
        的高效提取分手,乐成实现。了中药[zhōngyào]热敏活性因素提取手艺的财产化。在口服固
        体制[tǐzhì]剂出产方面,公司[gōngsī]实现。了粉体运送的管道化,包管[bǎozhèng]了车间的无尘
        ,制止了差异。药品出产的交错污染。在软胶囊产物的出产上,公司[gōngsī]出产技
        术职员对软胶囊囊材选用、出产设、制造[zhìzào]工艺。等方面一连举行手艺改革和发
        明创新[chuàngxīn],把握了软胶囊出产手艺——软胶囊成型手艺,解决了软胶囊产物
        存在。的囊壳易老化、崩解差等题目。,公司[gōngsī]正在举行出产化信息[xìnxī]治理
        体系建设。,接纳 MES 体系并凭据西欧 cGMP 尺度打造。智能车间,起劲实现。生
        产治理的信息[xìnxī]化、收集化、数字化和智能化。

             ,公司[gōngsī]创建了严酷的产物质量节制,从原质料选用、供给[gōngyīng]商审
        计、入厂查验、产物出产进程查验到制品查验、出厂质量把关的每一个环节都
        严酷凭据西欧 cGMP 和公司[gōngsī]内控质量尺度的划定尝试。监控。在药材哄骗[shǐyòng]上,公
        司创建了中药[zhōngyào]材化栽培基地,包管[bǎozhèng]了中成药产物基源不变,质量均一可
        控。在原辅料节制上,公司[gōngsī]选用公认[gōngrèn]的原辅料,包管[bǎozhèng]产物风致。
        优秀的质量节制,公司[gōngsī]产物实现。了市场。抽检、药检所抽检、药监局抽
        检均有着优秀的及格率,得到重庆市药品出产企业[qǐyè]质量治理机构品级评定 A 级
        认证。公司[gōngsī]一车间口服固体制[tǐzhì]剂干净区班组荣获医药[yīyào]企业[qǐyè]治理协会授
        予的“天下。医药[yīyào]行业第七届前辈班组”声誉称谓。

             5、品牌上风

             品牌影响。力是企业[qǐyè]的焦点力之一,公司[gōngsī]自建立时起即致力于公司[gōngsī]及产
        品的品牌建设。。经由的生长,公司[gōngsī]及产物取得了优秀的市场。度和



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        美誉度。自 2007 年以来被国度工商局持续授予。“守条约重名誉[xìnyòng]”企业[qǐyè];2014
        年,公司[gōngsī]得到营销协会发表的“重庆工业。树模企业[qǐyè]诚信营销”声誉证书;
        2015 年,公司[gōngsī]被工信部医药[yīyào]工业。研究总院评为“2015 创新[chuàngxīn]力医
        药企业[qǐyè]二十强”,被国度常识产权[chǎnquán]局评为“2015 年国度常识产权[chǎnquán]上风企业[qǐyè]”,
        被中华[zhōnghuá]天下。工结合会医药[yīyào]业商会评为“医药[yīyào]制造[zhìzào]业百强企业[qǐyè]”、“中
        国医药[yīyào]行业发展五十强企业[qǐyè]”,被中华[zhōnghuá]天下。工结合会医药[yīyào]业商会授予。
        “2015 年医药[yīyào]行业最具影响。力榜单遵法诚信企业[qǐyè]”声誉称谓。2016 年,
        公司[gōngsī]被医药[yīyào]研发创新[chuàngxīn]峰会组委会评为“2016 中药[zhōngyào]研发气力。 50 强”和
        “2016 药品研发品牌气力。 50 强”,被医药[yīyào]工业。信息[xìnxī]评为“
        医药[yīyào]工业。最具投资。价值[jiàzhí]企业[qǐyè](非上市[shàngshì])”;“华森”商标被国度工商局认定为
        “驰名商标”;“华森”和“威地美”商标被重庆市工商行政治理局认定
        为“重庆市有名商标”。2017 年,公司[gōngsī]被国度常识产权[chǎnquán]局授予。“2017 国
        家常识产权[chǎnquán]树模企业[qǐyè]”,荣获重庆市人民[rénmín]当局发表的“重庆市市长。质量奖”和
        “企业[qǐyè]手艺创新[chuàngxīn]剑

             2018 年,公司[gōngsī]被耗损委员。会授予。“康健风致奖”,被医药[yīyào]物
        资协会授予。金叶奖匠心成绩。奖,得到国度级两化融合治理评定证
        书,被重庆市常识产权[chǎnquán]局评为“重庆市优异创新[chuàngxīn]型企业[qǐyè]”;,华森院士专
        家事情站得到“天下。模范院士专家[zhuānjiā]事情站”声誉称谓。2019 年,公司[gōngsī]获评
        工商时报社“最具品牌影响。力”称谓,被耗损论坛办公[bàngōng]室授予。
        “3.15 康健医药[yīyào]风致奖”,得到中知(北京[běijīng])认证公司[gōngsī]授予。的“常识
        产权[chǎnquán]治理认证证书”,得到重庆市四川商会授予。的“川商品牌实力”称
        号。

             为一连撒播公司[gōngsī]的创新[chuàngxīn]理念及产物常识,公司[gōngsī]历久与中华[zhōnghuá]医学[yīxué]会及《中华[zhōnghuá]
        消化杂志》、《中华[zhōnghuá]神经科杂志》、《中华[zhōnghuá]耳鼻喉头颈外科杂志》、《中医[zhōngyī]杂
        志》、《药房》等海内权威学术。期刊开展。互助,对公司[gōngsī]产物举行
        学术。撒播,展示。公司[gōngsī]的品牌形象。。

             经由起劲,公司[gōngsī]的产物威地美(铝碳酸镁片)、甘桔冰梅片、都梁软
        胶囊、长松(聚乙二醇 4000 散)及痛泻宁颗粒已经在市场。中树立了的知
        名度和优秀的美誉度,在细分行[fēnxíng]业中的医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]排名位于[wèiyú]前线。


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             6、治理团队上风

             公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]一支的、创新[chuàngxīn]力和配合价值[jiàzhí]观的优异治理团队。从公司[gōngsī]
        建立至今治理职员及焦点手艺团队不变。公司[gōngsī]治理职员拥有[yōngyǒu] 20 余年医
        药行业谋划治理经验,既有优秀的手艺理论功底,也有丰硕的医药[yīyào]行业职
        业实践。履历,对我国医药[yīyào]产颐魅政策及生长纪律有着的熟悉和的掌握。,
        在产物研发、出产治理、营销建设。及营销运营模式等方面具有[jùyǒu]的见
        解。公司[gōngsī]在谋划进程中形成。了高效的治理模式,为公司[gōngsī]将来的生长
        奠基了优秀的。

             7、企业[qǐyè]和价值[jiàzhí]观上风

             二十余年来,公司[gōngsī]承袭“兴民族医药[yīyào],做好药,为生命护航”的企业[qǐyè]
        宗旨。,固守“责任心、生命力”的企业[qǐyè]理念,崇尚“诚信、勤劳、感恩、学
        习、团队、创新[chuàngxīn]”的企业[qǐyè]精力,形成。了优秀的企业[qǐyè]和价值[jiàzhí]观。

             公司[gōngsī]十分重视对员工企业[qǐyè]和价值[jiàzhí]观的培育和教诲,对员工举行企业[qǐyè]文
        化和价值[jiàzhí]观宣讲勾当,鼎力提倡“华森匠人精力”。经由生长,公司[gōngsī]打造。
        了一支不变、高效、互助的员工团队,员工认同公司[gōngsī]的企业[qǐyè]和价值[jiàzhí]
        观,为公司[gōngsī]历久康健生长提供了需要的前提。此外,公司[gōngsī]还努力肩卖力
        任,通种方法介入精准扶贫、抗震救灾等公益勾当。

             2011 年公司[gōngsī]荣获中华[zhōnghuá]天下。总工会。授予。的“天下。模范职工之家”声誉称谓。
        2015 年公司[gōngsī]荣获重庆市人民[rénmín]第予。的“重庆市优异民营企业[qǐyè]”、重庆市人力[rénlì]
        资源和保障[bǎozhàng]局、重庆市总工会。等单元结合授予。的“重庆市协调劳动[láodòng]干系[guānxì]
        AAA 级企业[qǐyè]”等声誉称谓。


        (二)劣势

             告诉期内公司[gōngsī]的产能受限,公司[gōngsī]通过增添出产班次、改善产物工艺。等
        手段。提凌驾产能力,但仍未能解决产能不足[bùzú]的窘境,片剂、胶囊剂、颗粒
        剂、散剂等剂型的产能使用率均高出 100%。告诉期内威地美(铝碳酸镁
        片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、长松(聚乙二醇 4000 散)、痛泻宁颗粒等
        产物市场。需求兴旺,但出产供给[gōngyīng]不足[bùzú],为扩大。公司[gōngsī]焦点产物的市场。占据



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        率、牢靠市场。职位,公司[gōngsī]扩大。产能。,公司[gōngsī]通过研发、互助研
        发、手艺转让等多种方法丰硕产物布局,预计将来几年内将取得多个药
        品出产批件,为掌握。新产物的市场。机遇,公司[gōngsī]正努力筹新产物的出产、
        上市[shàngshì]事宜[shìyí],新产物将会对公司[gōngsī]产能造成更大压力。


        (三)刊行人产物的分解

               1、产物威地美(铝碳酸镁片)的市场。状况

               (1)铝碳酸镁的市场。名堂

               海内铝碳酸镁医院[yīyuàn]市场。的集中度较高,2016 年前两大厂家的医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]
        为 88.07%。除本公司[gōngsī]外,出产厂家包罗拜耳医药[yīyào]保健[bǎojiàn]公司[gōngsī]、四川健
        能制药公司[gōngsī]等。

               (2)威地美(铝碳酸镁片/品味片)的上风

               威地美(铝碳酸镁片/品味片)是公司[gōngsī]焦点产物之一,2016 年-2018 年,该
        产物划分[huáfēn]实现。贩卖收入 14,333.09 万元、14,229.51 万元及 15,672.45 万元,最
        近三年的年均增加率为 4.57%。

               与海内产物相比,本公司[gōngsī]产物“威地美”具有[jùyǒu]如下明明上风:

                       “威地美”为海内首仿,取得国度发现专利[zhuānlì],具有[jùyǒu]抗酸、抗胆汁、呵护胃粘
                       膜功能[gōngxiào],整体解决上消化道疾病,顺应症,是消化性溃疡、胃炎、
        产物上风
                       胆汁反流性胃炎等疾病的指南[zhǐnán]推荐用药,被列入《国度医保目次》及多
                       个省市的《目次》
                       公司[gōngsī]自产“威地美”材料药,材料药完成。了食物治理局的治理
        质量上风
                       档案案,材料药供给[gōngyīng]不变且具有[jùyǒu]本钱。上风,产物风致包管[bǎozhèng],期长
                       “威地美”上市[shàngshì]时间早,销量呈增加态势,2016 年在海内铝碳酸镁医
                       院市场。的份额[fèné]为 30.06%,位居海内出产厂家第 1 位,已发展为海内品
                       牌,得到重庆市科技前进奖三等奖、重庆市高新手艺产物、重庆市优异
        品牌上风       新产物、重庆市产物、重庆市手艺功效等多项奖项,“一种铝碳酸
                       镁片”(专利[zhuānlì]号:ZL201210001044.7)发现专利[zhuānlì]荣获国度常识产权[chǎnquán]局“中
                       国专利[zhuānlì]优异剑2017 年 12 月,威地美(铝碳酸镁片)被评为高新手艺产
                       品

               (3)铝碳酸镁出产厂家及医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]景象。

        排名               厂家               2016 年        2015 年          2014 年
         1          拜耳医药[yīyào]保健[bǎojiàn]公司[gōngsī]             58.01%          59.65%           63.19%




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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                       果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        排名               厂家                    2016 年            2015 年          2014 年
         2        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                30.06%              28.88%           27.46%
         3          四川健能制药公司[gōngsī]                    7.64%              6.39%            5.32%
         4          海南凯健制药公司[gōngsī]                    2.78%              2.24%            1.87%
                杭州华东医药[yīyào]团体新五丰药业
         5                                                  1.51%              1.22%            0.89%
                            公司[gōngsī]

        数据来历:南边医药[yīyào]研究所——标点信息[xìnxī]。

               铝碳酸镁出产厂家的扼要景象。如下:

        序号         公司[gōngsī]名称                                    扼要景象。
                  拜耳医药[yīyào]保健[bǎojiàn]有   公司[gōngsī]是拜耳()公司[gōngsī]的控股子公司[gōngsī],出产及贩卖的产
          1
                      限公司[gōngsī]       品涉及处方药、康健耗损品、作物、动物[dòngwù]保健[bǎojiàn]等领域
                                 公司[gōngsī]是一家集中成药、化学[huàxué]药研发、出产和贩卖于一体[yītǐ]的国度
                  重庆华森制药股
          2                      高新手艺企业[qǐyè],产物涉及消化体系用药领域、精力神经系
                    份公司[gōngsī]
                                 统用药领域、耳鼻喉科用药领域等
                  四川健能制药有   公司[gōngsī]是一家集研发、出产、贩卖于一体[yītǐ]的科技型制药企业[qǐyè],主
          3
                      限公司[gōngsī]       要产物涉及消化体系、呼吸体系、神经体系等
                  海南凯健制药有   公司[gōngsī]由香港凯健医药[yīyào]公司[gōngsī]于 1996 年 11 月设立,公司[gōngsī]主营
          4
                      限公司[gōngsī]       产物有阿仑膦酸钠片、美佳特、应思调等
                  杭州华东医药[yīyào]集   公司[gōngsī]是一家研发、出产、贩卖于一体[yītǐ]化的医药[yīyào]出产企业[qǐyè],
          5       团新五丰药业有   产物有葆珍康(阿昔洛韦颗粒)、亚油酸维生素E胶丸/二维芦丁
                      限公司[gōngsī]       片、维生素E胶丸、糠甾醇片、谷维素片等

        数据来历:公司[gōngsī]官网、工商信息[xìnxī]网站、《招股说明书》等果真资料。

               2、产物甘桔冰梅片市场。状况

               (1)甘桔冰梅片市场。名堂

               海内咽喉类疾病中成药的品种较多。除本公司[gōngsī]外,具有[jùyǒu]清热开音功能[gōngxiào]
        的咽喉类疾病中成药出产厂家还包罗贵州三力制药股份公司[gōngsī]、上海雷
        允上药业公司[gōngsī]等。

               (2)甘桔冰梅片的上风

               甘桔冰梅片是公司[gōngsī]焦点产物之一,2016 年-2018 年该产物划分[huáfēn]实现。贩卖收
        入 10,850.34 万元、12,404.04 万元及 15,405.64 万元,三年的年均增
        长率为 19.16%,增加势头优秀。

               与海内产物相比,甘桔冰梅片具有[jùyǒu]如下明明上风:



                                                     80
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                          天下。品种、国度中药[zhōngyào]呵护品种,被列入 2015 年版《药典》,同
        产物上风
                          时被列入《国度医保目次》和重庆市《目次》
                          按照有名中医[zhōngyī]古籍《证治准绳类方卷二》中组方清音丸改良而成,
        组方上风          是公司[gōngsī]运用医结论,接纳前辈的手艺出产的中药[zhōngyào]咽喉疾病专
                          科制剂,是急咽喉炎趁早期声带小结的
        质量上风          接纳双铝包装[bāozhuāng]的咽喉疾病中成药,包管[bǎozhèng]产物质量更不变,期更长
                          销量呈增加态势,2016 年在海内咽喉类中成药医院[yīyuàn]市场。的市场。份额[fèné]
                          为 18.19%,位居第 2 位,已发展为海内咽喉类中成药的品牌,得到
        品牌上风
                          重庆市高新手艺产物、重庆市新产物等奖项,入选[rùxuǎn]米内网“2016 年
                          医药[yīyào]品牌榜(医院[yīyuàn]终端)”

                 (3)咽喉类中成药出产厂家及医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]景象。

        排名                       厂家                   2016 年         2015 年        2014 年
         1             贵州三力制药股份公司[gōngsī]              25.98%          23.45%         20.72%
         2            重庆华森制药股份公司[gōngsī]               18.19%          17.10%         14.66%
         3              上海雷允上药业公司[gōngsī]               13.01%          13.33%         13.89%
         4           天津。中新药业团体股份公司[gōngsī]             8.87%            9.94%        12.72%
         5         无锡济民可信山禾药业股份公司[gōngsī]           5.69%            6.91%         7.97%

        数据来历:南边医药[yīyào]研究所——标点信息[xìnxī]。

                 咽喉类中成药出产厂家的扼要景象。如下:

         序号              公司[gōngsī]名称                                 扼要景象。
                                             公司[gōngsī]是一家集研究、开辟。、出产、营销于一体[yītǐ]的
                     贵州三力制药股份
             1                               化中药[zhōngyào]制药企业[qǐyè],属国度高新手艺企业[qǐyè],公司[gōngsī]产物涵
                             公司[gōngsī]
                                             盖儿科用药、呼吸体系用药、心脑血管用药等
                                             公司[gōngsī]是一家集中成药、化学[huàxué]药研发、出产和贩卖于一
                     重庆华森制药股份
             2                               体的国度高新手艺企业[qǐyè],产物涉及消化体系用药
                             公司[gōngsī]
                                             领域、精力神经体系用药领域、耳鼻喉科用药领域等
                     上海雷允上药业公    公司[gōngsī]于 1998 年设立,产物涉及心血管科用药、呼吸
             3
                             司              五官科用药、消化科用药等
                                             公司[gōngsī]以中药[zhōngyào]制造[zhìzào]为焦点,业务涵盖中成药、中药[zhōngyào]材、
                     天津。中新药业团体股份
             4                               化学[huàxué]材料及制剂、医药[yīyào]、保健[bǎojiàn]品研发制造[zhìzào]及
                           公司[gōngsī]
                                             医药[yīyào]等领域
                     无锡济民可信山禾药业
             5                               公司[gōngsī]于 1998 年设立,产物有黄氏响声丸等
                         股份公司[gōngsī]

        数据来历:公司[gōngsī]官网、工商信息[xìnxī]网站、《招股说明书》、公司[gōngsī]告诉等果真资料。

                 3、产物都梁软胶囊的分解

                 (1)原发性疾病中成药的市场。名堂


                                                     81
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               海内原发性疾病中成药医院[yīyuàn]市场。集中度较高,2016 年前五大品种
        医院[yīyuàn]市场。的份额[fèné]为 73.51%。除本公司[gōngsī]外,出产厂家包罗天士力医药[yīyào]团体
        股份公司[gōngsī]、江苏康缘药业股份公司[gōngsī]等。

               (2)都梁软胶囊的上风

               都梁软胶囊是公司[gōngsī]的焦点产物之一,2016 年-2018 年该产物划分[huáfēn]实现。贩卖
        收入 7,424.26 万元、7,766.12 万元及 8,271.54 万元,三年的年均增
        长率为 5.55%。

               与海内产物相比,都梁软胶囊具有[jùyǒu]如下上风:

                       天下。品种,得到国度发现专利[zhuānlì]和专利[zhuānlì],国度中药[zhōngyào]呵护品种,海内
                       个拥有[yōngyǒu]大循证医学[yīxué]研究证据(大样本比较。试验)证明疗效
                       的类中成药;研究功效揭晓于 SCI 刊物《Evidence-Based
                       Complementary and Alternative Medicine》(《循证医学[yīxué]》),
        产物上风
                       个研究功效在上揭晓的类中成药,“中药[zhōngyào]新药都梁软胶囊”被国
                       家科技部列为“国度火把打算项目”,为国度“十一五”新药创制专项成
                       果,被列入 2015 年版《药典》,被列入《国度医保目次》和重庆
                       市《目次》
                       组方来历于千年古方《百一选方》,副感化[zuòyòng]小,安详性高,无类西药常
        组方上风
                       见的嗜睡、心血管副感化[zuòyòng]
                       2016 年在海内原发性类中成药医院[yīyuàn]市场。的份额[fèné]为 7.86%,位列第 4
                       位,已发展为海内原发性类中成药品牌,被评为重庆市高新手艺产
                       品、重庆市新产物,得到重庆市科技前进奖三等奖、重庆市优异新产物
        品牌上风       二等奖、中华[zhōnghuá]天下。工结合会科技前进奖三等奖、部康健报社评比的
                       “安心药奖”等奖项。2017 年 12 月,公司[gōngsī]专利[zhuānlì]“一种都梁复方软胶囊”
                       (专利[zhuānlì]号 ZL200710093164.3)荣获国度常识产权[chǎnquán]局“专利[zhuānlì]优异剑
                       2017 年 12 月,公司[gōngsī]产物都梁软胶囊被评为高新手艺产物。

               (3)原发性类中成药出产厂家及医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]景象。

        排名                   厂家                       2016 年        2015 年         2014 年
         1         天士力医药[yīyào]团体股份公司[gōngsī]               33.64%          33.71%          34.79%
         2         江苏康缘药业股份公司[gōngsī]                 13.35%          13.99%          13.92%
         3            陕西步长制药公司[gōngsī]                  10.97%          10.03%           9.56%
         4         重庆华森制药股份公司[gōngsī]                  7.86%           7.61%           7.13%
         5       太极团体重庆涪陵制药厂公司[gōngsī]              7.69%           8.18%           8.07%

        数据来历:南边医药[yīyào]研究所——标点信息[xìnxī]。

               原发性类中成药出产厂家的扼要景象。如下:




                                                     82
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                       果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



         序号             公司[gōngsī]名称                                     扼要景象。
                   天士力医药[yīyào]团体股份有       公司[gōngsī]于 2002 年于上海证券买卖所上市[shàngshì],产物涉
           1
                           限公司[gōngsī]             及中药[zhōngyào]、植物药、提取物、精品中药[zhōngyào]材等
                   江苏康缘药业股份       公司[gōngsī]于 2002 年于上海证券买卖所上市[shàngshì],业务涉
           2
                           公司[gōngsī]               及药品的研发、出产与贩卖
                                              公司[gōngsī]是山东。步长制药股份公司[gōngsī]的全资子公司[gōngsī],公
           3       陕西步长制药公司[gōngsī]       司产物涉及心脑血管、糖尿病、抗肿瘤、泌尿消化等
                                              领域
                                              公司[gōngsī]是一家集中成药、化学[huàxué]药研发、出产和贩卖于一
                   重庆华森制药股份
           4                                  体的国度高新手艺企业[qǐyè],产物涉及消化体系用药
                           公司[gōngsī]
                                              领域、精力神经体系用药领域、耳鼻喉科用药领域等
                   太极团体重庆涪陵制药       公司[gōngsī]是重庆太极实业。(团体)股份公司[gōngsī]的全资子
           5
                         厂公司[gōngsī]           公司[gōngsī],公司[gōngsī]产物有三味甘露散、十味诃子散等

        数据来历:公司[gōngsī]官网、工商信息[xìnxī]网站、《招股说明书》、公司[gōngsī]告诉等果真资料。

               4、产物长松(聚乙二醇 4000 散)的分解

               (1)聚乙二醇 4000 散的市场。名堂

               海内聚乙二醇医院[yīyuàn]市场。集中度较高,2016 前两大出产厂家医院[yīyuàn]市场。份
        额为 83.32%。除本公司[gōngsī]外,出产厂家包罗博福-益普生工业。公司[gōngsī]、湖
        南华纳大药厂股份公司[gōngsī]等。

               (2)长松(聚乙二醇 4000 散)的上风

               长松(聚乙二醇 4000 散)是公司[gōngsī]的产物之一,2016 年-2018 年该产
        品划分[huáfēn]实现。贩卖收入 2,126.14 万元、2,703.07 万元及 3,538.24 万元,三
        年的年均增加率为 29.00%,增加较快。

               长松(聚乙二醇 4000 散)具有[jùyǒu]如下上风:


                               海内首仿,取得国度发现专利[zhuānlì],用于缓解成人。便秘的症状,安详性
                               高,还合用于暮年人、孕妇等人群[rénqún],顺应人群[rénqún]广,是《便
        产物上风
                               秘指南[zhǐnán]》和《全国胃肠组织指南[zhǐnán]》中的ⅠA 级推荐,被列
                               入《国度目次》及《国度医保目次》


                               销 量 呈 逐 年 增 长 态 势 , 2016 年 在 国 内 聚 乙 二 醇 医 院 的 份 额 为
        品牌上风               12.13%,位居海内出产厂家医院[yīyuàn]市场。第 1 位,2015 年被认定为重
                               庆市高新手艺产物


               (3)聚乙二醇出产厂家及医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]景象。



                                                      83
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        排名               厂家                   2016 年          2015 年          2014 年
          1        博福-益普生工业。公司[gōngsī]                71.19%          73.36%           75.19%
          2        重庆华森制药股份公司[gōngsī]               12.13%          10.93%            9.86%
          3       湖南华纳大药厂股份公司[gōngsī]              10.65%            9.84%           8.92%
          4       马应龙药业团体股份公司[gōngsī]               3.12%            3.04%           3.07%
          5      重庆赛诺药业股份公司[gōngsī]              2.91%            2.84%           2.87%

        数据来历:南边医药[yīyào]研究所——标点信息[xìnxī]。

               聚乙二醇出产厂家的扼要景象。如下:

        序号            公司[gōngsī]名称                                    扼要景象。
         1       博福-益普生工业。公司[gōngsī]     公司[gōngsī]是一家以专科[zhuānkē]疾病为的制药公司[gōngsī]
                                             公司[gōngsī]是一家集中成药、化学[huàxué]药研发、出产和贩卖于一
                 重庆华森制药股份公
         2                                   体的国度高新手艺企业[qǐyè],产物涉及消化体系用药
                           司
                                             领域、精力神经体系用药领域、耳鼻喉科用药领域等
                 湖南华纳大药厂股份      公司[gōngsī]建立于 2001 年,公司[gōngsī]产物涵盖制剂产物、材料
         3
                         公司[gōngsī]                药及体、植物提取物等
                                             公司[gōngsī]是一家上海证券买卖所上市[shàngshì]公司[gōngsī],公司[gōngsī]药品制造[zhìzào]
                 马应龙药业团体股份
         4                                   集中于肛肠及下消化道领域,产物局限涵盖膏、
                         公司[gōngsī]
                                             栓、中药[zhōngyào]饮片、口服、片剂、洗剂等
                 重庆赛诺药业股份有      公司[gōngsī]建立于 1995 年,是一家以植物药、药研
         5
                         限公司[gōngsī]              制、出产和贩卖为一体[yītǐ]的股份制制药企业[qǐyè]

        数据来历:公司[gōngsī]官网、工商信息[xìnxī]网站、《招股说明书》、公司[gōngsī]告诉等果真资料。

               5、产物痛泻宁颗粒的分解

               (1)肠易激征类中成药的市场。名堂

               海内腹泻型肠易激征类中成药市场。集中度较高,2016 前五大品种
        医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]为 67.99%。除本公司[gōngsī]外,出产厂家还包罗云南腾药制药股份有
        限公司[gōngsī]、湖北香连药业责任公司[gōngsī]等。

               (2)痛泻宁颗粒的上风

               痛泻宁颗粒是公司[gōngsī]的产物之一,2016 年-2018 年该产物划分[huáfēn]实现。贩卖
        收入 1,368.37 万元、1,694.97 万元及 2,235.75 万元,三年的年均增
        长率为 27.82%。

               痛泻宁颗粒具有[jùyǒu]如下上风:




                                                     84
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                天下。品种,得到国度发现专利[zhuānlì],为海内经原国度食物药品
                                监视治理局核准。肝气犯脾腹泻型肠易激征(IBS-D)的中成
                                药,有助于解决今朝西药在肠易激征无根治,必要多
        产物上风                种联用,副感化[zuòyòng]大的题目。公司[gōngsī]“痛泻宁颗粒研究”被列
                                为国度“863”打算“构建研究手艺平台。”课题,“中药[zhōngyào]新
                                药痛泻宁颗粒”被国度科技部列为“国度火把打算财产化树模项目”,
                                被列入重庆市《目次》及《国度医保目次》
        组方上风                组方来历于《景岳全书[quánshū]》中的名方“痛泻要方”
                                销量呈增加态势,2016 年在海内腹泻型肠易激征类中成药
                                医院[yīyuàn]市场。的市场。份额[fèné]为 8.02%,位列第 4 位,已发展为海内腹泻型
        品牌上风
                                肠易激征类中成药的品牌,被认定为重庆市高新手艺产
                                品、重庆市新产物

                  (3)腹泻型肠易激征类中成药出产厂家及医院[yīyuàn]市场。份额[fèné]景象。

        排名                  厂家                   2016 年         2015 年           2014 年
          1         云南腾药制药股份公司[gōngsī]               19.79%        20.37%            22.67%
          2         湖北香连药业责任公司[gōngsī]               19.15%        18.12%            16.89%
          3           河北百善药业公司[gōngsī]                 14.08%        13.55%            12.08%
          4         重庆华森制药股份公司[gōngsī]               8.02%           7.09%             6.05%
          5         沈阳绿洲制药责任公司[gōngsī]               6.95%           7.52%             9.19%

        数据来历:南边医药[yīyào]研究所——标点信息[xìnxī]。

                  腹泻型肠易激征类中成药出产厂家的扼要景象。如下:

         序号               公司[gōngsī]名称                                扼要景象。
                      云南腾药制药股份     公司[gōngsī]设立于 1990 年,产物范例由丸剂、颗粒
              1
                              公司[gōngsī]             剂、片剂等
                      湖北香连药业责任     公司[gōngsī]建立于 2003 年,产物范例涵盖片剂、丸
              2
                              公司[gōngsī]             剂、颗粒剂、胶囊剂等
                                               公司[gōngsī]建立于 2010 年,产物有人参健脾片、参乌
              3       河北百善药业公司[gōngsī]
                                               健脑胶囊等
                                               公司[gōngsī]是一家集中成药、化学[huàxué]药研发、出产和贩卖于一
                      重庆华森制药股份
              4                                体的国度高新手艺企业[qǐyè],产物涉及消化体系用药
                              公司[gōngsī]
                                               领域、精力神经体系用药领域、耳鼻喉科用药领域等
                      沈阳绿洲制药责任     公司[gōngsī]建立于 2001 年,是一家以新药研发、出产和销
              5
                              公司[gōngsī]             售一体[yītǐ]化的制药企业[qǐyè],是国度级高新手艺企业[qǐyè]

        数据来历:公司[gōngsī]官网、工商信息[xìnxī]网站、《招股说明书》、公司[gōngsī]告诉等果真资料。



        七、刊行人主营业务景象。



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        (一)主营业务收入组成

               1、按产物种别、业务模式别离

               公司[gōngsī]产物范例较多,选取贩卖收入位于[wèiyú]前 5 名的产物收入举队列式,
        归并列式,如下:

                                                                                                单元:万元
                                          2018                2017                 2016 
                   产物                            占比                    占比                     占比
                                       金额                      金额                    金额
                                                   (%)                   (%)                    (%)
        威地美(铝碳酸镁片)       15,672.45        22.39    14,229.51      24.17      14,333.09     26.09
        长松(聚乙二醇 4000 散)      3,538.24        5.06    2,703.07        4.59      2,126.14       3.87
        痛泻宁颗粒                    2,235.75        3.19    1,694.97        2.88      1,368.37       2.49
                                  2,685.99        3.84    1,899.16        3.23       551.41        1.00
        消化体系用药小计           24,132.43        34.48    20,526.71      34.87      18,379.01     33.46
        甘桔冰梅片                 15,405.64        22.01    12,404.04      21.07      10,850.34     19.75
                                  1,751.75        2.50    1,394.13        2.37      1,292.04       2.35
        耳鼻喉科用药小计           17,157.39        24.51    13,798.17      23.44      12,142.38     22.11
        都梁软胶囊                    8,271.54      11.82     7,766.12      13.19       7,424.26     13.52
                                  1,170.35        1.67       870.24       1.48       721.47        1.31
        精力神经体系用药小计          9,441.89      13.49     8,636.36      14.67       8,145.73     14.83
        领域用药                  7,476.63      10.68     5,336.31        9.06      3,847.73       7.00
        医药[yīyào]类                 11,699.15        16.72    10,447.14      17.74      12,365.45     22.51
        医药[yīyào]零售类                      83.96         0.12       129.68       0.22        48.79        0.09
                               69,991.45       100.00    58,874.38     100.00      54,929.08    100.00

               2、按贩卖别离

               告诉期内,按贩卖分其余公司[gōngsī]主营业务收入组成景象。如下:

                                                                                                单元:万元
                              2018                       2017                    2016 
          贩卖                      占比                            占比                       占比
                          贩卖额                        贩卖额                        贩卖额
                                        (%)                           (%)                      (%)
        西南区域          37,503.82        53.58        32,519.80         55.24      30,202.43      54.98
        华中区域          11,711.29        16.73         8,353.59         14.19       7,909.56      14.40
        华东区域           7,379.50        10.54         6,784.52         11.52       6,394.52       11.64
        华北区域           4,709.56         6.73         3,770.50          6.40       3,253.66        5.92
        华南区域           3,423.65         4.89         3,203.92          5.44       2,820.95        5.14
        东北[dōngběi]区域           3,185.80         4.55         2,608.18          4.43       2,758.00        5.02
        西北区域           2,077.83         2.97         1,633.87          2.78       1,589.97        2.89


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                              2018                  2017                 2016 
         贩卖                     占比                      占比                     占比
                          贩卖额                   贩卖额                     贩卖额
                                      (%)                     (%)                    (%)
                     69,991.45        100.00   58,874.38        100.00   54,929.08   100.00



        (二)产物的工艺。流程图

             公司[gōngsī]产物的剂型涵盖片剂、软胶囊剂、胶囊剂、散剂、颗粒剂、打针
        剂(含粉针剂、冻干粉针剂、小容量。打针剂)等,公司[gōngsī]出产进程中涉及的
        工艺。流程如下:

             1、片剂工艺。流程图




             2、软胶囊剂工艺。流程图




             3、胶囊剂工艺。流程图




             4、散剂工艺。流程图




             5、颗粒剂工艺。流程图




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             6、粉针剂工艺。流程图




             7、冻干粉针剂工艺。流程图




             8、小容量。打针剂工艺。流程图




        (三)谋划模式

             1、采购模式

             公司[gōngsī]出产所需物料包罗原质料、辅料和包装[bāozhuāng]质料。公司[gōngsī]采供部按照年
        度、和月度的出产打算,同一体例采购打算,同一组织和尝试。物料的采购
        事情。采供部遵循“质量、价钱”原则,经对拟采购物料质量检
        验及格并原则上举行三家询价后,按照供给[gōngyīng]商天资、报价。、所在。地等景象。
        鉴定并供给[gōngyīng]商。

             公司[gōngsī]原辅质料采购的流程如下:

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             告诉期内,对付部门中药[zhōngyào]材,公司[gōngsī]采用“公司[gōngsī]+科研院所+栽培大户”模式
        组建中药[zhōngyào]材化栽培基地,确保中药[zhōngyào]材的质量及供应数目。公司[gōngsī]与栽培大户
        或其所属的组织在中药[zhōngyào]材栽培前签定条约,约定栽培面积,由公司[gōngsī]提供或
        代购种子,并凭据公司[gōngsī]的《中药[zhōngyào]材栽培》举行栽培,公司[gōngsī]提供手艺咨询服
        务。在中药[zhōngyào]材收购时公司[gōngsī]凭据条约约定的收购保底价或按照届时市场。价钱景象。
        收购价钱。

             2、出产模式

             本公司[gōngsī]采用“以销定产”和“最低库存。量”相连合的出产模式。公司[gōngsī]设有
        出产副总及质量受权人各 1 名。出产副总卖力公司[gōngsī]出产治理。出产副总负
        责组织每月召开出产调剂会,按照贩卖部及市场。部提供的市场。信息[xìnxī]、客户。订单
        和市场。贩卖展望等景象。拟定[zhìdìng]各产物的出产打算,并卖力调和和督促出产计
        划的完成。,对产物的出产进程、工艺。要求、、本钱。节制、情况保
        护等执行。景象。举行监视治理,由各出产车间卖力产物的出产流程治理。质
        量受权人卖力介入企业[qǐyè]质量创建、自检、质量审计。、验证以及药



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        品反响告诉、产物召回等质量治理勾当,肩负产物放行的职责,确保
        每批已放行产物的出产、查验均切合要求。

             按照将来生长诡计,为缓解产能压力,刊行人依法通过委托。出产方法委托。
        第三当药品出产企业[qǐyè]出产部门剂型产物。

             3、贩卖模式

             (1)贩卖

             公司[gōngsī]创建了以招标[zhāobiāo]办、市场。部、内务部、贩卖行政部、贩卖一部、贩卖二
        部、招商[zhāoshāng]部、商务 KA 部以及下设贩卖大区为架构的营销,如下:




             各部分部分协同运作、化分工[fēngōng],配合完成。公司[gōngsī]产物的推广、贩卖及回
        款事情。

             (2)贩卖模式

             公司[gōngsī]创建了一支化、对公司[gōngsī]企业[qǐyè]认同、多层级的营销团队。
        今朝,公司[gōngsī]营销收集笼罩了天下。 31 个省、市、区。公司[gōngsī]产物在医院[yīyuàn]、连锁
        药店等贩卖渠道占据率较高,现已笼罩天下。 4,400 余家医院[yīyuàn]。公司[gōngsī]自建销
        售收集并开拓。市场。,产物由公司[gōngsī]、华森医药[yīyào]或华森大药房对外销
        售,更多接纳经销商配送的情势。。公司[gōngsī]从谋划天资、营销能力、贩卖渠道、信
        用等面遴选的医药[yīyào]公司[gōngsī]作为[zuòwéi]经销商,与其创建历久不变的互助关
        系,公司[gōngsī]将药品发送到经销商,由经销商或分销配送,使药品进入医
        院、药店等贩卖终端。经销商按与公司[gōngsī]签定的协议价钱与公司[gōngsī]结算货款,医院[yīyuàn]
        等贩卖终端按药品招标[zhāobiāo]价钱或约订价钱与经销商结算货款。



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             公司[gōngsī]坚持化学[huàxué]术推广的理念,起劲向宽大医药[yīyào]事情者[zuòzhě]高效、地传
        达产物信息[xìnxī]。公司[gōngsī]营销团队通过、的循证医学[yīxué]研究和组织情势。的
        化学[huàxué]术推广勾当,并通过与医学[yīxué]会、药学会。、医学[yīxué]杂志社等集体互助
        共建学术。推广平台。,施展专家[zhuānjiā]的学术。影响。力,向医药[yīyào]事情者[zuòzhě]、药店伙计宣
        传公司[gōngsī]产物的顺应症、药理、疾病用药最新希望,促进[cùjìn]
        用药,提拔公司[gōngsī]产物在市场。中的品牌度和美誉度。,通过该等学术。推广活
        动,征求。医药[yīyào]事情者[zuòzhě]对公司[gōngsī]产物的用药心得。和领会[tǐhuì],以促进[cùjìn]公司[gōngsī]产物质量
        的提拔。化学[huàxué]术推广于增强对终端医院[yīyuàn]客户。的掌控,确保充
        分、了解终端医院[yīyuàn]客户。的用药需求。通过的学术。推广,公司[gōngsī]及主
        要产物已在医院[yīyuàn]及医疗[yīliáo]人士[rénshì]群体创建起优秀的度及市场。荣誉。公
        司使用产物在医院[yīyuàn]市场。中形成。的优秀口碑,采用终端药店品牌展示。、伙计
        勾当等促销[cùxiāo]手段。,促进[cùjìn]产物在零售终端市场。的贩卖。

             除贩卖模式外,公司[gōngsī]部门自产药品还存在。互助贩卖情势。。互助的产物
        为奥利司他胶囊和西洛他唑片,采用由公司[gōngsī]出产,互助方或其第三方
        贩卖。2016 年-2018 年,奥利司他胶囊和西洛他唑片的收入占当期主
        营业务收入的比例为、3.95%、5.76%及 6.94%,占对照小。

             公司[gōngsī]子公司[gōngsī]华森医药[yīyào]也使用自身的营销收集上风在注册地重庆市荣昌区进
        行药品配送,配送的药品为自产,更多采购自医药[yīyào]出产企业[qǐyè]或流畅企
        业,配送的客户。为荣昌区公立医院[yīyuàn]及下辖的乡镇院。告诉期内各
        期因配送外购药品而实现。的收入占主营业务收入的比例为 20%阁下。。

             从 2015 年开始。,为了使贩卖终端化,公司[gōngsī]设立了华森大药房以谋划
        药品连锁贩卖业务,贩卖的药品包罗自产产物和外购产物。告诉期内各期该项
        业务收入占比均在 0.25%。华森大药房采用自建直营店和汲取加盟[jiāméng]店相结
        合的情势。开展。连锁贩卖业务,并采用了严酷的加盟[jiāméng]方筛选和治理方法以确保药
        品的质量安详。

             华森大药房要求加盟[jiāméng]店法人承认华森的企业[qǐyè]及谋划理念,具[jùbèi]严酷的
        质量意识。,药品治理的法令律例及的贩卖药品履历。,公司[gōngsī]
        在职员、文件、设施设、采购、陈列与储存[chǔcún]、贩卖治理等方面临加盟[jiāméng]方举行
        了的治理。公司[gōngsī]的质量治理部卖力对加盟[jiāméng]店举行检查和指导[zhǐdǎo]、督促,门管

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        部主任[zhǔrèn]每月一次举行门店检查,对题目整改及。如无法完成。既定
        要求,公司[gōngsī]将扣除。响应的质量包管[bǎozhèng]金。

             自 2015 年公司[gōngsī]尝试。连锁药店加盟[jiāméng]以来,加盟[jiāméng]方未泛原由产物质量不及格
        被主管[zhǔguǎn]部分惩罚、罚款或纠纷的景象。。《零售药店加盟[jiāméng]零售连锁公司[gōngsī]的合
        作协议》对加盟[jiāméng]方的权力等举行了的约定,华森大药房在协议、加盟[jiāméng]
        方的选择、治理事情中均采用了的步调保障[bǎozhàng]加盟[jiāméng]方贩卖产物的质量,
        不存在。侵害上市[shàngshì]公司[gōngsī]潜伏好处[lìyì]的风险。


        (四)产物贩卖景象。

             1、告诉期产物的产能、产量[chǎnliàng]及销量景象。

             告诉期内,公司[gōngsī]出产的产物按剂型的产能、产量[chǎnliàng]及贩卖景象。如下:

         种别              项目        2018         2017           2016 
                      产能(万片)        46,930.00       46,930.00          37,700.00
                      产量[chǎnliàng](万片)        65,748.26       58,719.17          51,862.23
         片剂         销量(万片)        65,676.95       57,365.74          53,408.12
                    产能使用率(%)            140.10         125.12            137.57
                      产销率(%)               99.89          97.70            102.98
                      产能(万粒)           4,496.00       3,500.00          2,450.00
                      产量[chǎnliàng](万粒)           5,339.79       4,141.49          3,678.01
        胶囊剂        销量(万粒)           5,111.46       4,193.03          3,120.05
                    产能使用率(%)            118.77         118.33            150.12
                      产销率(%)               95.72         101.24             84.83
                      产能(万粒)           8,450.00       8,450.00          8,450.00
                      产量[chǎnliàng](万粒)        14,619.55       11,884.90           9,890.07
        软胶囊
                      销量(万粒)        12,977.25       11,936.84          11,080.98
          剂
                    产能使用率(%)            173.01         140.65            117.04
                      产销率(%)               88.77         100.44            112.04
                      产能(万袋)           1,900.00       1360.00             660.00
                      产量[chǎnliàng](万袋)           2,150.48       1,599.88          1,114.36
         散剂         销量(万袋)           1,973.50       1,488.52          1,202.66
                    产能使用率(%)            113.18         117.64            168.84
                      产销率(%)               91.77          93.04            107.92



                                          92
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                      果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


         种别               项目                  2018            2017           2016 
                        产能(万袋)                      380.00            380.00            234.00
                        产量[chǎnliàng](万袋)                      606.63            442.29            295.86
        颗粒剂          销量(万袋)                      567.03            423.85            337.27
                    产能使用率(%)                       159.64            116.39            126.44
                        产销率(%)                        93.47             95.83            114.00
                        产能(万支)                      450.00            450.00            450.00
                        产量[chǎnliàng](万支)                      677.34            409.51            130.54
        粉针剂
        /冻干           销量(万支)                      709.95            457.48            121.83
        粉针剂
                    产能使用率(%)                       150.52             91.00             29.00
                        产销率(%)                       104.81            111.71             93.33
        注:
        (1)威地美(铝碳酸镁片/品味片)、都梁软胶囊、甘桔冰梅片、长松(聚乙二醇 4000 散)、痛泻宁颗
        粒五种产物划分[huáfēn]属于。片剂、软胶囊剂、散剂及颗粒剂产物,每种剂型出产线出产同剂型的差异。产
        品,比方片剂出产线出产威地美(铝碳酸镁片)和甘桔冰梅片,以是产能和产能使用率只能以剂型来
        ,无法分派至产物;
        (2)公司[gōngsī]出产进程中,粉针剂与冻干粉针剂出产线,每出产一支冻干粉针剂所需工时约生
        产五支粉针剂;测算中粉针剂/冻干粉针剂产物产量[chǎnliàng]及销量凭据如下公式[gōngshì]折算:产量[chǎnliàng]=粉针剂产量[chǎnliàng]+冻干粉
        针剂产量[chǎnliàng]*5;销量=粉针剂销量+冻干粉针剂销量*5;
        (3)粉针剂/冻干粉针剂的产能为折算至粉针剂的产能;产能使用率、产销率凭据折合产量[chǎnliàng]及折合销量测
        算;
        (4)粉针剂/冻干粉针剂的产量[chǎnliàng]不包罗委托。第三方药品出产企业[qǐyè]出产的产量[chǎnliàng]。

             告诉期内,威地美(铝碳酸镁片/品味片)、甘桔冰梅片、都梁软胶囊、长
        松(聚乙二醇 4000 散)、痛泻宁颗粒等产物的产销景象。如下:

                 种别                  项目           2018          2017        2016 
                                   产量[chǎnliàng](万片)           36,297.24      34,899.31       31,406.68
          威地美(铝碳酸镁
                                   销量(万片)           36,815.05      33,613.63       32,548.06
            片/品味片)
                                   产销率(%)               101.43           96.32         103.63
                                   产量[chǎnliàng](万片)           25,978.68      20,225.43       16,489.88
             甘桔冰梅片            销量(万片)           25,093.51      20,173.24       17,242.28
                                   产销率(%)                96.59           99.74         104.56
                                   产量[chǎnliàng](万粒)           13,681.65      10,913.27        9,004.90
             都梁软胶囊            销量(万粒)           11,986.98      10,988.33       10,108.74
                                   产销率(%)                87.61         100.69          112.26
                                   产量[chǎnliàng](万袋)            2,150.48       1,599.88        1,114.36
           长松(聚乙二醇
                                   销量(万袋)            1,973.50       1,488.79        1,202.66
             4000 散)
                                   产销率(%)                91.77           93.06         107.92
             痛泻宁颗粒            产量[chǎnliàng](万袋)              629.92         426.50          288.52


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                  种别                 项目           2018          2017        2016 
                                    销量(万袋)           555.45           413.51          330.22
                                    产销率(%)               88.18           96.95         114.45

              2、告诉期产物贩卖价钱变化景象。

              告诉期内,公司[gōngsī]产物的贩卖单价较为不变,变换幅度。较小,同比变换
        幅度。在 5%,景象。如下:

                                                              单元售价变换率
                    产物                  2018 年较 2017 年     2017 年较 2016 年      2016 年较 2015
                                             单价变换率            单价变换率           年单价变换率
        威地美(铝碳酸镁片/品味片)                  0.56%                   -3.87%             -0.73%
                  甘桔冰梅片                         -0.16%                  -2.29%             -0.94%
                  都梁软胶囊                         -2.37%                  -3.77%             -0.34%
         长松(聚乙二醇 4000 散)                    -1.27%                  2.72%              -2.52%
                  痛泻宁颗粒                         -1.80%                  -1.08%             -3.25%

        注:1、威地美(铝碳酸镁片/品味片)的贩卖单价及其变换率以折合成 24 片/盒的尺度谋略;2、甘桔冰
        梅片的贩卖单价及其变换率以折合成 24 片/盒的尺度谋略;3、都梁软胶囊的贩卖单价及其变换率以折合
        成 27 粒/盒的尺度谋略;4、长松(聚乙二醇 4000 散)的贩卖单价及其变换率以 10 袋/盒的尺度谋略;
        5、痛泻宁颗粒的贩卖单价及其变换率以折合成 6 袋/盒的尺度谋略。

              如上表所示,公司[gōngsī]产物的贩卖单价较为不变,变换幅度。较小,同比变
        动幅度。在 5%。

              3、告诉期五名客户。贩卖景象。

              告诉期前五大客户。的贩卖景象。如下:

                                                                                       占当期营业收
                                                                        营业收入
               序号                   客户。名称                                       入的比例
                                                                        (万元)
                                                                                           (%)
                     1              国药控股股份公司[gōngsī]                  10,220.24             14.53
                     2         重庆医药[yīyào](团体)股份公司[gōngsī]                7,314.14             10.40
                     3              重庆市荣昌区人民[rénmín]医院[yīyuàn]                   5,444.20              7.74
        2018 年
                     4          华润医药[yīyào]团体公司[gōngsī]                   5,017.41              7.13
                     5         九州通医药[yīyào]团体股份公司[gōngsī]                  4,702.29              6.68
                                                                      32,698.27             46.49

                     1              国药控股股份公司[gōngsī]                   7,993.20             13.50
        2017 年
                     2         重庆医药[yīyào](团体)股份公司[gōngsī]                6,310.41             10.66


                                                     94
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                                                                     占当期营业收
                                                                      营业收入
               序号                 客户。名称                                       入的比例
                                                                      (万元)
                                                                                         (%)
                       3           重庆市荣昌区人民[rénmín]医院[yīyuàn]                  4,769.84              8.06
                       4       华润医药[yīyào]团体公司[gōngsī]                  4,458.48              7.53
                       5       重庆植恩医药[yīyào]贩卖公司[gōngsī]                  3,152.27              5.32
                                                                    26,684.21             45.07

                       1           国药控股股份公司[gōngsī]                   6,928.89            12.56
                       2     重庆医药[yīyào](团体)股份公司[gōngsī]                 5,017.34             9.09
                       3           重庆市荣昌区人民[rénmín]医院[yīyuàn]                   4,619.84             8.37
        2016 年
                       4       华润医药[yīyào]团体公司[gōngsī]                   4,059.22             7.36
                       5      九州通医药[yīyào]团体股份公司[gōngsī]                  2,662.33             4.83
                                                                    23,287.62             42.21

        注:1、告诉期内,公司[gōngsī]对国药控股股份公司[gōngsī]在河南、四川、广西、重庆等多个区域的子公司[gōngsī]均有销
        售,此处归并谋略对其贩卖额。
        2、告诉期内,公司[gōngsī]对重庆医药[yīyào](团体)股份公司[gōngsī]的子公司[gōngsī]重庆医药[yīyào]团体药特分责任公司[gōngsī]、重庆
        医药[yīyào]团体药销医药[yīyào]公司[gōngsī],关联[guānlián]公司[gōngsī]重庆医药[yīyào]团体科渝药品公司[gōngsī]等多个公司[gōngsī]均有贩卖,此处归并计
        算对其贩卖额。
        3、告诉期内,公司[gōngsī]对华润医药[yīyào]团体公司[gōngsī]在河南、辽宁、广东、湖北、河北等多个区域的子公司[gōngsī]
        均有贩卖,此处归并谋略对其贩卖额。
        4、告诉期内,公司[gōngsī]对九州通医药[yīyào]团体股份公司[gōngsī]在河南、重庆、四川、江苏、新疆、广东等多个区域
        的子公司[gōngsī]均有贩卖,此处归并谋略对其贩卖额。
        5、重庆植恩医药[yīyào]贩卖公司[gōngsī]为公司[gōngsī]业务互助模式的贩卖客户。。

             刊行人董事、监事、治理职员和焦点手艺职员,关联[guānlián]方或持有[chíyǒu]发
        行人 5%股份的股东在贩卖客户。中未占据权益。


        (五)原质料及能源供给[gōngyīng]景象。

             1、告诉期内产物的原质料和能源采购价钱变换景象。

                            2018 年较 2017 年单      2017 年较 2016 年单      2016 年较 2015 年单
         原质料及能源
                              价变换率(%)            价变换率(%)            价变换率(%)
        奥利司他材料药                        0.55                   -27.30                  -31.22

           轻质氧化镁                         0.24                    -0.03                   -0.44

             碳酸钠                           4.93                    40.04                   -5.47

             硫酸铝                           2.86                   -22.81                   -2.24

                蝉蜕                          8.26                    68.22                   11.91



                                                     95
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                              2018 年较 2017 年单       2017 年较 2016 年单     2016 年较 2015 年单
         原质料及能源
                                价变换率(%)             价变换率(%)           价变换率(%)
             乌梅肉                           65.32                   37.71                   -6.52

                射干                             3.65                 20.60                  -28.61

                桔梗                          -8.75                   40.41                    8.72

                川芎                          -7.77                  -23.44                   53.68

                白芷                          -4.13                   41.68                  -10.92

         聚乙二醇 4000                           0.81                  0.66                   -0.50

                白芍                          12.21                  -16.48                   -9.40

                薤白                         -14.42                   46.05                   22.51

                白术                             7.22                 58.19                  -32.99

                水                               0.26                  1.06                    0.00

                电                            -1.59                  -13.07                    0.00

                气                               8.06                  0.54                  -26.59

             2、告诉期内供给[gōngyīng]商景象。

             按照业务模式的差异。,公司[gōngsī]将医药[yīyào]工业。的供给[gōngyīng]商界说为原质料供给[gōngyīng]商,将
        医药[yīyào]的供给[gōngyīng]商界说为制剂产物供给[gōngyīng]商。

             (1)告诉期内前五大原质料供给[gōngyīng]商

                                                                                       占原质料采购
                                                                        采购金额
                   序号                供给[gōngyīng]商名称                                    金额的比例
                                                                        (万元)
                                                                                           (%)
                        1           重庆植恩医药[yīyào]贩卖公司[gōngsī]              3,124.88            35.52
                        2             遂宁市富通白芷加工[jiāgōng]厂                    797.97           9.07
                        3          辽宁奥克医药[yīyào]辅料股份公司[gōngsī]               579.93           6.59
        2018 年
                        4           青岛明月海藻团体公司[gōngsī]                  270.87           3.08
                        5             浙江鑫祥印业公司[gōngsī]                    244.04           2.77
                                                                      5,017.70            57.03
                        1           重庆植恩医药[yīyào]贩卖公司[gōngsī]              3,305.06            48.19
        2017 年         2             遂宁市富通白芷加工[jiāgōng]厂                    447.46           6.52
                        3          辽宁奥克医药[yīyào]辅料股份公司[gōngsī]               362.62           5.29



                                                        96
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                   果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                                                                      占原质料采购
                                                                      采购金额
                序号                      供给[gōngyīng]商名称                                金额的比例
                                                                      (万元)
                                                                                          (%)
                     4             成都会温江区金桥包装[bāozhuāng]公司[gōngsī]              271.49           3.96
                     5                烟台宝聚海藻公司[gōngsī]                   248.55           3.62
                                                                       4,635.18          67.58
                     1              重庆植恩医药[yīyào]贩卖公司[gōngsī]               1,584.60          34.36
                     2             辽宁奥克医药[yīyào]辅料股份公司[gōngsī]              263.34           5.71
                     3             成都会温江区金桥包装[bāozhuāng]公司[gōngsī]              248.98           5.40
        2016 年
                     4                烟台宝聚海藻公司[gōngsī]                   238.80           5.18
                     5                遂宁市富通白芷加工[jiāgōng]厂                   215.00           4.66
                                                                       2,550.72          55.31

             刊行人董事、监事、治理职员和焦点手艺职员,关联[guānlián]方或持有[chíyǒu]发
        行人 5%股份的股东在供给[gōngyīng]商中未占据权益。

             (2)告诉期内前五大制剂产物供给[gōngyīng]商及其变化景象。

                                                                    金额        占制剂产物采购金
               序号                 供给[gōngyīng]商名称
                                                                  (万元)        额的比例(%)

                    1              西南药业股份公司[gōngsī]             1,220.66                 11.67
                           扬子江药业团体江苏扬子江医药[yīyào]经
                    2                                                470.21                   4.49
                                     营公司[gōngsī]

        2018 年     3      福安药业团体庆余堂制药公司[gōngsī]            367.79                   3.52
                    4         北京[běijīng]嘉林惠康医药[yīyào]公司[gōngsī]               251.98                   2.41
                    5              江苏海宏制药公司[gōngsī]              234.84                   2.24
                                                                2,545.49                 24.33
                    1              西南药业股份公司[gōngsī]              893.36                   8.75
                    2              重庆尚通医药[yīyào]公司[gōngsī]              384.21                   3.76
                    3      福安药业团体庆余堂制药公司[gōngsī]            331.52                   3.25
        2017 年
                    4          重庆九州通医药[yīyào]公司[gōngsī]                303.99                   2.98
                    5              重庆能邦医药[yīyào]公司[gōngsī]              214.15                   2.10
                                                                2,127.23                 20.84
                    1         重庆善雨医药[yīyào]科技公司[gōngsī]              1,639.73                 13.75
        2016 年     2         重庆俊亮泽昊医药[yīyào]公司[gōngsī]              1,259.69                 10.57
                    3          重庆九州通医药[yīyào]公司[gōngsī]                661.59                   5.55



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                                                            金额       占制剂产物采购金
               序号                供给[gōngyīng]商名称
                                                          (万元)       额的比例(%)

                    4              国药控股重庆公司[gōngsī]      629.06                   5.28
                    5              西南药业股份公司[gōngsī]      456.70                   3.83
                                                        4,646.76                 38.98

             刊行人董事、监事、治理职员和焦点手艺职员,关联[guānlián]方或持有[chíyǒu]发
        行人 5%股份的股东在供给[gōngyīng]商中未占据权益。


        (六)安详出产及环保景象。

             1、安详出产景象。

             公司[gōngsī]十分重视安详出产事情,拟定[zhìdìng]了《安详事故[shìgù]治理制度[zhìdù]》、《安详出产
        约谈制度[zhìdù]》、《不测变乱和事故[shìgù]的紧救济。援步调及紧救济。援制度[zhìdù]》、《设
        安详治理制度[zhìdù]》、《风险节制治理制度[zhìdù]》等的安详出产治理制度[zhìdù]
        并严酷执行。。自建立以来,公司[gōngsī]坚持“安详、为主”的安详出产方
        针,实施安详出产责任制,总司理为安详出产治理总卖力人,各部分卖力
        本部分安详出产治理的责任人。环安部是公司[gōngsī]安详出产治理的执行。机
        构,卖力安详出产事情的组织、调和、监视。公司[gōngsī]组织召开安详出产事情
        会议,分解、总结。存在。的题目,并拟定[zhìdìng]整改方案;每年开展。安详出产月活
        动,举行安详消防常识培训、安详隐患放哨和整改、应急。疏散演习、消防器材
        拭魅战演练等勾当,杜绝安详出产事故[shìgù]。

             告诉期内,刊行人及子公司[gōngsī]遵守《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]安详出产法》和有
        关安详出产及建设。施工安详方面的法令、行政律例、规章及性文件,不存
        在因违背安详出产羁系法令的活动,未产生安详事故[shìgù],亦不存在。因违背安
        全出产羁系法令而受到行政惩罚的环境,与安详出产监视治理部分无
        关于安详出产事项[shìxiàng]的争议[zhēngyì]。

             2、环保景象。

             公司[gōngsī]重视情况污染防治事情,在出产进程中严酷遵守国度及处所的环
        保法令律例,出产中发生的废气、废水、固体废弃物等各种污染物均到达国度
        划定的排放。尺度。公司[gōngsī]依法取得环保主管[zhǔguǎn]部分核发的《重庆市排放。污染物允许


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        证》,并按划定缴纳排污用度,并按照环保律例的要求进级更新环保处置设
        施。2015 年公司[gōngsī]顺遂通过情况呵护主体[zhǔtǐ]责任尺度化建设。达标企业[qǐyè](B 级)评
        审。

             公司[gōngsī]采用严酷的环保步调治制出产进程中发生的废气、废水和固体废弃物
        等各种污染物,景象。如下:

             ①废气:对付污水污泥发生的废气,公司[gōngsī]设置了的采纳塔,尾气火把
        点燃处理。对其它废气,是出产车间破坏、混料进程发生的粉尘,通
        过出产设的袋式收尘设施当场管理后排放。,浓度很小;燃气锅炉燃料采
        用的是洁净燃料气,燃烧发生的污染物量很少,排放。满意《锅炉大气污染
        物排放。尺度》DB50/658-2016 的要求。

             ②废水:废水来自出产废水和生存污水。公司[gōngsī]安装。了 24 小时。
        监测设,出产中发生的废水经公司[gōngsī]的污水处置站处置到达《荣昌区板桥园区
        污水处置厂设计进水浓度限值》要求,通过管网运送至荣昌区板桥工业。园区污
        水处置厂举行处置后外排。

             ③固体废弃物:固体废弃物包罗中药[zhōngyào]提取发生的药渣、生存垃
        圾、废弃包装[bāozhuāng]质料等。药渣、生存垃圾由治理部分专车送往都市垃圾处置
        场处理;废弃包装[bāozhuāng]质料,送往废品采纳站采纳使用。废弃物为质检部
        查验及实行室小试发生的废溶剂、废化学[huàxué]试剂玻璃瓶和出产车间布袋
        除尘器的网络粉尘、报废药品等。公司[gōngsī]设有废弃物暂存间,集中存放。。公
        司每年与有天资的公司[gōngsī]签定废弃物处理协议,集中送外处理。

              3 年,公司[gōngsī]环保设施及环保运行用度景象。如下:

                                                                          单元:万元

                  项目             2018 年         2017 年              2016 年
        环保设施                    486.60               7.10                 1.60
        环保运行用度                    132.86           110.72                 90.14
                                    619.46           117.82                 91.74

             告诉期公司[gōngsī]环保设施包罗污水处置站扩建、锅炉房扩建、燃气锅炉安
        装、排污沟扩宽及整理、废气排放。口刷新、第五期新建 GMP 出产基地项目
        1500 吨污水处置站建设。等,环保运行用度包罗排污费、废料处置用度、污

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        水站营运外包费、废水废气处置费等。

             2018 年,公司[gōngsī]环保设施用于第五期新建 GMP 出产基地项目
        1500 吨污水处置站建设。,因此环保设施较 2016 年和 2017 年增添。

             告诉期内,公司[gōngsī]的环保设施与处置公司[gōngsī]出产谋划所发生的污染相匹配[pǐpèi]
        景象。如下:

                                                                              环保运行用度
         污染物           环保项目             环保设施
                                                                            (克治污用度)
                          废水网络和处置设施
             废水                              1,000T污水处置站1座         废水处置用度、排污费
                                支出

                          废气网络和处置设施   单机布袋除尘器5台套
             废气                                                                 废气管理用度
                                支出           气锅炉烟囱 2 根
                                                 可采纳废品间1个
                                                                           委托。第三方所付出的处
           固体废料        固体废料存放。设施      生存垃圾站 1 个
                                                                                   理费
                                                 危废暂存间 1 个

             告诉期内,公司[gōngsī]的环保运行用度(克治污用度)与处置公司[gōngsī]出产谋划
        所发生的污染相匹配[pǐpèi]景象。如下:

                                                                                   环保运行用度
                                                                  固体废弃物       (克治污
           年份       废水(万吨)             废气
                                                                    (吨)           用度)(万
                                                                                       元)
         2016年               15.60                                      286.00            90.14
                                      锅炉为气锅炉,污染
         2017年               19.50   极小。该部出为             340.00            110.72
         2018年               25.00   环保设施运行的电费等               482.28            132.86

             由上表可见,公司[gōngsī]污染物均污染防治处置,并产生响应治污
        用度,环保设施、环保运行用度(克治污用度)与处置公司[gōngsī]出产谋划
        所发生的污染互相、互相匹配[pǐpèi]。

             本次募投项目中,公司[gōngsī]尝试。的环保如下:

                       项目                    金额(万元)                         注
        污水处置站                                         467.96    已建成
        除尘设施                                       178.00    已完成。招标[zhāobiāo]采购
        除臭设施                                       120.00    诡计中,尚未启动招标[zhāobiāo]
                                                       765.96    -

             将来,公司[gōngsī]将按照谋划景象。、国度及处所的环保法令律例的要求,继


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        续加大在环保方面的,以一连切合国度和处所的环保法令律例的要求,切
        实维护民众的好处[lìyì]。

               公司[gōngsī]的出产谋划切合情况呵护法令律例的要求,不存在。国度和处
        关情况呵护的法令律例的环境,未受到环保主管[zhǔguǎn]部分行政惩罚。


        (七)公司[gōngsī]不存在。违背《上市[shàngshì]公司[gōngsī]证券刊行治理举措》第九条第二
        项划定的环境

               告诉期内公司[gōngsī]及其子公司[gōngsī]不存在。“违背工商、税收、地皮、环保、海关法
        律、行政律例或规章,受到行政惩罚且情节。,或者受罚”的情
        形,即不存在。《上市[shàngshì]公司[gōngsī]证券刊行治理举措》第九条第二项划定的环境。


        八、刊行人巩固资产和资产

        (一)巩固资产

               遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]的巩固资产包罗衡宇构筑物、呆板设
        、对象家具。、运输对象以及设,景象。如下:

                                                                                          单元:万元
            种别              原值               累计折旧                   净值            成新率
        衡宇构筑物             13,148.44                   3,543.65           9,604.78        73.05%
        呆板设                   5,865.37                3,719.87           2,145.50        36.58%
        对象家具。                   2,114.23                1,457.95             656.28        31.04%
        运输设                    682.46                  567.48              114.98        16.85%
        设                    560.21                  332.14              228.07        40.71%
                           22,370.72                   9,621.10          12,749.62        56.99%

        注:上表中“衡宇构筑物”不含投资。性房地产。

               公司[gōngsī]今朝各项巩固资产均处于优秀状态,能够满意出产谋划勾当的必要。

               1、衡宇构筑物

               (1)刊行人自有衡宇构筑物景象。

               遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]及子公司[gōngsī]取得产权[chǎnquán]证书的衡宇构筑物 25



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        处,景象。如下:

                                      用                         面积                     是否
        序号   权力人      权证号                坐落                        取得时间
                                      途                         (㎡)                   抵押

                         渝(2018)   办   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   公   街道红锦大道。 555
         1     刊行人                                            842.25     2006-4-18      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   号美源商务大
                         000710071    房   厦 1 幢 25-1

                         渝(2018)   办   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   公   街道红锦大道。 555
         2     刊行人                                            816.29     2006-4-18      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   号美源商务大
                         000710158    房   厦 1 幢 26-1

                         渝(2018)   办
                         九龙坡区不   公   重庆市九龙坡区渝
         3     刊行人                                            103.13     2011-8-23      否
                         动产权[chǎnquán]证第   用   州路 100-1-5-7 号
                         000792792    房

                         渝(2018)   办
                         九龙坡区不   公   重庆市九龙坡区渝
         4     刊行人                                            143.57     2011-8-23      否
                         动产权[chǎnquán]证第   用   州路 100-1-5-8 号
                         000792609    房

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
         5     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710450    房   2-56

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
         6     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710396    房   2-35

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
         7     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710486    房   2-50

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
         8     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710337    房   2-46

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
         9     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710312    房   2-47

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
        10     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710285    房   2-48




                                                102
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                      用                         面积                     是否
        序号   权力人      权证号                坐落                        取得时间
                                      途                         (㎡)                   抵押

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
        11     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710464    房   2-49

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
        12     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710372    房   2-36

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
        13     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710251    房   2-53

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
        14     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710211    房   2-54

                         渝(2018)   停   重庆市渝北区龙溪
                         渝北区不动   车   街道新牌楼加新路
        15     刊行人                                             58.80     2006-2-17      否
                           产权[chǎnquán]证第   用   1 号期间印象 1 幢-
                         000710424    房   2-55
                         渝(2018)
                                      工
                         荣昌区不动        重庆市荣昌区昌州
                                      业                         6,087.6
        16     刊行人      产权[chǎnquán]第          街道昌州大道。东段                 2011-6-24      否
                                      用                            0
                         000761765         27 号
                                      房
                             号
                         渝(2018)
                                      工
                         荣昌区不动        重庆市荣昌区昌州
                                      业                         6,073.6
        17     刊行人      产权[chǎnquán]第          街道昌州大道。东段                  2004-4-6      否
                                      用                            9
                         000764201         27 号
                                      房
                             号
                         渝(2018)
                                      工
                         荣昌区不动        重庆市荣昌区昌州
                                      业                         3,438.7
        18     刊行人      产权[chǎnquán]第          街道昌州大道。东段                  2009-3-7      否
                                      用                            8
                         000764612         27 号
                                      房
                             号
                         渝(2018)
                                      其
                         荣昌区不动        重庆市荣昌区昌州
                                      他
        19     刊行人      产权[chǎnquán]第          街道昌州大道。东段      764.84      2016-2-5      否
                                      用
                         000763978         27 号 5 幢
                                      房
                             号

                         渝(2018)   仓
                                           重庆市荣昌区昌州
                         荣昌区不动   储
        20     刊行人                      街道昌州大道。东段      294.84      2016-2-5      否
                           产权[chǎnquán]第     用
                                           27 号 12 幢
                         000764420    房


                                                103
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                       果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                             用                         面积                      是否
        序号    权力人       权证号                     坐落                        取得时间
                                             途                         (㎡)                    抵押
                               号

                           渝(2017)
                                             工
                           荣昌区不动             重庆市荣昌区昌州
                                             业                         3,234.5
        21      刊行人       产权[chǎnquán]第               街道昌州大道。东段                  2017-4-1       否
                                             用                            3
                           000280135              27 号 11 幢
                                             房
                               号
                           渝(2018)
                                             工
                           两江新区不             重庆市渝北区黄山
                华森生                       业                         14,120.     2014-12-
        22                   动产权[chǎnquán]第             大道。中段 89 号综                                 否
                  物                         用                           52           22
                           000704059              合楼
                                             房
                               号
                           渝(2018)
                                             工
                           两江新区不             重庆市渝北区黄山
                华森生                       业                         15,901.     2014-12-
        23                   动产权[chǎnquán]第             大道。中段 89 号制                                 否
                  物                         用                           28           22
                           000704112              剂及车间
                                             房
                               号
                           渝(2018)
                                             工
                           两江新区不             重庆市渝北区黄山
                华森生                       业                                     2014-12-
        24                   动产权[chǎnquán]第             大道。中段 89 号实      864.29                     否
                  物                         用                                        22
                           000704247              验动物[dòngwù]房
                                             房
                               号
                           渝(2018)
                                             集
                           两江新区不             重庆市渝北区黄山
                华森生                       体                         3,013.9     2014-12-
        25                   动产权[chǎnquán]第             大道。中段 89 号倒                                 否
                  物                         宿                            0           22
                           000704123              班楼
                                             舍
                               号

               (2)公司[gōngsī]对外的衡宇构筑物景象。

               遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]对外的房产。景象。如下:

        序号     方             承租方                  衡宇座落                   租赁限期
                             重庆九紫商业有 重庆市渝北区黄山大道。中段 2016-08-01 至 2021-
         1      华森
                             限公司[gōngsī]         89 号制剂及车间      07-31
                             重庆阿平商贸有 重庆市渝北区黄山大道。中段 2016-09-12 至 2021-
         2      华森
                             限公司[gōngsī]         89 号制剂及车间      09-11
                             重庆创康商贸有 重庆市渝北区黄山大道。中段 2016-09-05 至 2021-
         3      华森
                             限公司[gōngsī]         89 号制剂及车间      09-05
                             重庆重粮康健产 重庆市渝北区黄山大道。中段 2017-03-25 至 2021-
         4      华森
                             业股份公司[gōngsī] 89 号制剂及车间      09-24
                             重庆博谷稻农产 重庆市渝北区黄山大道。中段 2017-07-01 至 2021-
         5      华森
                             品贩卖公司[gōngsī] 89 号制剂及车间      06-30



                                                      104
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                        果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号       方            承租方                 衡宇座落                    租赁限期
                              重庆智恒查验检 重庆市渝北区黄山大道。中段 2018-08-03 至 2022-
         6        华森
                              测公司[gōngsī]     89 号                    08-02
                                                  重庆市渝北区黄山大道。中段        2019-02-20 至 2029-
         7        华森    卢静
                                                  89 号制剂车间                   02-19
                              重庆市商源酒类      重庆市渝北区黄山大道。中段        2019-03-20 至 2022-
         8        华森
                              贩卖公司[gōngsī]        89 号制剂车间                   03-19
                                             重庆市渝北区红锦大道。 555
                              重庆天畅远业科                            2019-05-06 至 2020-
         9        刊行人                     号美源商务大厦。 1 幢 26
                              技公司[gōngsī]                                05-04
                                             楼
                                             重庆市渝北区红锦大道。 555
                              重庆悦能构筑工                          2019-05-16 至 2022-
         10       刊行人                     号美源商务大厦。 1 幢
                              程公司[gōngsī]                              05-15
                                             25-1

                 (3)公司[gōngsī]承租的衡宇构筑物景象。

                 遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]租赁的房产。景象。如下:

        序号         方            承租方               衡宇座落                   租赁限期
                                                   荣昌区昌州街道朝阳北路       2017-01-07 至 2020-
         1        邓婷、郭荣勇       华森大药房
                                                   29 号                        01-06
                                                   荣昌区昌州街道棠香北街       2017-01-16 至 2020-
         2        冯前素             华森大药房
                                                   122 号                       01-15
                                                   荣昌区昌州荣升路 10 号       2018-02-01 至 2020-
         3        郭汝燕             华森大药房
                                                   附街 26 号                   01-31
                  重庆市顺庆置                     昌州街道北部新区昌龙大       2018-06-28 至 2021-
         4                           华森大药房
                  业公司[gōngsī]                       道北侧畜牧科             12-27
                  重庆市顺庆置                     荣昌区昌州街道国泰路 8       2018-06-28 至 2021-
         5                           华森大药房
                  业公司[gōngsī]                       号附 3 号                    12-27
                                                   荣昌县峰高街道千禧支路       2019-01-21 至 2020-
         6        匡世、陈普江       华森大药房
                                                   2 号楼 19 号                 01-20

                 2、出产设

                 遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]出产设景象。如下:

         序号                 设名称              原值(万元)       净值(万元)        成新率
             1              式空调器                    202.92             10.15            5.00%
             2       中药[zhōngyào]浸膏喷雾机                  60.60              3.03            5.00%
             3              CO2萃取设                     152.99              7.65            5.00%
             4             超声波提取设                    72.65             12.31          16.94%




                                                      105
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                            果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



         序号               设名称               原值(万元)            净值(万元)           成新率
                      洗衣及制剂车间刷新
           5                                                 89.08                 20.03            22.49%
                          (含节制体系)
           6                压片机                       51.88                 16.66            32.11%
           7                合成出产线                      213.72                 64.98            30.40%
           8               小合成出产线                     324.13                124.20            38.32%
           9          打针剂出产线GMP刷新                   738.57                341.49            46.24%
          10         软胶囊出产线GMP刷新工程。                269.00                143.53            53.36%
          11                干法制粒机                       82.74                 45.46            54.94%
          12              超临界CO2萃取                     196.58                134.46            68.40%
          13               增容用电工程。                      85.80                 56.65            66.03%
          14             废水处置IC反响器                    78.63                 51.85            65.94%
          15                装盒机                       53.85                 47.47            88.15%


        (二)资产

               遏制 2018 年 12 月 31 日,公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]的资产包罗地皮哄骗[shǐyòng]权、专利[zhuānlì]
        权、非专利[zhuānlì]手艺和商标权,景象。如下:

                                                                                                  单元:万元
              种别              原值                 累计摊销                      净值              成新率
        地皮哄骗[shǐyòng]权                  3,124.36                   530.82                 2,593.54       83.01%
        专利[zhuānlì]权                      1,989.08                1,514.41                    474.67       23.86%
        非专利[zhuānlì]手艺                  5,323.74                1,569.81                  3,753.93       70.51%
        商标权                           0.45                          -                   0.45     100.00%
                               10,437.62                3,615.04                  6,822.58       65.37%

               公司[gōngsī]各项资产权[chǎnquán]属,不存在。产权[chǎnquán]纠纷或潜伏纠纷。

               1、地皮哄骗[shǐyòng]权

               遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]及子公司[gōngsī]共拥有[yōngyǒu] 28 宗地皮哄骗[shǐyòng]权,
        景象。如下:

                                                                                                       他项
        序号     权力人            权证号               座落                 面积(㎡)      用途
                                                                                                       权力
                            渝 ( 2018 ) 渝 北   重庆市渝北区龙
                                                                                            商
          1      刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第        溪街道红锦大道。            75.94m2                        无
                                                                                            服用地
                            000710071             555 号 美 源 国 际


                                                      106
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                     果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                                                                               他项
        序号    权力人             权证号             座落            面积(㎡)      用途
                                                                                               权力
                                                大厦。 1 幢 25-1

                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道红锦大道。                       商
          2    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             73.60m2                    无
                                                555 号 美 源 国 际                   服用地
                          000710158
                                                大厦。 1 幢 26-1

                          渝 ( 2018 ) 九 龙   重庆市九龙坡区       共有地皮哄骗[shǐyòng]
                                                                                     商
          3    刊行人     坡区不动产权[chǎnquán]证第      渝州路 100-1-5-7     权    面   积              无
                                                                                     服用地
                          000792792             号                   1,795.60m2

                          渝 ( 2018 ) 九 龙   重庆市九龙坡区       共有地皮哄骗[shǐyòng]
                                                                                     商
          4    刊行人     坡区不动产权[chǎnquán]证第      渝州路 100-1-5-8     权    面   积              无
                                                                                     服用地
                          000792609             号                   1,795.60m2
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
          5    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710450
                                                象 1 幢-2-56
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
          6    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710396
                                                象 1 幢-2-35
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
          7    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710486
                                                象 1 幢-2-50
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
          8    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710337
                                                象 1 幢-2-46
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
          9    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710312
                                                象 1 幢-2-47
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
         10    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710285
                                                象 1 幢-2-48
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                       商
         11    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                             3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                      服用地
                          000710464
                                                象 1 幢-2-49
                          渝 ( 2018 ) 渝 北   重庆市渝北区龙
                                                                                     商
         12    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第        溪街道新牌楼加       3.52m2                     无
                                                                                     服用地
                          000710372             新路 1 号期间印



                                                    107
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                   果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                                                                             他项
        序号    权力人             权证号             座落          面积(㎡)      用途
                                                                                             权力
                                                象 1 幢-2-36

                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                     商
         13    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                           3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                    服用地
                          000710251
                                                象 1 幢-2-53
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                     商
         14    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                           3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                    服用地
                          000710211
                                                象 1 幢-2-54
                                                重庆市渝北区龙
                          渝 ( 2018 ) 渝 北
                                                溪街道新牌楼加                     商
         15    刊行人     区不动产权[chǎnquán]证第                           3.52m2                     无
                                                新路 1 号期间印                    服用地
                          000710424
                                                象 1 幢-2-55
                                                                   共有宗地面积
                          渝 ( 2018 ) 荣 昌   重庆市荣昌区昌
                                                                   16,740m2 ;
         16    刊行人     区 不 动 产 权 第     州街道昌州大道。                     工业。       无
                                                                   地皮分摊面积
                          000761765 号          东段 27 号
                                                                   14,871.55m2
                                                                   共有宗地面积
                          渝 ( 2018 ) 荣 昌   重庆市荣昌区昌
                                                                   16,740m2 ;
         17    刊行人     区 不 动 产 权 第     州街道昌州大道。                     工业。       无
                                                                   地皮分摊面积
                          000763978 号          东段 27 号 5 幢
                                                                   1,868.45m2
                          渝 ( 2018 ) 荣 昌   重庆市荣昌区昌
                                                                   共有宗地面积
         18    刊行人     区 不 动 产 权 第     州街道昌州大道。                     工业。       无
                                                                   19,209m2
                          000764201 号          东段 27 号
                                                                   共有宗地面积
                          渝 ( 2018 ) 荣 昌   重庆市荣昌区昌
                                                                   20,406m2 ;
         19    刊行人     区 不 动 产 权 第     州街道昌州大道。                     工业。       无
                                                                   地皮分摊面积
                          000764612 号          东段 27 号
                                                                   18,794.56m2
                                                                   共有宗地面积
                          渝 ( 2018 ) 荣 昌   重庆市荣昌区昌
                                                                   20,406m2 ;
         20    刊行人     区 不 动 产 权 第     州街道昌州大道。                     工业。       无
                                                                   地皮分摊面积
                          000764420 号          东段 27 号 12 幢
                                                                   1,611.44m2
                          渝 ( 2017 ) 荣 昌   荣昌区昌州街道
                                                                   共有宗地面积
         21    刊行人     区 不 动 产 权 第     昌州大道。东段 27                    工业。       无
                                                                   20,406m2
                          000280135 号          号 11 幢
                          渝 ( 2018 ) 荣 昌
                                                荣昌区昌州街道
         22    刊行人     区 不 动 产 权 第                        832m2           工业。       无
                                                昌州大道。东段
                          000764748 号
                          渝 ( 2016 ) 荣 昌
                                                荣昌区昌州街道
         23    刊行人     区 不 动 产 权 第                        1,286m2         工业。       无
                                                板桥工业。园区
                          000653434 号
         24    刊行人     渝 ( 2016 ) 荣 昌   荣昌区昌州街道     99,415m2        工业。       无



                                                    108
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                         果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


                                                                                                   他项
        序号       权力人          权证号                座落             面积(㎡)       用途
                                                                                                   权力
                             区 不 动 产 权 第     板桥工业。园区
                             000214235 号
                                                                         地皮哄骗[shǐyòng]权面
                                                                         积
                             渝 ( 2018 ) 两 江   重庆市渝北区黄
                   华森生                                                1,707.50m2 ;
            25               新区不动产权[chǎnquán]第        山大道。中段 89 号                       工业。      无
                   物                                                    共有哄骗[shǐyòng]权面
                             000704059 号          楼
                                                                         积
                                                                         26,889.10m2
                                                                         地皮哄骗[shǐyòng]权面
                                                                         积
                             渝 ( 2018 ) 两 江   重庆市渝北区黄
                   华森生                                                8,846.10m2 ;
            26               新区不动产权[chǎnquán]第        山大道。中段 89 号                       工业。      无
                   物                                                    共有哄骗[shǐyòng]权面
                             000704112 号          制剂及车间
                                                                         积
                                                                         26,889.10m2
                                                                         地皮哄骗[shǐyòng]权面
                                                                         积
                             渝 ( 2018 ) 两 江   重庆市渝北区黄
                   华森生                                                670.90m2 ;
            27               新区不动产权[chǎnquán]第        山大道。中段 89 号                       工业。      无
                   物                                                    共有哄骗[shǐyòng]权面
                             000704247 号          实行动物[dòngwù]房
                                                                         积
                                                                         26,889.10m2
                                                                         地皮哄骗[shǐyòng]权面
                                                                         积
                             渝 ( 2018 ) 两 江   重庆市渝北区黄
                   华森生                                                676.70m2 ;
            28               新区不动产权[chǎnquán]第        山大道。中段 89 号                       工业。      无
                   物                                                    共有哄骗[shǐyòng]权面
                             000704123 号          倒班楼
                                                                         积
                                                                         26,889.10m2

                 2、商标权

                 遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]取得并持有[chíyǒu]的各种海内注册商标 99
        件,该等商标均,不存在。权属纠纷,景象。如下:

            序号        注册商标         权力人     注册号        种别       取得日期5       期至

             1                           刊行人     3317560        5         2004-03-14     2024-03-13


             2                           刊行人     3620576        5         2005-12-28     2025-12-27



             3                           刊行人     4852181       39         2009-07-21     2019-07-20




        5
            取得日期均按取得时间谋略,不区别[qūbié]刊行人取得或继受取得。



                                                       109
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                              果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         注册商标      权力人    注册号    种别       取得日期5       期至


          4                        刊行人   9936775     5        2012-11-14      2022-11-13



          5                        刊行人   12001269   35        2014-06-28      2024-06-27



          6                        刊行人   11255754    5        2014-02-07      2024-02-06


          7                        刊行人   1343262     5        1999-12-14      2019-12-13


          8                        刊行人   4851575     5        2009-01-21      2029-01-20


          9                        刊行人   1492504     5        2000-12-21      2020-12-20


         10                        刊行人   1389481     5        2000-04-28      2020-04-27



         11                        刊行人   1511676     5        2001-01-21      2021-01-20


         12                        刊行人   3032172     5        2003-02-07      2023-02-06


         13                        刊行人   4118014     5        2007-03-28      2027-03-27


         14                        刊行人   4002867     5        2006-12-07      2026-12-06


         15                        刊行人   9886763     5        2012-10-28      2022-10-27



         16                        刊行人   12001270   35        2014-06-28      2024-06-27



         17                        刊行人   12001267   35        2014-06-28      2024-06-27



         18                        刊行人   10813387    5        2014-08-14      2024-08-13



         19                        刊行人   3235075     5         2015-9-20      2023-10-6




                                               110
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                             果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         注册商标      权力人   注册号    种别       取得日期5       期至


         20                        刊行人   990786     5         2015-9-20      2027-04-27



         21                        刊行人   4852179   36        2009-07-21      2019-07-20



         22                        刊行人   4852180   38        2009-04-21      2029-04-20



         23                        刊行人   4852182   40        2009-04-21      2029-04-20



         24                        刊行人   4852183   41        2009-04-21      2029-04-20



         25                        刊行人   4852184   43        2009-07-21      2019-07-20



         26                        刊行人   4852185   44        2009-04-28      2029-04-27



         27                        刊行人   4852186   45        2009-07-21      2029-07-20


         28                        刊行人   4852177   43        2009-04-28      2029-04-27


         29                        刊行人   4852178   44        2009-04-28      2029-04-27


         30                        刊行人   4866810    5        2009-01-21      2029-01-20


         31                        刊行人   4866811    5        2009-01-21      2029-01-20


         32                        刊行人   4866812    5        2009-01-21      2029-01-20


         33                        刊行人   4866813    5        2009-05-07      2029-05-06


         34                        刊行人   4866814    5        2009-06-28      2029-06-27




                                              111
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                             果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         注册商标      权力人   注册号    种别       取得日期5       期至


         35                        刊行人   4851576    5        2009-01-21      2029-01-20



         36                        刊行人   3977166    5        2007-01-07      2027-01-06



         37                        刊行人   3977165   30        2006-07-14      2026-07-13


         38                        刊行人   3157199    5        2003-06-28      2023-06-27


         39                        刊行人   3977167    5        2007-01-14      2027-01-13


         40                        刊行人   3157198    5        2003-06-28      2023-06-27



         41                        刊行人   4852963    5        2009-01-28      2029-01-27



         42                        刊行人   5766968    5        2010-01-07      2020-01-06




         43                        刊行人   5766967   30        2009-10-14      2019-10-13



         44                        刊行人   5244971    5        2009-07-14      2029-07-13



         45                        刊行人   5244970    5        2009-07-14      2029-07-13



         46                        刊行人   8327217    5        2011-05-28      2021-05-27



         47                        刊行人   8327252   30        2011-06-28      2021-06-27



         48                        刊行人   8360206    5        2011-06-14      2021-06-13



         49                        刊行人   9268327    5        2012-04-07      2022-04-06




                                              112
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                              果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         注册商标      权力人    注册号    种别       取得日期5       期至


         50                        刊行人   9347254     5        2012-04-28      2022-04-27



         51                        刊行人   10813337    3        2013-07-21      2023-07-20



         52                        刊行人   10813500   10        2013-07-21      2023-07-20



         53                        刊行人   10819750   33        2013-07-21      2023-07-20



         54                        刊行人   10813765   20        2013-07-28      2023-07-27


         55                        刊行人   10813771   21        2013-07-28      2023-07-27


         56                        刊行人   10813783   28        2013-07-28      2023-07-27


         57                        刊行人   10819540   30        2013-07-21      2023-07-20


         58                        刊行人   10819494   44        2013-07-21      2023-07-20


         59                        刊行人   10819350   43        2013-07-21      2023-07-20


         60                        刊行人   10819317   29        2013-07-21      2023-07-20


         61                        刊行人   10813437    6        2013-08-14      2023-08-13


         62                        刊行人   10819810   40        2013-08-28      2023-08-27


         63                        刊行人   10819604   31        2015-04-07      2025-04-06


         64                        刊行人   12196577    5        2014-08-07      2024-08-06


         65                        刊行人   12196570    5        2014-08-07      2024-08-06



                                               113
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                              果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         注册商标      权力人    注册号    种别       取得日期5       期至


         66                        刊行人   12196590    5        2014-08-07      2024-08-06


         67                        刊行人   12196555    5        2014-08-07      2024-08-06


         68                        刊行人   11997625   44        2014-08-21      2024-08-20


         69                        刊行人   920763      5        2006-12-28      2026-12-27


         70                        刊行人   4387403     5        2008-01-19      2028-01-20


         71                        刊行人   4387404     5        2008-01-19      2028-01-20


         72                        刊行人   4866805    30        2008-05-14      2028-05-13


         73                        刊行人   4866806    30        2008-05-14      2028-05-13


         74                        刊行人   4866807    30        2008-05-14      2028-05-13


         75                        刊行人   4866808    30        2008-05-14      2028-05-13


         76                        刊行人   4866809    30        2008-05-14      2028-05-13


         77                        刊行人   13758297   35        2015-02-28      2025-02-27


         78                        刊行人   13758277    5         2015-4-14      2025-4-13


         79                        刊行人   12006288   35        2015-03-21      2025-03-20


         80                        刊行人   16360214   30         2016-6-14      2026-06-13


         81                        刊行人   16360219    5         2016-6-14      2026-06-13


         82                        刊行人   16360213   30         2016-6-14      2026-06-13




                                               114
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                              果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         注册商标      权力人    注册号    种别       取得日期5       期至

         83                        刊行人   16360218    5         2016-6-14      2026-06-13


         84                        刊行人   16360217    5         2016-6-14      2026-06-13


         85                        刊行人   16360212   30         2016-6-14      2026-06-13


         86                        刊行人   16360211   30         2016-6-14      2026-06-13


         87                        刊行人   16360216    5         2016-6-14      2026-06-13


         88                        刊行人   16360210   30         2016-6-14      2026-06-13


         89                        刊行人   16360215    5         2016-6-14      2026-06-13


         90                        刊行人   19829049   44         2018-4-21      2028-4-20


         91                        刊行人   19829054    3         2017-9-7        2027-9-6


         92                        刊行人   19829052   10         2017-9-7        2027-9-6


         93                        刊行人   19829050   40         2017-9-7        2027-9-6


         94                        刊行人   20358458   41         2018-3-28      2028-3-27


         95                        刊行人   20358460   39         2018-3-28      2028-3-27


         96                        刊行人   20358457   43        2017-10-21      2027-10-20


         97                        刊行人   20358459   40        2017-10-21      2027-10-20


         98                        刊行人   20358456   44         2017-8-7        2027-8-6


         99                        刊行人   20358241   45         2017-8-7        2027-8-6


              遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]共取得各种境外注册商标 12 件,该等商
        标均,不存在。权属纠纷,景象。如下:

                                               115
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                    果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



               注册商标    权力人       注册号      分类[fēnlèi]     取得日期     限期       国别

                                                                                           非 洲 知
                                                                              2021-05-
        1                  刊行人       68831           第5类    2012-3-31                 识 产 权
                                                                                 03
                                                                                           组织
                                                                                           非 洲 知
                                                                              2021-05-
        2                  刊行人       68831       第 10 类     2012-3-31                 识 产 权
                                                                                 03
                                                                                           组织
                                                                              2021-04-
        3                  刊行人    009931452          第5类    2011-10-5                 欧盟
                                                                                 29
                                                                              2021-04-
        4                  刊行人    009931452      第 10 类     2011-10-5                 欧盟
                                                                                 29
                                                                              2021-04-
        5                  刊行人    009931452      第 35 类     2011-10-5                 欧盟
                                                                                 29
                                                                              2022-01-
        6                  刊行人      4079837          第5类     2012-1-3                 
                                                                                 03
                                                                              2021-06-
        7                  刊行人    T1108297J          第5类    2011-6-24                 
                                                                                 24
                                                                              2021-07-
        8                  刊行人    010151124          第5类     2012-5-4                 欧盟
                                                                                 26
                                                                              2021-07-
        9                  刊行人    010151124      第 10 类      2012-5-4                 欧盟
                                                                                 26
                                                                              2021-07-
        10                 刊行人    010151124      第 35 类      2012-5-4                 欧盟
                                                                                 26
                                                                              2022-01-
        11                 刊行人      4080279          第5类     2012-1-3                 
                                                                                 03
                                                                              2024-08-
        12                 刊行人    830964207          第5类     2014-8-5                 
                                                                                 05
        注:注册于和常识产权[chǎnquán]组织的商标全部权人今朝挂号为重庆华森制药公司[gōngsī],名称变动已提
        交,今朝正在守候考核。。

               3、专利[zhuānlì]权

             遏制本召募说明书签订之日,刊行人共取得海内专利[zhuānlì]权 50 项,景象。如
        下:


                    专利[zhuānlì]号           权力人      范例            名称                 专利[zhuānlì]限期

                                                          一种聚乙二醇 4000 散   2013-11-11       至
         1     ZL201310559626.1      刊行人      发现
                                                          剂                     2033-11-10
                                                                                 2012-01-04       至
         2     ZL201210001044.7      刊行人      发现     一种铝碳酸镁片
                                                                                 2032-01-03
                                                          肠 易激 征的   2006-06-25       至
         3     ZL200610054387.4      刊行人      发现
                                                          中成药及其制方式     2026-06-24



                                                    116
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



                    专利[zhuānlì]号         权力人   范例              名称                专利[zhuānlì]限期

                                                     一种治 疗鼻 塞、
                                                                               2001-11-29    至
         4      ZL01823815.7       刊行人   发现     的中药[zhōngyào]  物及其制
                                                                               2021-11-28
                                                     方式
                                                     一种治 疗脑 中风后遗
                                                                               2003-04-22    至
         5      ZL03122021.5       刊行人   发现     症的中 药制 剂及其制
                                                                               2023-04-21
                                                     方式
                                                     一种治 疗失 眠症的药
                                                                               2006-02-17    至
         6    ZL200610038346.6     刊行人   发现     物 物及 其制方
                                                                               2026-02-16
                                                     法
                                                     一种都 梁复 方中药[zhōngyào]软      2007-12-19    至
         7    ZL200710093164.3     刊行人   发现
                                                     胶囊                      2027-12-18
                                                     一种痛 泻宁 颗粒的制      2014-10-29    至
         8    ZL201410610179.2     刊行人   发现
                                                     方式                    2034-10-28
                                                     一种注 射用 甲磺酸加
                                                                               2014-12-10    至
         9    ZL201410755480.2     刊行人   发现     贝酯组 合物 及其制
                                                                               2034-12-09
                                                     方式
                                                     一种阿 戈美 拉汀片剂      2013-06-05    至
        10    ZL201310219836.6     刊行人   发现
                                                     及其制方式              2033-06-04
                                                     一种以 薄荷 素油为原
                                                                               2003-10-16    至
        11    ZL200310101113.2     刊行人   发现     料药制 成用 于胆
                                                                               2023-10-15
                                                     囊疾病的软胶囊
                                                     一种奥 美拉 唑钠      2015-10-13    至
        12    ZL201510676262.4     刊行人   发现
                                                     物                    2035-10-12
                                                     一种从  参中提取
                                                                               2009-01-21    至
        13    ZL200910077265.0     刊行人   发现     人参皂甙 Rb1 的方式
                                                                               2029-01-20
                                                     及其粉针剂
                                                     一种治 疗瘙 痒性皮肤      2009-08-27    至
        14   ZL200910091532.X      刊行人   发现
                                                     病的物            2029-08-26
                                                     一种治 疗肺 癌的中药[zhōngyào]      2007-09-10    至
        15    ZL200710092679.1     刊行人   发现
                                                     物及其制方式        2027-09-09
                                                     参 总皂 甙提取新      2003-10-17    至
        16    ZL200310100461.8     刊行人   发现
                                                     工艺。及其粉针剂            2023-01-16
                                                     参 总皂 甙粉      2003-10-17    至
        17    ZL200710007566.7     刊行人   发现
                                                     针剂制剂                  2023-10-16
                                                     一种治 疗感 冒后顽固
                                                                               2006-04-25    至
        18    ZL200610076054.1     刊行人   发现     性咳嗽 的药 物物
                                                                               2026-04-24
                                                     及其制方式
                                                     用于 PH 试纸比色的        2014-09-15    至
        19    ZL201410467877.1     刊行人   发现
                                                     带锁定的比色卡板          2034-09-14
        20    ZL201610800018.9     刊行人   发现     阿 莫 曲 坦 中 间 体 4-   2016-08-31    至


                                               117
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                  果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



                    专利[zhuānlì]号         权力人   范例               名称                  专利[zhuānlì]限期

                                                     ( 1- 吡 咯 烷 基 磺 酰 甲   2036-08-30
                                                     基)-苯肼的制方式
                                                     一种制 阿 莫曲坦关         2016-08-31    至
        21    ZL201610796732.5     刊行人   发现
                                                     键体的方式               2036-08-30
                                                     用于 PH 试纸比拟。的           2014-09-15    至
        22    ZL201410468895.1     刊行人   发现
                                                     带锁定的比色卡板             2034-09-14
                                                                                  2016-1-20     至
        23    ZL201610037015.4     刊行人   发现     一种雷沙吉兰片剂
                                                                                  2036-1-19
                                                                              2014-09-16    至
        24    ZL201420531530.4     刊行人            PH 试纸用的比色卡板
                                                                              2024-09-15
                                                 用于 PH 试纸比拟。的           2014-09-15    至
        25    ZL201420528374.6     刊行人
                                                 带锁定的比色卡板             2024-09-14
                                                 用于 PH 试纸比拟。的           2014-09-16    至
        26    ZL201420531350.6     刊行人
                                                 比色卡板                     2024-09-15
                                                 手动式 带烧 杯摆动的         2014-09-15    至
        27    ZL201420527225.8     刊行人
                                                 pH 测试仪                    2024-09-14
                                                 带烧杯的 PH          2014-09-15    至
        28    ZL201420529088.1     刊行人
                                                 测试仪                       2024-09-14
                                                 带烧杯的 PH 测           2014-09-16    至
        29    ZL201420531143.0     刊行人
                                                 试仪                         2024-09-15
                                                 带烧杯摆动的 PH 测           2014-09-16    至
        30   ZL201420532163.X      刊行人
                                                 试仪                         2024-09-15
                                                 一种生 产铝 碳酸镁的         2017-12-29    至
        31    ZL201721918697.6     刊行人
                                                 设                     2027-12-28
                                            表面     药品包 装盒 (八味芪         2014-11-03    至
        32    ZL201430427618.7     刊行人
                                            设计     龙颗粒)                     2024-11-02
                                            表面     药品包 装盒 (聚乙二         2014-11-03    至
        33    ZL201430427619.1     刊行人
                                            设计     醇 4000 散)                 2024-11-02
                                            表面     药品包 装盒 (六味安         2014-11-03    至
        34    ZL201430427661.3     刊行人
                                            设计     神胶囊)                     2024-11-02
                                            表面     药品包 装盒 (痛泻宁         2014-11-03    至
        35    ZL201430427720.7     刊行人
                                            设计     颗粒)                       2024-11-02
                                            表面     药品包 装盒 (螺旋藻         2014-11-03    至
        36   ZL201430427725.X      刊行人
                                            设计     胶囊)                       2024-11-02
                                            表面     药品包装[bāozhuāng]盒(上清             2014-11-03    至
        37    ZL201430427742.3     刊行人
                                            设计     片)                         2024-11-02
                                            表面     药品包 装盒 (甘桔冰         2014-11-03    至
        38    ZL201430427914.7     刊行人
                                            设计     梅片)                       2024-11-02




                                               118
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                           果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



                       专利[zhuānlì]号         权力人         范例              名称                  专利[zhuānlì]限期

                                                     表面      包装[bāozhuāng]盒 (注 射用奥美     2015-12-01         至
        39     ZL201530494337.8       刊行人
                                                     设计      拉唑钠)                 2025-11-30
                                                     表面      包装[bāozhuāng]盒 (注 射用甲磺     2015-12-01         至
        40     ZL201530494383.8       刊行人
                                                     设计      酸加贝酯)               2025-11-30
                                                     表面      药品包 装盒 (甘桔冰     2016-11-30         至
        41     ZL201630584873.1       刊行人
                                                     设计      梅片)                   2026-11-29
                                                     表面      药品包 装盒 (都梁软     2016-11-30         至
        42     ZL201630584874.6       刊行人
                                                     设计      胶囊)                   2026-11-29
                                                     表面      药品包装[bāozhuāng]盒(上清         2016-11-30         至
        43     ZL201630584872.7       刊行人
                                                     设计      片)                     2026-11-29
                                                     表面      药品包 装盒 (螺旋藻     2016-11-30         至
        44     ZL201630585226.2       刊行人
                                                     设计      胶囊)                   2026-11-29
                                                     表面      药品包 装盒 (奥利司     2016-11-30         至
        45     ZL201630585230.9       刊行人
                                                     设计      他胶囊)                 2026-11-29
                                                     表面      药品包 装盒 (胆舒软     2016-11-30         至
        46     ZL201630585546.8       刊行人
                                                     设计      胶囊)                   2026-11-29
                                                     表面      药品包 装盒 (铝碳酸     2016-11-30         至
        47     ZL201630585514.8       刊行人
                                                     设计      镁品味片)               2026-11-29
                                                     表面      药品包装[bāozhuāng]盒(水王螺       2019-02-22 至
        48     ZL2018305712514        刊行人
                                                     设计      旋藻胶囊)               2028-10-11
                                                     表面      药品包装[bāozhuāng]盒(威地美       2019-02-03 至
        49     ZL201830571250X        刊行人
                                                     设计      铝碳酸镁品味片)         2028-10-11
                                                     表面      药品包装[bāozhuāng]盒(都梁软       2019-02-03 至
        50     ZL201830570810X        刊行人
                                                     设计      胶囊)                   2028-10-11
        注:上表中序号 2、3、7 的专利[zhuānlì]权已被用于银行质押贷款。

              遏制本召募说明书签订之日,刊行人拥有[yōngyǒu] 1 项在境外得到授权。的发现
        专利[zhuānlì],景象。如下:

                                                                            专利[zhuānlì]期     取得方
                名称               专利[zhuānlì]号            种别        授权。日                             国度
                                                                              限至       式
        用于鼻塞、头
        痛及症状的中        P-                             2006-06-     2021-     继受取
                                                发现                                             
        国草本植物成        NO.104680                      30           11-29     得


              4、著作权

        序号           软件名称         著作权人                  挂号号             作品[zuòpǐn]范例    取得方法
                                                            渝 作 登 字 -2012-F-
          1       华森Ⅵ标识图形            刊行人                                   美术作品[zuòpǐn]    取得
                                                            00000235


                                                        119
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                               果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         软件名称        著作权人         挂号号            作品[zuòpǐn]范例     取得方法
                                                作登字:31-2011-F-
          2       华森“胃娃”图形    刊行人                            美术作品[zuòpǐn]     取得
                                                6683
                                                渝 作 登 字 -2016-F-
          3      孙悟空卡通形象。       刊行人                            美术作品[zuòpǐn]     取得
                                                00150184


        (三)资产允许哄骗[shǐyòng]景象。

              1、2018 年 11 月 16 日,刊行人与重庆植恩药业公司[gōngsī]签定《注册商标
        哄骗[shǐyòng]允许条约》,约定重庆植恩药业公司[gōngsī]允许刊行人哄骗[shǐyòng]其第 4774894 号
        “赛乐西”商标、第 7791279 号“艾丽”商标以及第 4205852 号“赛活灵”
        商标,允许哄骗[shǐyòng]限期为 2018 年 11 月 16 日起至 2019 年 12 月 31 日止。

              2、为开拓。华森大药房的零售连锁药店业务,华森大药房划分[huáfēn]与瞿贵碧等
        21 名天然人(统称“加盟[jiāméng]方”)签定《零售药店加盟[jiāméng]零售连锁公司[gōngsī]的互助
        协议》,约定华森大药房赞成加盟[jiāméng]方的零售药店加盟[jiāméng]为重庆华森大药房零售连锁
        公司[gōngsī]药店,华森大药房赞成加盟[jiāméng]方哄骗[shǐyòng]其商誉及谋划资产(包罗商号、标
        徽、采购、谋划思绪、服务等)。

              《零售药店加盟[jiāméng]零售连锁公司[gōngsī]的互助协议》的条款如下:

              1、互助内容[nèiróng]

              甲方授权。乙方的零售药店加盟[jiāméng]重庆华森大药房零售连锁公司[gōngsī]。乙方遵
        守并凭据甲方的要求举行店面的同一装修和治理。

              2、甲方(华森大药房)的权力和

              (1)甲方赞成乙方在地点赞成乙方哄骗[shǐyòng]甲方的商誉及谋划资产(包罗商
        号、标徽、采购、谋划思绪、服务等),接管。甲方实施“五同一”管
        理。

              (2)甲方容许[yǔnxǔ]乙方在划定的局限内哄骗[shǐyòng]甲方的谋划手艺资产,凭据甲方的
        要求同一装修店面。赞成乙方哄骗[shǐyòng]“华森大药房”的标示及装修气概,赞成乙方
        哄骗[shǐyòng]同一的服装、信息[xìnxī]治理体系、质量治理制度[zhìdù]及各项记载表格。

              (3)甲方设立门店治理机构及质量治理职员与乙方接洽,听取意见。。
        对乙方举行检查和指导[zhǐdǎo]、培训事情,包管[bǎozhèng]谋划。


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             (4)甲方卖力帮忙乙方打点《药品谋划允许证》、GSP 证书等证照申报
        和现场检查,并跟进检查后果。

             (5)甲方卖力凭据 GSP 尺度创建的质量治理,包管[bǎozhèng]所配送的药
        风致量切合质量尺度和质量要求。

             (6)甲方配送给乙方的药品,凭据进价的原则举行现款结算。除因药风致
        量外,原则上不予退换。个体药品在一个月内配送,且期在一年且不
        影响。二次贩卖的药品,可在甲方审批。后举行退货处置。

             3、乙方(加盟[jiāméng]方)的权力和

             (1)乙方须遵守国度法令、律例,谋划,维护甲方的诺言[xìnyù]和利
        益,不然造成的丧失及法令责任由乙方肩负。

             (2)加盟[jiāméng]店由乙方投资。谋划,盈亏,肩负风险,向税务
        纳税,肩负、法令责任。并对其门伙计工的劳动[láodòng]干系[guānxì]和活动肩负
        责任。

             (3)在哄骗[shǐyòng]甲方的商誉及谋划手艺资产时,包管[bǎozhèng]不得向第三方泄漏,不得
        有降低甲方形象。的活动。在景象。乙方不得哄骗[shǐyòng]甲方谋划手艺资产:事先[shìxiān]未
        获得甲方的许可;在甲方授权。乙方加盟[jiāméng]店;终止互助后。

             (4)乙方卖力门店标示外装、同一的记载模板、服装、信息[xìnxī]治理体系、认
        证检查的全部用度,共同甲方的治理要求。

             (5)乙方所需药品可由甲方配送同一配送。在甲方不能配送或配送价
        格高于乙方采购时,乙方应向甲方说明,甲方赞成乙方在包管[bǎozhèng]天资、
        质量及格的景象。下,乙方可采购。

             (6)因乙方哄骗[shǐyòng]甲方的品牌和接管。甲方的同一治理,乙方须付出金额
        的加盟[jiāméng]费;为包管[bǎozhèng]药品的质量和治理,乙方须缴纳金额质量包管[bǎozhèng]金,
        确保双方配合维护华森的品牌和形象。。

             (7)乙方不得侵害公司[gōngsī]和公司[gōngsī]连锁店的荣誉、诺言[xìnyù],不得故障公司[gōngsī]和
        加盟[jiāméng]。如违背授权。局限、违规哄骗[shǐyòng]商标,未按甲方指示[zhǐshì]处置事务[shìwù]等肩负响应的
        违约责任。


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               4、违约责任

               (1)乙方如产生一项活动,甲方可排除条约,质量包管[bǎozhèng]金不予退
        还:从收到之日起高出 15 日不执行。甲方出具[chūjù]的治理和指导[zhǐdǎo]意见。;有影响。
        “华森大药房”形象。,有违规、违法活动;有不推行条约及
        违约活动。

               (2)甲方不推行条约的,乙方可排除条约。

               (3)不论条约期满或半途排除,条约一旦终止,乙方避免[zhìzhǐ]哄骗[shǐyòng]甲方商誉及
        谋划手艺资产,拆除甲方的营业象征,变动营业执照、《药品谋划许
        可证》、GSP 证书、医疗[yīliáo]器械允许证及的名称内容[nèiróng]。

               互助协议签定的日期及互助限期等信息[xìnxī]如下:

        序号        协议签定日期       协议对方。                      互助限期
          1       2016 年 9 月 27 日     姚伟         2016 年 9 月 27 日至 2019 年 9 月 26 日
          2       2017 年 2 月 17 日    王大英        2017 年 2 月 17 日至 2020 年 2 月 16 日
          3       2017 年 3 月 10 日    冯升超        2017 年 3 月 10 日至 2020 年 3 月 9 日
          4       2017 年 3 月 15 日    周光琼        2017 年 3 月 15 日至 2020 年 3 月 14 日
          5       2017 年 7 月 24 日    胡长兰        2017 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 23 日
          6        2018 年 8 月 1 日    瞿贵碧        2018 年 8 月 1 日至 2021 年 7 月 31 日
          7        2018 年 8 月 1 日    陈建碧        2018 年 8 月 1 日至 2021 年 7 月 31 日
          8       2018 年 8 月 21 日    李莲英        2018 年 8 月 21 日至 2021 年 8 月 20 日
          9       2019 年 2 月 27 日    周其会        2019 年 2 月 27 日至 2022 年 2 月 28 日
          10      2019 年 2 月 28 日    林        2019 年 2 月 28 日至 2022 年 2 月 27 日
          11      2019 年 2 月 28 日    胡利建        2019 年 2 月 28 日至 2022 年 2 月 27 日
          12      2019 年 2 月 28 日    李永平        2019 年 2 月 28 日至 2022 年 2 月 27 日
          13      2019 年 2 月 28 日    蓝来银        2019 年 2 月 28 日至 2022 年 2 月 27 日
          14      2019 年 2 月 28 日     龙逍         2019 年 2 月 28 日至 2022 年 2 月 27 日
          15      2019 年 3 月 11 日     黄维         2019 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 10 日
          16      2019 年 3 月 21 日     邹扬         2019 年 3 月 21 日至 2022 年 3 月 20 日
          17      2019 年 4 月 25 日     钟婷         2019 年 4 月 25 日至 2022 年 4 月 24 日
          18       2019 年 5 月 4 日    刘林华         2019 年 5 月 4 日至 2022 年 5 月 3 日
          19      2019 年 5 月 11 日    钟天文        2019 年 5 月 11 日至 2022 年 5 月 12 日
          20       2019 年 4 月 8 日    于正丽        2019 年 5 月 23 日至 2022 年 5 月 22 日


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        (四)刊行人拥有[yōngyǒu]的谋划天资及证书

               1、刊行人拥有[yōngyǒu]的谋划天资

               (1)药品出产允许证

               刊行人已取得《药品出产允许证》,景象。如下:

        序号   持有[chíyǒu]人     证书编号      发证          期至        出产地[chǎndì]址和出产谋划局限
                                                                       出产地[chǎndì]址:重庆市荣昌区工业。
                                                                       园区
                                                                    出产谋划局限:小容量。打针
                                       重庆市食物药
         1     刊行人    渝 20150018                     2020-12-21 剂、材料药(铝碳酸镁)、散
                                       品监视治理局
                                                                    剂、颗粒剂、软胶囊剂、冻干
                                                                    粉针剂、粉针剂、片剂、硬胶
                                                                    囊剂

               (2)药品谋划允许证

               刊行人子公司[gōngsī]取得 6 个《药品谋划允许证》,景象。如下:

         序
                持有[chíyǒu]人     证书编号     发证       期至              谋划方法和局限
         号
                                                                     谋划方法:批发。
                                                                     谋划局限:化学[huàxué]材料药及其制
                                       重庆市食                      剂、抗生素材料药及其制剂、
                 华森       渝
          1                            品药品监       2019-09-14     生化药品、中成药、中药[zhōngyào]材、
                 医药[yīyào]    AA2400343
                                       督治理局                      中药[zhōngyào]饮片、成品[zhìpǐn](除疫
                                                                     苗)、卵白同化制剂、肽类激
                                                                     素、第二类精力药品
                                                                     谋划方法:零售(连锁)
                                       重庆市食                      谋划局限:化学[huàxué]药制剂、抗生
                华森大      渝
          2                            品药品监       2020-08-27     素、生化药品、中成药、中药[zhōngyào]
                药房     BA0230030
                                       督治理局                      饮片、中药[zhōngyào]材、成品[zhìpǐn](限
                                                                     口服、外用制剂)

                                       重庆市食                      谋划方法:零售
                华森大                 品药品监                      谋划局限:处方药、非处方
                            渝
          3     药房峰                 督治理局       2021-02-01     药;化学[huàxué]药制剂、抗生素、中
                         CA0240415
                高店                   荣昌县分                      成药、生化药品、成品[zhìpǐn]
                                       局                            (口服及外用)

                                       重庆市食                      谋划方法:零售
                华森大
                                       品药品监                      谋划局限:处方药、非处方
                药房上      渝
          4                            督治理局       2021-02-02     药;化学[huàxué]药制剂、抗生素、中
                海第宅   CA0240416
                                       荣昌县分                      成药、生化药品、成品[zhìpǐn]
                  店
                                       局                            (口服及外用)



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                持有[chíyǒu]人      证书编号      发证      期至               谋划方法和局限


                                         重庆市食                       谋划方法:零售
                华森大                   品药品监                       谋划局限:处方药、非处方
                              渝
         5      药房仁                   督治理局      2021-02-02       药;化学[huàxué]药制剂、抗生素、中
                           CA0240417
                和店                     荣昌县分                       成药、生化药品、成品[zhìpǐn]
                                         局                             (口服及外用)

                                         重庆市食                       谋划方法:零售
                华森大
                                         品药品监                       谋划局限:处方药、非处方
                药房东        渝
         6                               督治理局      2021-02-01       药;化学[huàxué]药制剂、抗生素、中
                邦都市     CA0240418
                                         荣昌县分                       成药、生化药品、成品[zhìpǐn]
                花圃店
                                         局                             (口服及外用)

               (3)药品出产质量治理(GMP)证书

               刊行人共拥有[yōngyǒu] 3 个药品 GMP 证书,景象。如下:

        序号        证书编号                发证               期至              认证局限
                                      国度食物药品监视治理
                                                                                  粉针剂、冻干粉针
         1        CQ20180040          局(现已改名为“国度       2023-12-20
                                                                                  剂、小容量。打针剂
                                      药品监视治理局”)
                                      重庆市食物药品监视管                        散剂、软胶囊剂
         2        CQ20140029                                     2019-07-10
                                      理局                                        (含中药[zhōngyào]提取)
                                                                                  材料药(甲磺酸加
                                      重庆市食物药品监视管                        贝 酯 、 铝 碳 酸
         3        CQ20170017                                     2022-06-29
                                      理局                                        镁)、片剂、胶囊
                                                                                  剂、颗粒剂

               (4)药品谋划质量治理认证(GSP)证书

               刊行人子公司[gōngsī]及其分公司[gōngsī]取得 6 个药品 GSP 证书,景象。如下:

        序号     持有[chíyǒu]人     证书编号      发证          期至                认证局限

                                                                           化学[huàxué]材料药及其制剂、抗生
                                                                           素材料药及其制剂、生化药
                            CQ24-       重庆市食物
         1      华森医药[yīyào]                                                   品、中成药、中药[zhōngyào]材、中药[zhōngyào]
                            Aa-         药品监视管         2019-09-14
                                                                           饮片、成品[zhìpǐn](除疫
                            20140029    理局
                                                                           苗)、卵白同化制剂、肽类
                                                                           激素、第二类精力药品
                                                                           化学[huàxué]药制剂、抗生素、生化
                华森大药    CQ24-       重庆市食物
         2                                                                 药品、中成药、中药[zhōngyào]饮片、
                            Ba-         药品监视管         2020-08-27
                   房                                                      中药[zhōngyào]材、成品[zhìpǐn](限口
                            20150042    理局
                                                                           服、外用制剂)

         3      华森大药    C-CQ24-     重庆市食物                         处方药、非处方药;化学[huàxué]药
                                                           2021-02-01
                            2016001     药品监视管                         制剂、抗生素、中成药、生


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        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                      果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号     持有[chíyǒu]人    证书编号      发证          期至                认证局限
                房峰高店               理局荣昌县                         化药品、成品[zhìpǐn](口服及
                                       分局                               外用)
                华森大药               重庆市食物                         处方药、非处方药;化学[huàxué]药
         4      房上海公   C-CQ24-     药品监视管                         制剂、抗生素、中成药、生
                                                          2021-02-02
                           2016002     理局荣昌县                         化药品、成品[zhìpǐn](口服及
                  馆店                 分局                               外用)

                                       重庆市食物                         处方药、非处方药;化学[huàxué]药
                华森大药
         5                 C-CQ24-     药品监视管                         制剂、抗生素、中成药、生
                                                          2021-02-02
                房仁和店   2016003     理局荣昌县                         化药品、成品[zhìpǐn](口服及
                                       分局                               外用)
                华森大药               重庆市食物                         处方药、非处方药;化学[huàxué]药
         6      房东邦城   C-CQ24-     药品监视管                         制剂、抗生素、中成药、生
                                                          2021-02-01
                           2016004     理局荣昌县                         化药品、成品[zhìpǐn](口服及
                市花圃店               分局                               外用)

               (5)药品注册批件

        序号         药品名称及规格                 核准。文号              剂型           期至
                                                中药[zhōngyào]类
                                                 国药准字
         1          痛泻宁颗粒(5g)                                    颗粒剂         2024-01-01
                                                Z20090043
                                                 国药准字
         2      都梁软胶囊(每粒装0.54g)                               软胶囊         2020-04-13
                                                Z20055185
                                                 国药准字
         3      甘桔冰梅片(片芯重0.2g)                                  片剂         2020-05-09
                                                Z20026258
                                                 国药准字
         4        上清片(片芯重0.3g)                                    片剂         2020-04-07
                                                Z20025371
                                                 国药准字
         5      八味芪龙颗粒(每袋装6g)                                颗粒剂         2023-01-21
                                                Z20130002
                  六味安神胶囊(每粒装           国药准字
         6                                                              胶囊剂         2021-11-27
                        0.45g)                 Z20110037
                                                 国药准字
         7      螺旋藻胶囊(每粒装0.35g)                               胶囊剂         2020-04-07
                                                Z50020038
                                                 国药准字
         8      胆舒软胶囊(每粒装0.27g)                               胶囊剂         2023-04-07
                                                Z20080091
                                               打针剂类
                                                 国药准字
         9       打针用阿魏酸钠(0.1g)                                 打针剂         2021-01-05
                                                H20055477
                   打针用甲磺酸加贝酯            国药准字
        10                                                              打针剂         2020-10-21
                         (0.1g)               H20153228
                                                 国药准字
        11      打针用奥美拉唑钠(40mg)                                打针剂         2021-03-03
                                                H20163061
                  打针用甲磺酸培氟沙星           国药准字
        12                                                              打针剂         2021-03-10
                        (0.2g)                H20163076
                  打针用甲磺酸培氟沙星           国药准字
        13                                                              打针剂         2021-03-10
                        (0.4g)                H20163077


                                                    125
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                 果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         药品名称及规格             核准。文号             剂型           期至
                                                国药准字
        14     打针用胞磷胆碱钠(0.25g)                           打针剂         2021-03-28
                                               H20163108
                                                国药准字
        15     打针用亚叶酸钙(100mg)                             打针剂         2021-04-13
                                               H20163130
                                                国药准字
        16      打针用亚叶酸钙(25mg)                             打针剂         2021-04-13
                                               H20163131
                   打针用甘草酸二铵             国药准字
        17                                                         打针剂         2020-08-22
                     (150mg)                 H20051643
               打针用二乙酰氨乙酸乙二胺         国药准字
        18                                                         打针剂         2022-02-24
                       (0.4g)                H20173072
               打针用二乙酰氨乙酸乙二胺         国药准字
        19                                                         打针剂         2022-02-23
                       (0.2g)                H20173071
                 打针用硫酸奈替米星             国药准字
        20                                                         打针剂         2021-07-13
                       (50mg)                H20163216
                 打针用硫酸奈替米星             国药准字
        21                                                         打针剂         2021-07-13
                     (100mg)                 H20163215
                                                国药准字
        22     打针用布美他尼(0.5mg)                             打针剂         2021-11-13
                                               H20163420
                                                国药准字
        23      打针用阿昔洛韦(0.25g)                            打针剂         2021-07-17
                                               H20163242
                                                国药准字
        24       打针用苦参素(0.2g)                              打针剂         2020-09-29
                                               H20041617
                     曲克芦丁打针液             国药准字
        25                                                         打针剂         2020-01-12
                     (10ml:0.3g)             H20053156
                                                国药准字
        26     打针用七叶皂苷钠(10mg)                            打针剂         2022-06-15
                                               H20174019
                                                国药准字
        27     打针用七叶皂苷钠(5mg)                             打针剂         2022-06-15
                                               H20174017
                                              材料药类
                                                国药准字
        28              铝碳酸镁                                   材料药         2020-04-06
                                               H50021188
                                                国药准字
        29              聚维酮碘                                   材料药         2020-09-29
                                               H50021186
                                                国药准字
        30             甘草酸二铵                                  材料药         2020-08-17
                                               H20057336
                                                国药准字
        31              阿魏酸钠                                   材料药         2020-02-03
                                               H20053893
                                                国药准字
        32            甲磺酸加贝酯                                 材料药         2021-12-29
                                               H20163480
                                        化学[huàxué]药品口服固体制[tǐzhì]剂类
                                                国药准字
        33         铝碳酸镁片(0.5g)                                片剂         2020-02-14
                                               H50021189
                                                国药准字
        34      铝碳酸镁品味片(0.5g)                               片剂         2022-11-08
                                               H20073872
               聚乙二醇4000散(每袋含聚         国药准字
        35                                                           散剂         2020-04-06
                   乙二醇4000 10g)            H20050809
                                                国药准字
        36     盐酸特拉唑嗪胶囊(2mg)                             胶囊剂         2020-04-06
                                               H10980127



                                                 126
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        序号         药品名称及规格         核准。文号       剂型           期至
                                            国药准字
        37          甲硝唑片(0.2g)                       片剂         2020-04-09
                                           H50021266
                    牡蛎碳酸钙颗粒          国药准字
        38                                               颗粒剂         2020-05-09
                (5g:50mg)(按Ca计)      H50021979
                                            国药准字
        39        卡托普利片(25mg)                       片剂         2020-04-07
                                           H50021221
                                            国药准字
        40       卡托普利片(12.5mg)                      片剂         2020-05-09
                                           H50021275
                                            国药准字
        41       奥利司他胶囊(0.12g)                   胶囊剂         2020-04-23
                                           H20103180
                                            国药准字
        42         阿昔洛韦片(0.2g)                      片剂         2020-04-07
                                           H50021219
                                            国药准字
        43        西洛他唑片(50mg)                       片剂         2020-07-19
                                           H20046390
                                            国药准字
        44         鲨肝醇片(50mg)                        片剂         2020-04-07
                                           H50021227
                                            国药准字
        45         鲨肝醇片(20mg)                        片剂         2020-05-09
                                           H50021226
                                            国药准字
        46       盐酸吡硫醇片(0.1g)                      片剂         2020-04-07
                                           H50021225
                                            国药准字
        47     盐酸林可霉素胶囊(0.5g)                  胶囊剂         2020-04-07
                                           H50021224
                                            国药准字
        48       西咪替丁胶囊(0.2g)                    胶囊剂         2020-04-07
                                           H50021187
                                            国药准字
        49       西洛他唑胶囊(50mg)                    胶囊剂         2021-05-11
                                           H20060698
                                            国药准字    片剂(肠
        50     双氯芬酸钠肠溶片(25mg)                                 2020-04-07
                                           H50021222      溶)
                                            国药准字
        51        氯普噻吨片(15mg)                       片剂         2020-04-07
                                           H50021277
                                            国药准字
        52       氯普噻吨片(12.5mg)                      片剂         2020-04-07
                                           H50021276
                                            国药准字
        53        氯普噻吨片(50mg)                       片剂         2020-05-09
                                           H50021279
                                            国药准字
        54        氯普噻吨片(25mg)                       片剂         2020-05-09
                                           H50021278
                                            国药准字
        55           肌苷片(0.2g)                        片剂         2020-04-07
                                           H50021220
                                            国药准字
        56         酚氨咖敏片(复方)                      片剂         2020-10-21
                                           H50021978
                                            国药准字
        57         异烟肼片(50mg)                        片剂         2020-05-09
                                           H50021271
                                            国药准字
        58         异烟肼片(0.3g))                       片剂         2020-05-09
                                           H50021269
                                            国药准字
        59          异烟肼片(0.1g)                       片剂         2020-05-09
                                           H50021270
                                            国药准字
        60     盐酸林可霉素胶囊(0.25g)                 胶囊剂         2020-05-09
                                           H50021223
                                            国药准字
        61         硝苯地平片(5mg)                       片剂         2020-05-09
                                           H50021267



                                            127
        重庆华森制药股份公司[gōngsī]                               果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



        序号         药品名称及规格              核准。文号          剂型           期至
                                                 国药准字
        62         硝苯地平片(10mg)                              片剂         2020-05-09
                                                H50021268
                                                 国药准字
        63         维生素C片(100mg)                              片剂         2020-05-09
                                                H50021281
                                                 国药准字
        64        头孢氨苄胶囊(0.25g)                          胶囊剂         2020-05-09
                                                H50021280
                                                 国药准字
        65        醋酸泼尼松片(5mg)                              片剂         2020-05-09
                                                H50021265
                                                 国药准字
        66      醋酸地塞米松片(0.75mg)                           片剂         2020-05-09
                                                H50021264
                                                 国药准字
        67          安乃近片(0.5g)                               片剂         2020-05-09
                                                H50021263
                                                 国药准字
        68          安乃近片(0.25g)                              片剂         2020-05-09
                                                H50021262

               (6)医疗[yīliáo]器械谋划企业[qǐyè]允许证

               刊行人子公司[gōngsī]华森医药[yīyào]取得 1 个《医疗[yīliáo]器械谋划企业[qǐyè]允许证》,景象。
        如下:

        序号      持有[chíyǒu]人             证书名称       发证       证书编号         期至
                                                 重庆市荣昌县 渝荣昌县食药
                              医疗[yīliáo]器械谋划企业[qǐyè]许
         1       华森医药[yīyào]                        食物药品监视 监 械 经 营 许      2022-01-05
                              可证
                                                 治理局       20170001 号

               (7)食物流畅允许证

               遏制本召募说明书签订之日,刊行子公司[gōngsī]共取得 2 个食物流畅允许证,具
        体景象。如下:


                持有[chíyǒu]人             证书编号       发证      期至         允许局限


                                                                              预包装[bāozhuāng]食物贩卖
                                                重庆市食物药                  (不含冷藏冷冻
         1      华森医药[yīyào]    JY15001530068199    品监视治理局   2023-09-28     食物),特别食
                                                荣昌区分[qūfēn]局                    品贩卖(保健[bǎojiàn]食
                                                                              品贩卖)
                                                                              预包装[bāozhuāng]食物贩卖
                华森大药                        重庆市食物药                  (不含冷藏冷冻
         2                  JY15001530075132    品监视治理局   2023-12-25     食物),特别食
                    房
                                                荣昌区分[qūfēn]局                    品贩卖(保健[bǎojiàn]食
                                                                              品贩卖)

               (8)排放。污染物允许证




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         重庆华森制药股份公司[gōngsī]                                       果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书



             序号         持有[chíyǒu]人               证书编号                   发证           期至

                                      渝 ( 荣 ) 环 排 证        重庆市荣昌区情况呵护
                 1        刊行人                                                            2020-5-26
                                      [2017]0043 号               局

                 (9)谋划天资

                 遏制本召募说明书签订之日,刊行人及子公司[gōngsī]取得的证照景象。如下:

               序号         持有[chíyǒu]人          证书名称              证书编号               期至
                                        对外商业谋划者
                 1          刊行人                         03105046                           --
                                        案挂号表
                                        海关报关单元注
                 2          刊行人                         5026960377                       历久
                                        册挂号证书
                           华森大药     互联网药品信息[xìnxī]     (渝)-非谋划性-2015-
                 3                                                                      2020-11-23
                               房       服务资格证书       0016
                           华森大药     互联网药品买卖
                 4                                         渝 C20160006                 2021-08-08
                               房       服务资格证书
                                        互联网药品信息[xìnxī]     (渝)-非谋划性-2017-
                 5          刊行人                                                      2022-06-11
                                        服务资格证书       0019

                 2、刊行人拥有[yōngyǒu]的证书

                 (1)新药证书

                 遏制本召募说明书签订之日,刊行人拥有[yōngyǒu] 4 项新药证书,景象。如下:

          序号              药品名称               新药证书编号                  证书持有[chíyǒu]者
                                                                        合肥天元医药[yīyào]研究所、
             1           聚乙二醇 4000 散      国药证字 H20050555
                                                                        重庆华森制药公司[gōngsī]
             2          打针用甘草酸二铵       国药证字 H20051100       重庆华森制药公司[gōngsī]
             3             痛泻宁颗粒          国药证字 Z20090015       重庆华森制药公司[gōngsī]
                                                                        重庆华森制药公司[gōngsī]、
             4            八味芪龙颗粒         国药证字 Z20130002
                                                                        山东。省研究院

                 (2)中药[zhōngyào]呵护品种证书

                 遏制本召募说明书签订之日,刊行人拥有[yōngyǒu] 2 个尚在呵护期内的中药[zhōngyào]呵护品
         种证书,景象。如下:

        序号         药品名称         证书号           发表   取得日期              呵护期

         1       都梁软胶囊 ( 2013 ) 国 药 中 原 国 家 食 2013-08-23 2013-08-23 至 2020-04-29


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                            包管[bǎozhèng]字第 0280 号   品药品监
                                               督治理局

                                               原国度食
                            ( 2015 ) 国 药 中
        2      甘桔冰梅片                       品 药 品 监 2016-01-18   2016-01-18 至 2023-01-18
                            包管[bǎozhèng]字第 021 号
                                                督治理局



        九、公司[gōngsī]拥有[yōngyǒu]的特许谋划权

               遏制本召募说明书签订日,公司[gōngsī]不存在。特许谋划景象。。


        十、刊行人境外开展。业务景象。

               遏制本召募说明书签订之日,公司[gōngsī]未在境外开展。谋划勾当。除拥有[yōngyǒu] 1 项新
        加坡专利[zhuānlì]及 12 项境外注册商标外,公司[gōngsī]未在境外拥有[yōngyǒu]其它资产。


        十一、上市[shàngshì]以根源次筹资、派现及净资产额变化景象。

               遏制本召募说明书签订之日,刊行人上市[shàngshì]以根源次筹资、现金分红及净资
        产额变化景象。如下:

                                                                                      单元:万元
            初次果真刊行前一期末净资产额
                                                                                      50,753.54
                (遏制 2017 年 6 月 30 日)
                                                    刊行时间         刊行种别         筹资净额
                      历次筹资景象。               2017 年 10 月    初次果真刊行        14,654.25
                                                                                  14,654.25
              首发后累计派现金额(含税)                                               4,240.64
              本次刊行前一期末净资产额
                                                                                      82,891.40
                (遏制 2018 年 12 月 31 日)


        十二、三年刊行人及其控股股东、节制人所作出
        的许可及许可的推行景象。

        (一)股份锁定的许可

               2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就所持



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        本公司[gōngsī]股份锁定事项[shìxiàng]作出许可:(1)自刊行人股票上市[shàngshì]之日起 36 个月内,不
        转让或者委托。他人治理成都地建和持有[chíyǒu]的刊行人股份,也不由刊行人
        回购该部门股份。(2)若刊行人上市[shàngshì]后 6 个月内产生公司[gōngsī]股票持续 20 个买卖
        日的收盘价均低于刊行价(若公司[gōngsī]股票在此时代产生派息、送股、资本公积转
        增股本等除权除息事项[shìxiàng]的,刊行价应响应调解,下同),或者上市[shàngshì]后 6 个月期
        末收盘价低于刊行价的环境,成都地建所持华森制药股票的锁限延伸
        6 个月。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛就股份限售
        作出许可:(1)自刊行人股票上市[shàngshì]之日起 36 个月内,不转让或者委托。他人管
        理本人和持有[chíyǒu]的刊行人股份,也不由刊行人回购该部门股份。(2)若
        刊行人上市[shàngshì]后 6 个月内产生公司[gōngsī]股票持续 20 个买卖日的收盘价均低于刊行价
        (若公司[gōngsī]股票在此时代产生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项[shìxiàng]
        的,刊行价应响应调解,下同),或者上市[shàngshì]后 6 个月期末收盘价低于刊行价的
        环境,本人和所持刊行人股票的锁限延伸 6 个月。游洪涛和
        王瑛许可不会[búhuì]因本人职务变动、去职等原因而放弃推行此项许可。

             承琶魅正在推行中。


        (二)持股及减持意向许可

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就持股
        及减持意向作出许可:(1)成都地建将严酷按照证券羁系机构及证券买卖所等
        有权部分颁布的法令律例及性文件的划定以及成都地建就持股锁
        定事项[shìxiàng]出具[chūjù]的许可执行。股份限售事项[shìxiàng],不举行违背划定及股
        份锁定许可的股份减持活动。(2)若成都地建在锁届满后两年内减持华森
        制药股份的,减持股份方法应切合《上市[shàngshì]公司[gōngsī]大股东、董监高减持股份的
        划定》等法令、律例、规章的划定,减持价钱不低于刊行价(指华森制药
        初次果真刊行股票的刊行价钱,若华森制药股票在此时代产生派息、送股、资
        本公积转增股本等除权除息事项[shìxiàng]的,刊行价应响应调解),如低于刊行价,出
        售该部门股份所得收益归公司[gōngsī]全部。在成都地建许可的锁届满后 24 个月


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        内,成都地建减持华森制药的股份数目不高出其所持华森制药股份总数。额
        的 10%。(3)成都地建依法减持华森制药股份前,应三个买卖日予
        以告示。成都地建将严酷凭据证券羁系机构及证券买卖所等有权部分颁布的相
        关法令律例及性文件的划定举行减持操作,并、地推行信息[xìnxī]
        披露。。(4)如成都地建在减持股份时未按要求执行。,成都地建将在股
        东大会。及证监会的披露。媒体上果真说明未推行许可的原因并向公
        司股东和民众投资。者致歉,且持有[chíyǒu]的华森制药股票自未推行许可之日
        起 6 个月内不得减持。(5)成都地建将继承推行之前[zhīqián]已作出的关于股份锁定及
        减持许可,且在前述许可的股份锁限届满后,将严酷凭据证监会
        《上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东、董监高减持股份的划定》(证券监视治理委员。会告示
        〔2017〕9 号)及深圳证券买卖所《深圳证券买卖所上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东及董事、监
        事、治理职员减持股份尝试。细则》等关于股份减持的划定及要求执行。。若
        证监会及深圳证券买卖所对减持事宜[shìyí]有新划定的,将严酷遵守划定执
        行。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]配合节制人游洪涛、王瑛就持股及减持意向作
        出许可:(1)本人将严酷按照证券羁系机构及证券买卖所等有权部分颁布的相
        关法令律例及性文件的划定以及本人就持股锁定事项[shìxiàng]出具[chūjù]的许可
        执行。股份限售事项[shìxiàng],不举行违背划定及股份锁定许可的股份减持
        活动。(2)如本人所持刊行人股票在锁满后两年内减持的,减持价钱不低
        于刊行价(若刊行人股票在此时代产生派息、送股、资本公积转增股本等除权
        除息事项[shìxiàng]的,刊行价应响应调解),如低于刊行价,出售[chūshòu]该部门股份所得收益
        归公司[gōngsī]全部。在遵守股份转让法令律例及证券买卖所划定的前提下,
        持股限售期竣事之日起 24 个月内,本人减持比例不高出本人所持公司[gōngsī]股份
        总数。额的 10%。(3)持股限售期竣过后,本人将思量的资金需求、
        投资。部署等各方面身分是否减持公司[gōngsī]股份,如本人依法减持公司[gōngsī]股份
        的,应三个买卖日予以[yǔyǐ]告示。本人转让所持股份尚需遵守董事及治理
        职员股份转让法令律例的划定。(4)如本人将来依法产生增持或减持
        公司[gōngsī]股份环境的,本人将严酷凭据证券羁系机构及证券买卖所等有权部分颁布


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        的法令律例及性文件的划定举行响应增持或减持操作,并推行有
        关信息[xìnxī]披露。。(5)如本人在减持股份时未按要求执行。,本人将在股东
        大会。及证监会的披露。媒体上果真说明未推行许可的原因并向公司[gōngsī]
        股东和民众投资。者致歉,且持有[chíyǒu]的华森制药股票自未推行许可之日起
        6 个月内不得减持。(6)本人许可,本人将继承推行本增补许可出具[chūjù]之前[zhīqián]本人
        已作出的关于股份锁定及减持许可,且在前述许可的股份锁限届满
        后,本人将严酷凭据证监会《上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东、董监高减持股份的划定》
        (证券监视治理委员。会告示〔2017〕9 号)及深圳证券买卖所《深圳证券
        买卖所上市[shàngshì]公司[gōngsī]股东及董事、监事、治理职员减持股份尝试。细则》等关于
        股份减持的划定及要求执行。。若证监会及深圳证券买卖所对减持事宜[shìyí]有新
        划定的,本人将严酷遵守划定执行。。

             承琶魅正在推行中。


        (三)不变股价许可

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]就不变股价作出许可:若公司[gōngsī]董事会制订[zhìdìng]的不变公
        司股价步调涉及公司[gōngsī]回购股份,刊行人将自股价不变方案告示之日起 90 个天然
        日内通过证券买卖以是集中竞价的买卖方法回购公司[gōngsī]民众股份,回购价钱
        不高于公司[gōngsī]一期经审计。的每股净资产,回购股份数目不高出公司[gōngsī]股份总数。
        的 2%,回购后公司[gōngsī]的股权漫衍该当切合上市[shàngshì]前提,回购活动及信息[xìnxī]披露。、回
        购后的股份处理该当切合《公司[gōngsī]法》、《证券法》及法令、行政律例
        的划定。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就不变
        股价作出许可:在公司[gōngsī]就回购股份事宜[shìyí]召开的股东大会。上,对公司[gōngsī]的回购股份
        的方案的决定投同意票。若公司[gōngsī]董事会制订[zhìdìng]的不变公司[gōngsī]股价步调涉及公司[gōngsī]
        控股股东增持公司[gōngsī]股票,公司[gōngsī]控股股东成都地建将自股价不变方案告示之日起
        90 个天然日内通过证券买卖以是集中竞价买卖方法增持公司[gōngsī]民众股份,增
        持价钱不高于公司[gōngsī]一期经审计。的每股净资产,增持股份数目不高出公司[gōngsī]股
        份总数。的 2%,增持打算完成。后的六个月内将不出售[chūshòu]所增持的股份,增持后公


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        司的股权漫衍该当切合上市[shàngshì]前提,增持股份活动及信息[xìnxī]披露。该当切合《公司[gōngsī]
        法》、《证券法》及法令、行政律例的划定。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]配合节制人游洪涛、王瑛就不变股价作出承
        诺:若公司[gōngsī]董事会制订[zhìdìng]的不变公司[gōngsī]股价步调涉及公司[gōngsī]董事(董事除外)、
        治理职员增持公司[gōngsī]股票,其将自股价不变方案告示之日起 90 个天然日内通
        过证券买卖以是集中竞价买卖方法增持公司[gōngsī]民众股份,增持价钱不高于公
        司一期经审计。的每股净资产,用于增持公司[gōngsī]股份的资金额不低于其上一年
        度从公司[gōngsī]领取税后收入的二分之一,增持打算完成。后的六个月内将不出售[chūshòu]所增
        持的股份,增持后公司[gōngsī]的股权漫衍该当切合上市[shàngshì]前提,增持股份活动及信息[xìnxī]披
        露该当切合《公司[gōngsī]法》、《证券法》及法令、行政律例的划定。

             承琶魅正在推行中。


        (四)弥补摊薄即期回答谢应

             1、初次果真刊行时的许可

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就弥补
        摊薄即期回报作出许可:(1)不越权干涉华森制药谋划治理勾当,不加害华森
        制药好处[lìyì]。(2)在股东大会。投票。同意华森制药薪酬制度[zhìdù]与弥补回报步调的执行。
        景象。相挂钩的议案。作为[zuòwéi]弥补回报步调责任主体[zhǔtǐ]之一,若成都地建违
        反许可或拒不推行许可,成都地建赞成证监会和深圳证券买卖所
        等证券羁系机构凭据其拟定[zhìdìng]并公布的划定、法则,对成都地建作出处[chūchù]罚或
        采用治理步调。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛就弥补摊薄
        即期回报作出许可:(1)不越权干涉华森制药谋划治理勾当,不加害华森制药
        好处[lìyì]。(2)在股东大会。投票。同意华森制药薪酬制度[zhìdù]与弥补回报步调的执行。景象。
        相挂钩的议案。作为[zuòwéi]弥补回报步调责任主体[zhǔtǐ]之一,若本人违背承
        诺或拒不推行许可,本人赞成证监会和深圳证券买卖所等证券羁系机



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        构凭据其拟定[zhìdìng]并公布的划定、法则,对本人作出处[chūchù]罚或采用治理措
        施。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]及董事(不含董事)、治理职员许可拟通
        过采用如下步调,提高公司[gōngsī]贩卖收入,增厚将来收益,实现。可一连生长,以填
        补被摊薄的即期回报。如下:(1)牢靠并拓展[tuòzhǎn]公司[gōngsī]业务,提拔公司[gōngsī]一连盈
        利能力。本次刊行完成。后,公司[gōngsī]资产欠债率及财政风险将有所降低,公司[gōngsī]资本
        气力。和抗风险能力将增强,从而保障[bǎozhàng]公司[gōngsī]不变运营和久远生长,切合股
        东好处[lìyì]。跟着本次刊行完成。后公司[gōngsī]资金气力。提拔,公司[gōngsī]将鼎力拓展[tuòzhǎn]市场。
        营销收集,在推进产物的上,加大新产物的研发力度[lìdù],扩大。公司[gōngsī]
        的产物线,提拔公司[gōngsī]产物的市场。占据率,提拔公司[gōngsī]红利能力,为股东带
        来一连回报。(2)增强谋划治理和节制,提拔谋划效率。公司[gōngsī]将加
        强内控建设。,并强化。投资。抉择[juéyì]法式,运用融资对象和渠道控
        制资金本钱。,提高资金哄骗[shǐyòng]效率,节减公司[gōngsī]的各项用度支出,地节制
        公司[gōngsī]谋划和治理风险。(3)增强对召募资金治理,包管[bǎozhèng]召募资金合规、使
        用。为公司[gōngsī]召募资金的哄骗[shǐyòng]与治理,提高召募资金哄骗[shǐyòng]效率,公司[gōngsī]拟定[zhìdìng]了
        《召募资金治理举措》等内控治理制度[zhìdù]。公司[gōngsī]将检查和披露。召募资金哄骗[shǐyòng]
        景象。,包管[bǎozhèng]召募资金合规、哄骗[shǐyòng]。(4)增能人才[réncái]步队建设。,积储生长活
        力。绩效查核制度[zhìdù],创建更为的用人激励和。创建科
        学和切合必要的人才[réncái]引进。和培训,树立德才兼的用人原则,搭
        建市场。化人才[réncái]运作模式。(5)不绝公司[gōngsī]管理,为公司[gōngsī]生长提供制度[zhìdù]保障[bǎozhàng]。
        公司[gōngsī]将严酷遵循《公司[gōngsī]法》、《证券法》、《上市[shàngshì]公司[gōngsī]管理准则》等法令、法
        规和性文件的要求,不绝公司[gōngsī]管理布局,确保股东能够行使权
        利,确保董事会能够凭据法令、律例和《公司[gōngsī]章程》的划定行使权柄,做出科
        学、火速和审慎的抉择[juéyì],确保董事能够负责推行职责,维护公司[gōngsī]整体利
        益,尤其是中小股东的权益,确保监事会能够地行使对董事、经
        理和治理职员及公司[gōngsī]财政的监视权和检查权,为公司[gōngsī]生长提供制度[zhìdù]保
        障。必要提醒投资。者的是,拟定[zhìdìng]摊薄即期回报后采用的弥补步调不等[bùděng]于对本公
        司将来利润[lìrùn]做出包管[bǎozhèng]。


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             承琶魅正在推行中。

             2、本次果真刊行可转换公司[gōngsī]债券时的许可

             2018 年 8 月 14 日,公司[gōngsī]董事、治理职员就弥补摊薄即期回报作
        出许可:(1)不或以不前提向单元或者运送好处[lìyì],也不接纳
        方法侵害公司[gōngsī]好处[lìyì];(2)对包罗本人在内的董事和治理职员的职务消
        费活动举行束缚;(3)不动用公司[gōngsī]资产从事[cóngshì]与本人推行职责的投资。、耗损
        勾当;(4)董事会或其薪酬与查核委员。会制订[zhìdìng]薪酬制度[zhìdù]时,提议(若有权)并
        支持薪酬制度[zhìdù]与公司[gōngsī]弥补回报步调的执行。景象。相挂钩,并在董事会、股东大会。
        投票。(若有投票。权)同意薪酬制度[zhìdù]与公司[gōngsī]弥补回报步调的执行。景象。相挂钩的相
        关议案;(5)如公司[gōngsī]将来尝试。股权激励方案,许可将来股权激励方案的行权条
        件将与公司[gōngsī]弥补回报步调的执行。景象。相挂钩;(6)本许可函出具[chūjù]日后至本次公
        开刊行可转换公司[gōngsī]债券尝试。完毕。前,若证券监视治理委员。会等证券羁系机
        构作出关于弥补回报步调及其许可的新的羁系划定,且本许可函内容[nèiróng]
        不能满意证券监视治理委员。会等证券羁系机构的该等规按时。,本人许可届
        时将凭据证券监视治理委员。会等证券羁系机构的最新划定出具[chūjù]增补许可
        函。作为[zuòwéi]弥补回报步调责任主体[zhǔtǐ]之一,若本人违背许可或拒不推行上
        述许可,本人赞成证监会和深圳证券买卖所等证券羁系机构凭据其拟定[zhìdìng]并
        公布的划定、法则,对本人作出处[chūchù]罚或采用治理步调,并依法肩负补
        偿责任。

             2019 年 4 月 19 日,公司[gōngsī]新任董事游苑逸增补作出许可。

             2018 年 8 月 14 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就填
        补摊薄即期回报作出许可:(1)不越权干涉华森制药谋划治理勾当,不加害华
        森制药好处[lìyì];(2)在股东大会。投票。同意华森制药薪酬制度[zhìdù]与弥补回报步调的执
        行景象。相挂钩的议案。作为[zuòwéi]弥补回报步调责任主体[zhǔtǐ]之一,若成都地建
        违背许可或拒不推行许可,成都地建赞成证监会和深圳证券买卖
        所等证券羁系机构凭据其拟定[zhìdìng]并公布的划定、法则,对成都地建作出处[chūchù]罚
        或采用治理步调,并依法肩负抵偿责任。

             承琶魅正在推行中。



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             2018 年 8 月 14 日,公司[gōngsī]配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛就弥补摊
        薄即期回报作出许可:(1)不越权干涉华森制药谋划治理勾当,不加害华森制
        药好处[lìyì];(2)在股东大会。投票。同意华森制药薪酬制度[zhìdù]与弥补回报步调的执行。情
        况相挂钩的议案。作为[zuòwéi]弥补回报步调责任主体[zhǔtǐ]之一,若本人违背
        许可或拒不推行许可,本人赞成证监会和深圳证券买卖所等证券羁系
        机构凭据其拟定[zhìdìng]并公布的划定、法则,对本人作出处[chūchù]罚或采用治理措
        施,并依法肩负抵偿责任。

             承琶魅正在推行中。

             2018 年 8 月 14 日公司[gōngsī]及董事(不含董事)、治理职员许可拟通
        过采用如下步调,提高公司[gōngsī]贩卖收入,增厚将来收益,实现。可一连生长,以填
        补被摊薄的即期回报,如下:(1)牢靠并拓展[tuòzhǎn]公司[gōngsī]业务,提拔公司[gōngsī]一连盈
        利能力。本次刊行完成。后,公司[gōngsī]资产欠债率及财政风险将有所降低,公司[gōngsī]资本
        气力。和抗风险能力将增强,从而保障[bǎozhàng]公司[gōngsī]不变运营和久远生长,切合股
        东好处[lìyì]。跟着本次刊行完成。后公司[gōngsī]资金气力。提拔,公司[gōngsī]将鼎力拓展[tuòzhǎn]市场。
        营销收集,在推进产物的上,加大新产物的研发力度[lìdù],扩大。公司[gōngsī]
        的产物线,提拔公司[gōngsī]产物的市场。占据率,提拔公司[gōngsī]红利能力,为股东带
        来一连回报。(2)增强谋划治理和节制,提拔谋划效率。公司[gōngsī]将加
        强内控建设。,并强化。投资。抉择[juéyì]法式,运用融资对象和渠道控
        制资金本钱。,提高资金哄骗[shǐyòng]效率,节减公司[gōngsī]的各项用度支出,地节制
        公司[gōngsī]谋划和治理风险。(3)增强对召募资金治理,包管[bǎozhèng]召募资金合规、使
        用。为公司[gōngsī]召募资金的哄骗[shǐyòng]与治理,提高召募资金哄骗[shǐyòng]效率,公司[gōngsī]拟定[zhìdìng]了
        《召募资金治理举措》等内控治理制度[zhìdù]。公司[gōngsī]将检查和披露。召募资金哄骗[shǐyòng]
        景象。,包管[bǎozhèng]召募资金合规、哄骗[shǐyòng]。(4)增能人才[réncái]步队建设。,积储生长活
        力。绩效查核制度[zhìdù],创建更为的用人激励和。创建科
        学和切合必要的人才[réncái]引进。和培训,树立德才兼的用人原则,搭
        建市场。化人才[réncái]运作模式。(5)不绝公司[gōngsī]管理,为公司[gōngsī]生长提供制度[zhìdù]保障[bǎozhàng]。
        公司[gōngsī]将严酷遵循《公司[gōngsī]法》、《证券法》、《上市[shàngshì]公司[gōngsī]管理准则》等法令、法
        规和性文件的要求,不绝公司[gōngsī]管理布局,确保股东能够行使权
        利,确保董事会能够凭据法令、律例和《公司[gōngsī]章程》的划定行使权柄,做出科


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        学、火速和审慎的抉择[juéyì],确保董事能够负责推行职责,维护公司[gōngsī]整体利
        益,尤其是中小股东的权益,确保监事会能够地行使对董事、经
        理和治理职员及公司[gōngsī]财政的监视权和检查权,为公司[gōngsī]生长提供制度[zhìdù]保
        障。必要提醒投资。者的是,拟定[zhìdìng]摊薄即期回报后采用的弥补步调不等[bùděng]于对本公
        司将来利润[lìrùn]做出包管[bǎozhèng]。

             2019 年 4 月 19 日,公司[gōngsī]新任董事游苑逸增补作出许可。

             承琶魅正在推行中。


        (五)制止同业许可

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就制止
        同业作出许可:(1)遏制许可函出具[chūjù]之日,成都地建及其节制的企业[qǐyè]均未
        或从事[cóngshì]与华森制药组成或组成的业务。(2)自许可
        函出具[chūjù]之日起,成都地建及其节制的企业[qǐyè]将不在境以方法(包罗
        但不限于独资、合伙、互助、联营、节制或指派治理职员或焦点手艺职员
        等)或谋划与华森制药组成或组成的业务。(3)自
        许可函出具[chūjù]之日起,成都地建及其节制的企业[qǐyè]从第三方得到的机
        会与华森制药之业务组成或组成实质性的,成都地建将当即通知华森
        制药,并将该等机遇让与华森制药。(4)成都地建及其节制的企业[qǐyè]许可将
        不向业务与华森制药之业务组成的公司[gōngsī]、企业[qǐyè]、组织或提供手艺
        信息[xìnxī]、工艺。流程、贩卖渠道等奥秘。(5)成都地建包管[bǎozhèng]不会[búhuì]使用华森制药
        控股股东职位侵害华森制药及股东(出格是中小股东)的权益。(6)
        如许可被证明为不或未被遵守,成都地建将向华森制药赔偿
        和丧失。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛就制止同业
        作出许可:(1)遏制许可函出具[chūjù]之日,本人及本人节制的企业[qǐyè]均未或
        从事[cóngshì]与华森制药组成或组成的业务。(2)自许可函出具[chūjù]
        之日起,本人及本人节制的企业[qǐyè]将不在境以方法(包罗但不限于
        独资、合伙、互助、联营、节制或指派治理职员或焦点手艺职员等)


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        或谋划与华森制药组成或组成的业务。(3)自本许可函
        出具[chūjù]之日起,本人及本人节制的企业[qǐyè]从第三方得到的机遇与华森
        制药之业务组成或组成实质性的,本人将当即通知华森制药,并将该
        等机遇让与华森制药。(4)本人及本人节制的企业[qǐyè]许可将不向业务与华森
        制药之业务组成的公司[gōngsī]、企业[qǐyè]、组织或提供手艺信息[xìnxī]、工艺。流
        程、贩卖渠道等奥秘。(5)本人包管[bǎozhèng]不会[búhuì]使用华森制药配合节制人的
        职位侵害华森制药及股东(出格是中小股东)的权益。(6)如承
        诺被证明为不或未被遵守,本人将向华森制药赔偿和丧失。

             承琶魅正在推行中。


        (六)和削减关联[guānlián]买卖许可

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]控股股东成都处所构筑机器化工[huàgōng]程公司[gōngsī]就
        和削减关联[guānlián]买卖作出许可:(1)成都地建及着节制的除华森制药外的
        企业[qǐyè]与华森制药之间现时不存在。依照法令律例和证监会的规
        定应披露。而未披露。的关联[guānlián]买卖;(2)成都地建及着节制的除华森制药外的
        企业[qǐyè]不以方法占用华森制药资金或要求华森制药为成都地建及其节制
        的企业[qǐyè]提供担保[dānbǎo];(3)成都地建及着节制的除华森制药外的企业[qǐyè]
        不通过非公允关联[guānlián]买卖、利润[lìrùn]分派、资产重组、对外投资。等方法侵害华森
        制药及股东的权益;如在以后[yǐhòu]的谋划勾当中。成都地建及着节制的
        企业[qǐyè]与华森制药之间产生无法制止的关联[guānlián]买卖,则此种关联[guānlián]买卖的前提必
        须按的前提举行,并按国度法令、律例、性文件以及华森制药内
        部治理制度[zhìdù]严酷推行审批。法式;(4)成都地建及着节制的除华森制药外的
        企业[qǐyè]不以方法影响。华森制药的性,包管[bǎozhèng]其资产完备、职员、
        财政、机构和业务。

             承琶魅正在推行中。

             2016 年 7 月 5 日,公司[gōngsī]配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛就和减
        少关联[guānlián]买卖作出许可:(1)本人及本人节制的除华森制药外的企业[qǐyè]与
        华森制药之间现时不存在。依照法令律例和证监会的划定应披
        露而未披露。的关联[guānlián]买卖;(2)本人及本人节制的除华森制药外的企业[qǐyè]


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        不以方法占用华森制药资金或要求其为本人及本人节制的企业[qǐyè]提
        供担保[dānbǎo];(3)本人及本人节制的除华森制药外的企业[qǐyè]不通过非公允关
        联买卖、利润[lìrùn]分派、资产重组、对外投资。等方法侵害华森制药及股东
        的权益;如在以后[yǐhòu]的谋划勾当中。本人及本人节制的企业[qǐyè]与华森制
        药之间产生无法制止的关联[guānlián]买卖,则此种关联[guānlián]买卖的前提必需按的条
        件举行,并按国度法令、律例、性文件以及华森制药治理制度[zhìdù]严酷履
        行审批。法式;(4)本人及本人节制的除华森制药外的企业[qǐyè]不以方
        式影响。华森制药的性,包管[bǎozhèng]其资产完备、职员、财政、机构
        和业务。

             承琶魅正在推行中。


        十三、关于公司[gōngsī]的股利分派政策和利润[lìrùn]分派景象。

             关于公司[gōngsī]的股利分派政策和利润[lìrùn]分派景象。详见“事。项[shìxiàng]提醒”之“四、
        关于公司[gōngsī]的股利分派政策和利润[lìrùn]分派景象。”。


        十四、公司[gōngsī]三年债券刊行景象。和资信评级景象。

        (一)公司[gōngsī]三年债券刊行景象。

             三年公司[gōngsī]不存在。刊行债券的景象。。

             告诉期内,公司[gōngsī]债务偿付能力指标[zhǐbiāo]如下:

                   项目                    2018              2017             2016 

           利钱保障[bǎozhàng]倍数(倍)                      129.22               125.30                46.04
                贷款送还率                       100.00%              100.00%              100.00%
                利钱偿付率                       100.00%              100.00%              100.00%
        注:利钱保障[bǎozhàng]倍数=(利润[lìrùn]总额。+利钱支出)/利钱支出;贷款送还率=贷款送还额/应送还贷款额;利
        息偿付率=利钱支出/应付。利钱支出。


        (二)资信评级景象。

             中诚信证券评估公司[gōngsī]对本次刊行的可转换公司[gōngsī]债券举行名誉[xìnyòng]评级,并



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         重庆华森制药股份公司[gōngsī]                            果真刊行可转换公司[gōngsī]债券召募说明书


         对跟踪评级做出了响应的部署。按照《重庆华森制药股份公司[gōngsī]果真刊行可
         转换公司[gōngsī]债券名誉[xìnyòng]评级告诉》,公司[gōngsī]名誉[xìnyòng]评级为 AA-,本次可转债名誉[xìnyòng]评级为
         AA-,评级瞻望。为不变。


         十五、董事、监事和治理职员

              遏制本召募说明书签订日,刊行人董事、监事和治理职员的景象。
         如下:


         (一)现任董事、监事和治理职员的景象。

              遏制本召募说明书签订日,刊行人董事、监事、治理职员景象。如
         下表所示:

            姓名。          性别。      岁数       职务                       任期

           游洪涛          男       57         董事长       2019年4月24日至2022年4月18日
                                                董事        2019年4月19日至2022年4月18日
           刘小英          女       57
                                               总司理       2019年4月24日至2022年4月18日
                                                董事        2019年4月19日至2022年4月18日
            王瑛           女       57
                                              副总司理      2019年4月24日至2022年4月18日
                                                董事        2019年4月19日至2022年4月18日
           杭永禄          男       71
                                              副总司理      2019年4月24日至2022年4月18日
           游苑逸
                           女       25          董事        2019年4月19日至2022年4月18日
        (YuanyiYou)
            梁燕           女       50          董事        2019年4月19日至2022年4月18日
           高学敏          男       81        董事      2019年4月19日至2022年4月18日
           王桂华          女       58        董事      2019年4月19日至2022年4月18日
           杨庆英          女       65        董事      2019年4月19日至2022年4月18日
           徐开宇          男       53       监事会主席[zhǔxí]     2019年4月19日至2022年4月18日
           邓志春          女       55          监事        2019年4月19日至2022年4月18日
            张玲           女       34          监事        2019年4月19日至2022年4月18日
                                           副总司理、董事
           游雪丹          女       31                      2019年4月24日至2022年4月18日
                                               会秘书
           彭晓燕          女       45        财政总监。      2019年4月24日至2022年4月18日




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        (二)董事、监事和治理职员简历

               1、董事

             本公司[gōngsī]董事简历如下:

               游洪涛,男,1962 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             游洪涛老师[xiānshēng]结业于湖北中医[zhōngyī]药大学。,硕士研究生,清华大学。 MBA,执业。药
        师,享受[xiǎngshòu]国务院当局特别补贴专家[zhuānjiā],重庆市第二、三、四、五届人大[réndà]代表[dàibiǎo],重
        庆市优异民营企业[qǐyè]家,重庆市劳动[láodòng]模范,中药[zhōngyào]协会评价研究专委
        会副主任[zhǔrèn],重庆市医药[yīyào]行业协会副会长,重庆市第五届工商联(总商会)副会
        长。1983 年 8 月至 1998 年 2 月在泸州医学[yīxué]院从属第二医院[yīyuàn]历任骨科大夫[yīshēng],主
        治医师[yīshī]、讲师,副主任[zhǔrèn]医师[yīshī]、副传授,副院长。1998 年 2 月至 2015 年 8 月任
        华森董事、总司理,2015 年 8 月至今任本公司[gōngsī]董事长。今朝游洪涛老师[xiānshēng]还
        兼任华森医药[yīyào]执行。董事、司理,华森执行。董事、司理,华森大药房执行。董
        事、司理。

             游洪涛老师[xiānshēng]主持[zhǔchí]并介入了“新药胆舒、都梁软胶囊二氧化碳超临界萃取生
        产妙手艺财产化项目”,“中药[zhōngyào]新药都梁软胶囊财产化项目”等多个国度级、
        省市级项目标研发。此外游洪涛老师[xiānshēng]曾在《外科理论与》、《中医[zhōngyī]正
        骨杂志》、《运动医学[yīxué]杂志》等医学[yīxué]期刊、杂志揭晓篇学术。论文。

               刘小英,女,1962 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             刘小英密斯。结业于南京中医[zhōngyī]药大学。,硕士研究生,执业。药师,享受[xiǎngshòu]国务院
        当局特别补贴专家[zhuānjiā],重庆市第五届协委员。,重庆市劳动[láodòng]模范,重庆市“优
        秀女企业[qǐyè]家”,重庆市三八头,1983 年 7 月至 1986 年 9 月任泸州医学[yīxué]院
        讲师,1986 年 9 月至 1989 年 7 月在南京中医[zhōngyī]药大学。攻读硕士学位。,1989 年 7
        月至 1994 年 9 月任泸州医学[yīxué]院副传授。1994 年 9 月至 1999 年 3 月在四川太
        极制药公司[gōngsī]担当[dānrèn]科研所所长,1999 年 3 月至 2009 年 6 月担当[dānrèn]华森运
        营总监。,个中 2003 年 5 月至 2009 年 6 月兼任华森监事,2009 年 6 月至
        2015 年 8 月任华森董事、副总司理,2015 年 8 月至今任本公司[gōngsī]董事、总
        司理。今朝刘小英密斯。还兼任华森医药[yīyào]监事,华森监事,华森大药房监
        事。


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             刘小英密斯。主持[zhǔchí]并介入了“肠易激征的中成药及其制方式”等
        国度发现专利[zhuānlì]的开辟。,主持[zhǔchí]并介入了“中药[zhōngyào]大品种都梁软胶囊手艺刷新”等国
        家级、省市级项目标研发。此外刘小英密斯。曾在《中医[zhōngyī]药科技》等医学[yīxué]杂
        志揭晓学术。论文。

             王瑛,女,1962 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             王瑛密斯。结业于西南医科大学。(原名泸州医学[yīxué]院),本科,副主任[zhǔrèn]医师[yīshī],
        重庆市劳动[láodòng]模范。1983 年 8 月至 1997 年 10 月在泸州医学[yīxué]院从属第二医院[yīyuàn]历
        任内科大夫[yīshēng],主治医师[yīshī]、讲师,副主任[zhǔrèn]医师[yīshī]、副传授,1997 年 10 月至 2015
        年 7 月任华森贩卖总监。,个中 2009 年 6 月至 2015 年 7 月兼任华森监
        事。2015 年 8 月至今担当[dānrèn]本公司[gōngsī]董事、副总司理。

             游苑逸(Yuanyi You),女,1994 年出生[chūshēng],国籍

             游苑逸密斯。划分[huáfēn]于 2017 年和 2018 年得到伊利诺伊大学。香槟分校学士学位。
        和大学。硕士学位。。在校就学期。间,游苑逸密斯。努力投身公益事
        业,致力于促进[cùjìn]震物[dòngwù]收留呵护、宣传。自主权和消除种族歧视等相
        关事情。游苑逸密斯。曾于 Hudson’s Bay Company 和珠海景富旅游开辟。公
        司练习。,卖力市场。拓展[tuòzhǎn]事情。现就职于 Starlink Capital Inc.,卖力外洋商
        业拓展[tuòzhǎn]的事情。

             梁燕,女,1969 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             梁燕密斯。结业于四川省干部。函授,大专。,工程。师。1988 年 12 月
        至 1994 年 7 月在四川省重山食物饮料厂担当[dānrèn]行政司理,1994 年 7 月至 2001
        年 9 月担当[dānrèn]乐山市顺大构筑工程。公司[gōngsī]行政司理,2001 年 9 月至今担当[dānrèn]成都
        地建行政司理。今朝梁燕密斯。还兼任成都景宏机器设公司[gōngsī]执行。董事兼法
        定代表[dàibiǎo]人,成都枫庭建设。工程。公司[gōngsī]工程。师,成都古锦盆景公
        司执行。董事兼代表[dàibiǎo]人。2016 年 4 月至今担当[dānrèn]本公司[gōngsī]董事。

             杭永禄,男,1948 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             杭永禄老师[xiānshēng]结业于重庆大学。,本科,工程。师。1971 年 4 月至 1997 年
        8 月历任重庆制药六厂手艺员、车间主任[zhǔrèn]、厂长、副厂长,1998 年 3 月至
        1999 年 3 月任重庆赛诺制药公司[gōngsī]副总司理,2000 年 6 月至 2001 年 4 月

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        任重庆润康药业公司[gōngsī]副总司理。2001 年 4 月至今任本公司[gōngsī]副总司理,
        2016 年 2 月至今担当[dānrèn]本公司[gōngsī]董事。

             王桂华,女,1961 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             王桂华密斯。结业于吉林农业[nóngyè]大学。,本科,副主任[zhǔrèn]中药[zhōngyào]师、执业。中药[zhōngyào]师。
        1983 年 8 月至 2000 年 10 月在药材公司[gōngsī]事情,历任科技处、出产处、国
        际互助部等部分项目治理地位,个中 1996 年 9 月至 1998 年 10 月被外派到泰
        国,担当[dānrèn]药业公司[gōngsī]中方总司理。2000 年 11 月至 2005 年 7 月任
        北京[běijīng]华禾药业公司[gōngsī]副总司理。2005 年 8 月至今任中药[zhōngyào]协会秘书长兼全
        国中药[zhōngyào]尺度化手艺委员。会秘书长。王桂华密斯。今朝还担当[dānrèn]山东。沃华医药[yīyào]科技股
        份公司[gōngsī]董事、河南羚锐制药股份公司[gōngsī]董事、内[nèimēnggǔ]福瑞医疗[yīliáo]科技
        股份公司[gōngsī]董事、广东太安堂药业股份公司[gōngsī]董事。2015 年 9 月
        至今任本公司[gōngsī]董事。

             高学敏,男,1938 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             高学敏老师[xiānshēng]结业于北京[běijīng]中医[zhōngyī]药大学。,本科,北京[běijīng]中医[zhōngyī]药大学。传授、中
        药学博士生导师,国度药典委员。会中医[zhōngyī]委员。会委员。,国度中医[zhōngyī]药治理
        局疾病研究专家[zhuānjiā]构成员。,国度科委国度奥秘手艺级专家[zhuānjiā]评审组专家[zhuānjiā],国度
        药监局新药评审委员。会委员。,国度药监局中药[zhōngyào]品种呵护审评委员。会委员。,中华[zhōnghuá]
        中医[zhōngyī]药学会。中药[zhōngyào]理论分会主任[zhǔrèn]委员。,国度中医[zhōngyī]高档中医[zhōngyī]教诲讲授名师,国
        家中医[zhōngyī]药治理局学科。中药[zhōngyào]学学术。带头人,中成药委员。会主任[zhǔrèn]委
        员。高学敏老师[xiānshēng]自 1963 年至今一贯在北京[běijīng]中医[zhōngyī]药大学。事情,历任助教、讲
        师、副传授、传授,博士生导师。高学敏老师[xiānshēng]今朝还担当[dānrèn]陕西盘龙药业团体股
        份公司[gōngsī]董事,成都康弘药业团体股份公司[gōngsī]董事,精髓制药集
        团股份公司[gōngsī]董事。2015 年 11 月至今任本公司[gōngsī]董事。

             杨庆英,女,1954 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             杨庆英密斯。,人民[rénmín]大学。治理学博士学位。,管帐[kuàijì]学传授,注册管帐[kuàijì]师,
        注册资产评估师,注册税务师,北京[běijīng]审计。学会。理事。1974 年 9 月至 1985 年 9
        月在北京[běijīng]交通[jiāotōng]总公司[gōngsī]任财政管帐[kuàijì],1985 年 9 月至 2010 年 4 月在首都
        商业大学。历任讲师、副传授、传授,并于 2000 年 12 月至 2008 年 12 月时代相


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        继担当[dānrèn]首都商业大学。财政处长、审计。处长。2010 年 4 月至今在北京[běijīng]弘诚信
        管帐[kuàijì]师事务[shìwù]全部限责任公司[gōngsī]担当[dānrèn]主任[zhǔrèn]管帐[kuàijì]师。今朝杨庆英密斯。还兼任盛景网联
        科技股份公司[gōngsī]董事。2016 年 3 月至今任本公司[gōngsī]董事。

             2、监事

             本公司[gōngsī]监事简历如下:

             徐开宇,男,1966 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             徐开宇老师[xiānshēng],大学。专科[zhuānkē]学历。,管帐[kuàijì]师。曾任四川省自贡凉高山川泵厂
        管帐[kuàijì]、四川省泸州宝光药业公司[gōngsī]区域司理、成都康弘药业公司[gōngsī]贩卖主
        管。2000 年 10 月参加本公司[gōngsī],历任公司[gōngsī]内务部司理、招标[zhāobiāo]办司理,现任公司[gōngsī]
        内审部卖力人。

             邓志春,女,1964 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             邓志春密斯。,大学。专科[zhuānkē]学历。,1982 年 11 月至 2012 年 12 月在四川省泸州
        市古蔺县畜牧局事情,2012 年 12 月参加本公司[gōngsī],历任管帐[kuàijì]、资金主管[zhǔguǎn],现任
        本公司[gōngsī]资金主管[zhǔguǎn]。

             张玲,女,1985 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             张玲密斯。,大学。专科[zhuānkē]学历。。曾于重庆易爱录取技公司[gōngsī]、广东万家乐燃
        气具有[jùyǒu]限公司[gōngsī]重庆处事处、重庆市伟联电器公司[gōngsī]从事[cóngshì]行政、贩卖及采购相
        关事情,2014 年 6 月参加本公司[gōngsī],现任本公司[gōngsī]内务部司理。

             3、治理职员

             公司[gōngsī]治理职员简历如下:

             刘小英:详见本末节之“1、董事”部门内容[nèiróng]。

             王瑛:详见本末节之“1、董事”部门内容[nèiróng]。

             杭永禄:详见本末节之“1、董事”部门内容[nèiróng]。

             游雪丹,女,1988 年出生[chūshēng],国籍,永世居留权

             游雪丹密斯。结业于曼尼托巴大学。(University of Manitoba),商科
        声誉学士。2012 年 4 月至 2014 年 4 月于 Ceridian Canada Ltd.担当[dānrèn]出纳。


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        2014 年 7 月至今任本公司[gōngsī]信息[xìnxī]部司理。2015 年 8 月至 2019 年 4 月任本公司[gōngsī]
        董事会秘书,2019 年 4 月至今任本公司[gōngsī]副总司理、董事会秘书。

               彭晓燕,女,1974 年出生[chūshēng],国籍,无境外居留权

             彭晓燕密斯。结业于重庆工商大学。,本科,管帐[kuàijì]师。1994 年 7 月至
        2001 年 4 月在重庆万得福食物公司[gōngsī]任管帐[kuàijì]员。2002 年 3 月至 2016 年 1
        月在本公司[gōngsī]财政部历任管帐[kuàijì]、司理、副司理、司理。2016 年 2 月至今任本
        公司[gōngsī]财政总监。。


        (三)现任董事、监事和治理职员持有[chíyǒu]公司[gōngsī]股票和薪酬景象。
                                 遏制 2018 年 12 月 31 日持有[chíyǒu]公        2018 年从公司[gōngsī]领取的
                姓名。
                                      司股份数目(万股)               税前待遇总额。(万元)
               游洪涛                                 7,830.00                             42.54
               刘小英                                 4,279.94                             39.93
                王瑛                                  3,960.00                             39.50
               杭永禄                                         0                            39.28
            游苑逸
                                                              0                                  -
         (YuanyiYou)
                梁燕                                          0                                  -
               高学敏                                         0                               7.14
               王桂华                                         0                               7.14
               杨庆英                                         0                               7.14
               徐开宇                                         0                            10.49
               邓志春                                         0                               5.52
                张玲                                          0                               6.02
               游雪丹                                         0                            13.99
               彭晓燕                                         0                            17.14


        (四)董事、监事及治理职员兼职[jiānzhí]景象。

             遏制本召募说明书签订日,公司[gōngsī]董事、监事、治理职员兼职[jiānzhí]景象。如下
        表:

           姓名。          公司[gōngsī]职务         兼职[jiānzhí]单元          兼职[jiānzhí]职务         兼职[jiānzhí]单元与公司[gōngsī]干系[guānxì]
          游洪涛        董事长         华森医药[yīyào]         执行。董事、司理     本公司[gōngsī]全资子公司[gōngsī]



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           姓名。       公司[gōngsī]职务         兼职[jiānzhí]单元           兼职[jiānzhí]职务            兼职[jiānzhí]单元与公司[gōngsī]干系[guānxì]
                                   华森           执行。董事、司理        本公司[gōngsī]全资子公司[gōngsī]
                                   华森大药房         执行。董事、司理        本公司[gōngsī]二级全资子公司[gōngsī]
                                   华森医药[yīyào]           监事                  本公司[gōngsī]全资子公司[gōngsī]
                     董事、总经
          刘小英                   华森           监事                  本公司[gōngsī]全资子公司[gōngsī]
                     理
                                   华森大药房         监事                  本公司[gōngsī]二级全资子公司[gōngsī]
          游苑逸                                      Cross-border          本公司[gōngsī]配合节制人
                                   Starlink Capital
        (Yuanyi     董事                             Investment            之一游谊竹及其嫡亲属
                                   Inc.
          You)                                       Specialist            节制的企业[qǐyè]
                                   成都地建           行政部司理            本公司[gōngsī]控股股东
                                                                            本公司[gōngsī]配合节制人
                                   成都枫庭建设。工
                                                      工程。师            之一游谊竹及其嫡亲属
                                   程公司[gōngsī]
                                                                            节制的企业[qǐyè]
           梁燕      董事                                                   本公司[gōngsī]配合节制人
                                   成都景宏机器设     执行。董事、
                                                                            之一游谊竹及其嫡亲属
                                   公司[gōngsī]         代表[dàibiǎo]人
                                                                            节制的企业[qǐyè]
                                                                            本公司[gōngsī]配合节制人
                                   成都古锦盆景艺     执行。董事、
                                                                            之一游谊竹及其嫡亲属
                                   术公司[gōngsī]         代表[dàibiǎo]人
                                                                            节制的企业[qǐyè]
                                   中药[zhōngyào]协会       秘书长                无
                                   天下。中药[zhōngyào]尺度化
                                                      秘书长                无
                                   手艺委员。会
                                   山东。沃华医药[yīyào]科
                                                      董事                  无
                                   技股份公司[gōngsī]
          王桂华     董事      河南羚锐制药股
                                                      董事              无
                                   份公司[gōngsī]
                                   内[nèimēnggǔ]福瑞医疗[yīliáo]
                                   科技股份公     董事              无
                                   司
                                   广东太安堂药业
                                                      董事              无
                                   股份公司[gōngsī]
                                   陕西盘龙药业集
                                                      董事              无
                                   团股份公司[gōngsī]
                                   成都康弘药业集
          高学敏     董事                         董事              无
                                   团股份公司[gōngsī]
                                   精髓制药团体股
                                                      董事              无
                                   份公司[gōngsī]
                                   北京[běijīng]弘诚信管帐[kuàijì]
                                   师 事 务 所 有 限 责 主任[zhǔrèn]管帐[kuàijì]师          无
          杨庆英     董事      任公司[gōngsī]
                                   盛景网联科技股
                                                      董事              无
                                   份公司[gōngsī]



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               除景象。外,公司[gōngsī]董事、监事和治理职员未有在单元兼职[jiānzhí]情
        况。


        (五)公司[gōngsī]对治理层的激励景象。

               2019 年 4 月 30 日,公司[gōngsī]第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次
        会议审议。通过了《关于及其择要
        的议案》、《关于的议
        案》等议案。2019 年 5 月 21 日,公司[gōngsī] 2019 年次暂且股东大会。审议。通过
        了议案。

               本次激励打算,公司[gōngsī]拟授予。激励工具。的限定性股票数目为 185.00 万股,占
        激励打算草案告示日公司[gōngsī]股本总额。 40,006.00 万股的 0.46%。个中,初次授予。
        限定性股票 154.48 万股,预留 30.52 万股。激励工具。名单及拟授予。限定性股票
        的分派景象。如下:

                                                            占本激励打算     占本激励打算
                                        获授的限定性股票
           姓名。              职务                           授出权益数目     告示日股本总
                                          数目(万股)
                                                              的比例           额比例
        杭永禄       副总司理、董事                 10.00          5.41%             0.02%
        彭晓燕       财政总监。                        5.00          2.70%             0.01%
        焦点治理、手艺、业务、 岗
                                                   139.48         75.39%             0.35%
        位职员(124 人)
        预留                                        30.52         16.50%             0.08%
                                               185.00        100.00%             0.46%

               公司[gōngsī]以 2019 年 5 月 21 日为首[wéishǒu]次授予。日,向 126 名激励工具。初次授予。
        154.48 万股限定性股票,授予。价钱为 10.18 元/股。遏制本召募说明书签订日,
        公司[gōngsī]初次授予。的限定性股票尚未完成。挂号。


        十六、五年被证券羁系部分和买卖所惩罚的景象。及相
        应整改步调

               五年,公司[gōngsī]及董事、监事、治理职员不存在。被证券羁系部分和交
        易所惩罚的环境。




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                            第五节 同业与关联[guānlián]买卖

        一、同业

        (一)同业景象。

             2016 年 7 月公司[gōngsī]向证监会递交初次果真刊行股票申请文件之前[zhīqián],公司[gōngsī]控股
        股东和配合节制人出具[chūjù]了《关于制止同业的许可函》。自许可函出具[chūjù]
        至本召募说明书签订日,公司[gōngsī]控股股东成都地建、配合节制人及其干系[guānxì]密
        切的家庭。成员。节制的企业[qǐyè]没有从事[cóngshì]与公司[gōngsī]沟通或的业务,与公司[gōngsī]不存
        在同业景象。。

             告诉期初至 2016 年 7 月之间的同业景象。如下:

             成都禾裕科技公司[gōngsī](曾用名:成都禾裕公司[gōngsī]、成都华森
        高新手艺公司[gōngsī]),系华森制药配合节制人之一游谊竹节制的
        企业[qǐyè]。成都华森建立于 2002 年 12 月,从事[cóngshì]药品的研制和开辟。业务,2016 年
        业务转型前与刊行人组成同业。

             为包管[bǎozhèng]本公司[gōngsī]及本公司[gōngsī]股东的好处[lìyì],解决同业与关联[guānlián]买卖题目,2016
        年 1 月成都华森召开股东会决定转型为咨询类公司[gōngsī],不再从事[cóngshì]药品研发业
        务。2016 年 1 月成都华森改名为成都禾裕公司[gōngsī],并将谋划局限变动为
        “咨询(国度有专项划定的除外);会议及展览。服务;工艺。美术品设
        计、建造[zhìzuò]、贩卖。”2017 年 8 月成都禾裕公司[gōngsī]改名为成都禾裕科
        技公司[gōngsī]。

             公司[gōngsī]业务为中成药、化学[huàxué]药的研发、出产和贩卖,控股股东成都地建
        的业务为土木匠程。构筑、房地产开辟。谋划、公路[gōnglù]桥梁工程。施工等。控股股
        东、配合节制人及其干系[guānxì]亲切的家庭。成员。节制的企业[qǐyè]主[yèzhǔ]营业务包罗地
        产、物业、、旅游等。自 2016 年 7 月公司[gōngsī]控股股东和配合节制人因
        公司[gōngsī]初次果真刊行股票做出制止同业的许可后,公司[gōngsī]控股股东成都地建、
        配合节制人及其干系[guānxì]亲切的家庭。成员。节制的企业[qǐyè]没有从事[cóngshì]与公司[gōngsī]沟通
        或的业务,与公司[gōngsī]不存在。同业景象。。


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        (二)制止同业的许可

             为制止产生同业,2016 年 7 月公司[gōngsī]向证监会递交初次果真刊行股
        票申请文件之前[zhīqián],公司[gōngsī]控股股东和配合节制人出具[chūjù]了《关于制止同业
        的许可函》,许可内容[nèiróng]拜见本召募说明书“第四节 刊行情面形。”之
        “十二、三年刊行人及其控股股东和节制人所作出的许可及许可
        的推行景象。” 之“(五)制止同业许可”。

             遏制本召募说明书签订日,该等承琶魅、,且获得推行。


        (三)董事关于同业的意见。

             公司[gōngsī]董事对公司[gōngsī]同业景象。揭晓的意见。如下:

             “2016 年 7 月公司[gōngsī]向证监会递交初次果真刊行股票申请文件之前[zhīqián],控股股
        东和配合节制人出具[chūjù]了《关于制止同业的许可函》。自控股股东、共
        同节制人出具[chūjù]《关于制止同业的许可函》从此,公司[gōngsī]与控股股东、共
        同节制人及其干系[guānxì]亲切的家庭。成员。节制的企业[qǐyè]不存在。同业干系[guānxì]。
        公司[gōngsī]控股股东、配合节制人作出的关于制止同业的许可是的,且
        获得执行。。该等许可的执行。将制止公司[gōngsī]与控股股东、配合节制人
        面对的潜伏同业,于公司[gōngsī]的运作和一连生长,加强公司[gōngsī]的
        性。”


        二、关联[guānlián]方和关联[guānlián]买卖

        (一)关联[guānlián]方及其关联[guānlián]干系[guānxì]

             按照《公司[gōngsī]法》、《企业[qǐyè]管帐[kuàijì]准则第 36 号——关联[guānlián]方披露。》(财会[2006]3
        号)、《上市[shàngshì]公司[gōngsī]信息[xìnxī]披露。治理举措》等法令律例的划定,告诉期内,刊行人
        存在。如下关联[guānlián]方:

             1、刊行人的节制人及其干系[guānxì]亲切的家庭。成员。

             刊行人配合节制人游谊竹、游洪涛、王瑛及三位配合节制人之配
        偶、子女。及干系[guānxì]亲切的家庭。成员。为公司[gōngsī]的关联[guānlián]方。



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               2、或节制刊行人的法人及其董事、监事、治理职员

              刊行人控股股东为成都地建。珠海润地科技生长公司[gōngsī]、珠海威林斯新
        型质料生长公司[gōngsī]、景富投资。公司[gōngsī]通过成都地建控股刊行人。
        企业[qǐyè]及其董事、监事、治理职员为公司[gōngsī]的关联[guānlián]方。

               3、控股股东和节制人及其干系[guānxì]亲切的家庭。成员。节制的企业[qǐyè]

              遏制本召募说明书签订日,除本公司[gōngsī]、本公司[gōngsī]全资子公司[gōngsī]、成都地建外,
        控股股东、节制人及其干系[guānxì]亲切的家庭。成员。节制的企业[qǐyè]如下表所示:

        序号        关联[guānlián]方         与刊行人关联[guānlián]干系[guānxì]                 主营业务
                               本公司[gōngsī]配合节制人之   企业[qǐyè]治理咨询服务,企业[qǐyè]形象。设计,
                四川建誉企业[qǐyè]管
          1                    一游谊竹及其嫡亲属节制   营销筹谋,商务信息[xìnxī]咨询服务,会议
                理咨询公司[gōngsī]
                               的企业[qǐyè]               服务
                珠海威林斯 本公司[gōngsī]配合节制人之
                                                        出产、贩卖、研制开辟。的构筑工
          2     质料生长公 一游谊竹及其嫡亲属节制
                                                        业涂料质料、构筑、工业。用质料
                司             的企业[qǐyè]
                               本公司[gōngsī]配合节制人之
                珠海润地科技发                          高新手艺产物的研究开辟。;批
          3                    一游谊竹及其嫡亲属节制
                展公司[gōngsī]                              发、零售;项目投资。咨询、筹谋
                               的企业[qǐyè]
                               本公司[gōngsī]配合节制人之   旅游投资。项目标引进。、治理、咨询
                珠海景富旅游开
          4                    一游谊竹及其嫡亲属节制   (旅游项目建设。须按法式另
                发公司[gōngsī]
                               的企业[qǐyè]               行打点报批手续。)、房地产开辟。
                               本公司[gōngsī]配合节制人之
                珠海瑞禾投资。有
          5                    一游谊竹及其嫡亲属节制   项目投资。
                限公司[gōngsī]
                               的企业[qǐyè]
                                                      房地产开辟。;衡宇构筑工程。、建
                               本公司[gōngsī]配合节制人之
                成都建润置业有                        设工程。、室工程。、都市蹊径
          6                    一游谊竹及其嫡亲属节制
                限公司[gōngsī]                                工程。、绿化工[huàgōng]程的施工;工程。地皮平
                               的企业[qǐyè]
                                                      整;投资。咨询;旅店治理
                               本公司[gōngsī]配合节制人之 衡宇构筑开辟。谋划商品房构筑工程。施
                成都会地建置业
          7                    一游谊竹及其嫡亲属节制 工及工程。建设。;构筑室
                生长公司[gōngsī]
                               的企业[qǐyè]             工程。;都市蹊径及绿化工[huàgōng]程
                                                      房地产开辟。、构筑室工程。,
                               本公司[gōngsī]配合节制人之 绿化工[huàgōng]程;农作物、蔬菜、生果的种
                成都世禾置业有
          8                    一游谊竹及其嫡亲属节制 植;农业[nóngyè]项目开辟。;农业[nóngyè]参观、村庄
                限公司[gōngsī]
                               的企业[qǐyè]             旅游;展览。展示。服务;贩卖农产物
                                                      (不含生丝、棉麻、蚕茧)
                               本公司[gōngsī]配合节制人之
                成斗蚋警致远艺                        贩卖:品、衣饰、用品、日
          9                    一游谊竹及其嫡亲属节制
                术饰品公司[gōngsī]                        用百货
                               的企业[qǐyè]
                               本公司[gōngsī]配合节制人之 使用自有资金对外投资。(不包罗金
                重庆沃土投资。有
         10                    一游谊竹及其嫡亲属节制 融);投资。治理咨询服务;地皮整
                限公司[gōngsī]
                               的企业[qǐyè]             理、承接。BT、BOT工程。项目


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        序号        关联[guānlián]方         与刊行人关联[guānlián]干系[guānxì]                主营业务
                                                     企业[qǐyè]形象。设计,品牌筹谋、推广,市
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               重庆值藏传                        场调研,产物包装[bāozhuāng]设计,企业[qǐyè]咨询服
         11                   一游谊竹及其嫡亲属节制
               播公司[gōngsī]                            务、会务服务,展览。展示。服务,工艺。
                              的企业[qǐyè]
                                                     美术品设计、建造[zhìzuò]及贩卖
                                                     谋划项目:衡宇构筑工程。;
                              本公司[gōngsī]配合节制人之 工程。;公路[gōnglù]工程。;钢布局工程。;
               四川建景构筑工
         12                   一游谊竹及其嫡亲属节制 构筑装修工程。;土石方工程。;房
               程公司[gōngsī]
                              的企业[qǐyè]             地产开辟。谋划;商品批发。与零售;金
                                                     属布局制造[zhìzào]
                                                     衡宇构筑工程。施工、古构筑工程。设
                                                     计、施工;工程。的设计与施工;
                                                     土木匠程。构筑;都市及蹊径照明工程。
                                                     施工与设计;公路[gōnglù]桥梁工程。施工;水
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都枫庭建设。工                        利水电工程。、构筑装修工程。、环
         13                   一游谊竹及其嫡亲属节制
               程公司[gōngsī]                            保工程。施工;与智能化工[huàgōng]程施
                              的企业[qǐyè]
                                                     工;保温工程。施工;河湖整
                                                     治工程。施工;地皮清算;园林绿化工[huàgōng]
                                                     程设计、施工;园林绿化养护;销
                                                     售、租赁花草、苗木
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都万景投资。有
         14                   一游谊竹及其嫡亲属节制 项目投资。;地皮清算
               限公司[gōngsī]
                              的企业[qǐyè]
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都古锦盆景艺                        盆景设计、栽培、贩卖;盆景及
         15                   一游谊竹及其嫡亲属节制
               术公司[gōngsī]                            养护
                              的企业[qǐyè]
                              本公司[gōngsī]配合节制人之 咨询(国度有专项划定的除
               成都会原道
         16                   一游谊竹及其嫡亲属节制 外);会议及展览。服务;工艺。美术品
               撒播公司[gōngsī]
                              的企业[qǐyè]             设计、建造[zhìzuò]、贩卖
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都禾裕科
         17                   一游谊竹及其嫡亲属节制   产物研发、出产;咨询
               技公司[gōngsī]
                              的企业[qǐyè]
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都会原道博雅                          贩卖:品;品洗濯、调养;
         18                   一游谊竹及其嫡亲属节制
               品公司[gōngsī]                          展示。展览。服务;组织交换勾当
                              的企业[qǐyè]
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都景宏机器设
         19                   一游谊竹及其嫡亲属节制   构筑机器设的贩卖、租赁、维修
               公司[gōngsī]
                              的企业[qǐyè]
                                                     企业[qǐyè]治理咨询、企业[qǐyè]营销筹谋、
                              本公司[gōngsī]配合节制人之
               成都吉通资产管                       &